2022證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫

《模擬試題卷》（5）

1.政府發(fā)行證券的品種一般僅限于（）o

A.股票

B.優(yōu)先股

C.債券

D.優(yōu)先股和債券

【答案】C

2.關(guān)于B股，下列說法錯(cuò)誤的是（）o

A.以外幣認(rèn)購、買賣

B.目前境內(nèi)居民個(gè)人不得購買

C.采取記名股票形式

D.以人民幣標(biāo)明股票面值

【答案】B

3.對(duì)于低等級(jí)CDO的投資人而言，其收益取決于資產(chǎn)池所產(chǎn)生

的現(xiàn)金流在償付所有優(yōu)先等級(jí)債券持有人之后的“剩余”，其特點(diǎn)是

（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，杠桿率相對(duì)較小

B.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，杠桿率相對(duì)較小

C.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，杠桿率相對(duì)較大

D.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，杠桿率相對(duì)較大

【答案】D

4.關(guān)于期權(quán)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者可以賣出看漲期權(quán)

B.預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者可以賣出看跌期權(quán)

C.買入看跌期權(quán)的損失是無限的

D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能指在一個(gè)公開、公平、高效、競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，

通過集中競(jìng)價(jià)形成期權(quán)價(jià)格的功能

【答案】C

5.我國(guó)目前的金融中介機(jī)構(gòu)體系包括多層次銀行機(jī)構(gòu)體系，多

元化投資中介體系和保險(xiǎn)中介體系，其中，多層次銀行機(jī)構(gòu)體系以

（）為主導(dǎo)。

A.大型商業(yè)銀行

B.證券公司

C.股份制商業(yè)銀行

D.中國(guó)人民銀行

【答案】D

6.金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)就是（）。

A.媒介資源配置

B.活躍市場(chǎng)交易

C.所有權(quán)轉(zhuǎn)移

D.吸收國(guó)際資本

【答案】A

7.下列屬于風(fēng)險(xiǎn)管理本質(zhì)特征的是（）。

A.事前管理

B.盈利管理

C.損失管理

D.事后管理

【答案】A

8.風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是（）。

A.減少損失

B.創(chuàng)造價(jià)值

C.持續(xù)經(jīng)營(yíng)

D.降低風(fēng)險(xiǎn)

【答案】B

9.證券市場(chǎng)生存的條件是證券的（）o

A.收益性

B.穩(wěn)定性

C.流動(dòng)性

D.有效性

【答案】C

10.按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)不包括（）。

A.美式期權(quán)

B.修正的歐式期權(quán)

C.歐式期權(quán)

D.修正的美式期權(quán)

【答案】B

11.如果所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或者限制證券公司境外分支

機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指

引（試行）》，證券公司采取其他措施無法有效控制風(fēng)險(xiǎn)，正確做法是

（）。

A.證券公司駐地分支機(jī)構(gòu)應(yīng)該執(zhí)行駐地國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)要求

B.證券公司應(yīng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機(jī)構(gòu)

C.證券公司應(yīng)與所駐國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行協(xié)商解決

D.證券公司應(yīng)上報(bào)中國(guó)人民銀行進(jìn)行說明

【答案】B

12.客戶對(duì)證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出的委托指令不能以（）的形式出現(xiàn)。

A.電話委托

B.柜臺(tái)委托

C.口頭委托

D.傳真委托

【答案】C

13.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依

法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)，前述說

法體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的（）o

A.獨(dú)立性

B.盈利性

C.契約性

D.確定性

【答案】A

14.證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備

的業(yè)務(wù)資格為（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

C.證券保薦與承銷業(yè)務(wù)資格

D.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格

【答案】C

15.下列部門規(guī)章及規(guī)范性文件中，不涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體規(guī)

范要求的是（）。

A.《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》

B.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

C.《證券登記結(jié)算管理辦法》

D.《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》

【答案】A

16.關(guān)于證券委托中的網(wǎng)上委托，下列表述中正確的是（）o

A.證券公司需要通過互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系

統(tǒng)，向客戶提供服務(wù)

B.網(wǎng)上委托是柜臺(tái)委托的一種形式

C.客戶需要通過營(yíng)業(yè)部設(shè)置的專用委托電腦終端，自行將委托

內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)

D.上網(wǎng)終端包括電子計(jì)算機(jī)、手機(jī)、傳真機(jī)等設(shè)備

【答案】A

17.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開發(fā)的

各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù),

它們常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。

A.證券交易所

B.保險(xiǎn)公司

C.商業(yè)銀行

D.中央銀行

【答案】C

18.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)

行新的股票時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例，以（）優(yōu)先認(rèn)

購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。

A.低于市場(chǎng)價(jià)格的任意價(jià)格

B.與市場(chǎng)價(jià)相同的價(jià)格

C.低于市場(chǎng)價(jià)格的某一特定價(jià)格

D.高于市場(chǎng)價(jià)格

【答案】C

19.基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益

計(jì)入（）o

A.流動(dòng)負(fù)債

B.資本公積

C.基金資產(chǎn)原值

D.當(dāng)期損益

【答案】D

20.下列不是我國(guó)普通國(guó)債發(fā)展趨勢(shì)特征的是（）。

A.發(fā)行規(guī)模越來越大

B.債券期限越來越多樣化

C.發(fā)行方式越來越趨于市場(chǎng)化

D.發(fā)行品種越來越豐富

【答案】D

21.風(fēng)險(xiǎn)性是股票的特征之一，下列關(guān)于股票的風(fēng)險(xiǎn)性特征的說

法有誤的是（）o

A.風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來較大的損

失，也可附帶來較大的收益

B.投資者在買入股票時(shí)，對(duì)其未來收益會(huì)有一個(gè)估計(jì)，但事后

看，真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的估計(jì)，這就是股票的風(fēng)

險(xiǎn)

C.風(fēng)險(xiǎn)本身是一個(gè)中性概念，但是，高風(fēng)險(xiǎn)一般對(duì)應(yīng)著高收益，

因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險(xiǎn)較高的股票

D.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實(shí)際與

預(yù)期收益之間的偏離程度

【答案】c

22.政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資的主要目的是進(jìn)行宏觀調(diào)控和（）o

A.獲取利息

B.獲取資本收益

C.調(diào)劑資金余缺

D.獲取投資回報(bào)

【答案】C

23.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，其凈資產(chǎn)需要（）

萬元以上。

A.300

B.1000

C.500

D.100

【答案】c

24.我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)上已發(fā)行的債券品種不包括（）。

A.政府債券

B.金融債券

C.特種國(guó)債

D.可轉(zhuǎn)換公司債券

【答案】C

25.股票是一種資本證券，它屬于（）o

A.實(shí)物資本

B.風(fēng)險(xiǎn)資本

C.虛擬資本

D.真實(shí)資本

【答案】C

26.從托管體系看，證監(jiān)會(huì)是交易所債券市場(chǎng)的（）o

A.總托管人

B.二級(jí)托管人

C.監(jiān)管人

D.中央托管人

【答案】C

27.下列關(guān)于基金當(dāng)事人的說法，正確的是（）。

A.基金托管人只是起到保證基金資產(chǎn)安全的服務(wù)機(jī)構(gòu)，非當(dāng)事

人

B.基金當(dāng)事人包括基金份額持有人，基金管理人，托管人和基

金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金管理人在基金運(yùn)作中起核心作用，是基金資產(chǎn)的所有者

D.基金份額持有人是基金一切活動(dòng)的中心，可以分享基金財(cái)產(chǎn)

收益

【答案】D

28.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是（）直屬機(jī)構(gòu)。

A.國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)

B.全國(guó)人大

C.中國(guó)人民銀行

D.國(guó)務(wù)院

【答案】D

29.擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）

履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】A

30.2011年12月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯

管理局聯(lián)合發(fā)布《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資

者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》，開啟了（）的試點(diǎn)。

A.RQFII

B.QFII

C.QDII

D.ETF

【答案】A

31.下列（）屬于《證券法》對(duì)證券公司承銷或者銷售擅自公

開發(fā)行或變相公開發(fā)行的證券的處罰措施。

A.沒收違法所得，并處以違法所得二倍以上五倍以下的罰款

B.給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份額賠償責(zé)任

C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告并撤銷任

職或證券從業(yè)資格

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處以三萬元以上十

萬元以下的罰款

【答案】C

【考點(diǎn)】

違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任；

32.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書,

或者不履行其他法定職責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他

直接責(zé)任人員將受到的處罰包括（）o

A.行政拘留

B.業(yè)務(wù)收入一倍以上十倍以下的罰款

C.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

D.給予警告并處罰款

【答案】D

【考點(diǎn)】

違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任；

33.法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以

化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，

沒收違法所得，并處以（）的罰款。［2017年6月真題］

A.買賣股票等值以下

B.三萬元以上五十萬元以下

C.十萬元以上五十萬元以下

D.三萬元以上十萬元以下

【答案】A

【考點(diǎn)】

違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任；

34.為上市公司出具法律意見書的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受

上市公司委托之日起至上述文件公開后（）日內(nèi)，不得買賣該種股

票。［2016年5月真題］

A.二十

B.十

C.五

D.三

【答案】C

【考點(diǎn)】

違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任；

35.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在涉及

證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前買

賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券，處罰的情形

包括（）。［2016年5月真題］

A.處以違法所得五倍以上的罰款

B.沒收違法所得、處以3萬元以下罰款

C.沒收違法所得

D.賣出其持有的所有證券

【答案】C

【考點(diǎn)】

違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任；

36.下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的政策和機(jī)制的說法，錯(cuò)誤的是（）□

A.證券公司應(yīng)當(dāng)健全授權(quán)管理體系，嚴(yán)禁越權(quán)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

B.證券公司應(yīng)當(dāng)制定包括風(fēng)險(xiǎn)容忍度和風(fēng)險(xiǎn)限額等的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

體系

C.證券公司保證風(fēng)險(xiǎn)管理制度貫徹落實(shí)的手段主要為評(píng)估、檢

查，不含績(jī)效考核

D.證券公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性，審慎評(píng)估公司面臨的總體

風(fēng)險(xiǎn)水平

【答案】C

37.根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，在信息隔離墻制度

建立和執(zhí)行方面，以下具體職責(zé)分工錯(cuò)誤的是（）o

A.證券公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司信息隔離墻

制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任

B.各業(yè)務(wù)部門和各分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對(duì)本部門和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信

息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任

C.證券公司工作人員對(duì)本人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵守信息隔離制度承

擔(dān)直接責(zé)任

D.監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，

并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)

【答案】D

38.證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)，并按

照有關(guān)規(guī)定安置客戶，處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】C

39.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取

經(jīng)濟(jì)利益的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得（）資格。

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.承銷與保薦業(yè)務(wù)

D.一般證券業(yè)務(wù)

【答案】A

40.下列關(guān)于證券公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)價(jià)依據(jù)的說法，錯(cuò)

誤的是（）o

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.資本充足

C.投行業(yè)務(wù)

D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

【答案】B

41.據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)?/p>

上海證券交易所科創(chuàng)板的上市條件不包括（）。

A.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件，首次公開發(fā)行股份達(dá)到公

司股份總數(shù)的25%以上

B.公司股本總額超過人民幣4億元，首次公開發(fā)行股份比例為

10%以上

C.發(fā)行后股本總額不低于人民5000萬元

D.市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

【答案】C

42.股票市場(chǎng)供給方面的主體是（）。

A.上市公司

B.證券交易所

C.證券公司

D.準(zhǔn)備出售股票的投資者

【答案】A

43.基金托管人的工作不包括（）o

A.復(fù)核基金宣傳推介材料中的業(yè)績(jī)表現(xiàn)

B.基金募集失敗返還投資人資金

C.按規(guī)定召集持有人大會(huì)

D.復(fù)核基金資產(chǎn)凈值

【答案】B

44.下列各項(xiàng)不是我國(guó)現(xiàn)有股份期貨合約中的標(biāo)的指數(shù)的是

（）。

A.上證50指數(shù)

B.滬深300指數(shù)

C.中證100指數(shù)

D.中證500指數(shù)

【答案】C

45.下列各種VaR計(jì)算方法中，屬于局部估值法的是（）。

A.歷史模擬法

B.德爾塔-伽瑪法

C.蒙特卡羅模擬法

D.德爾塔-正態(tài)分布法

【答案】D

31.證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易

系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令，獲取成交結(jié)果的服務(wù)方式

是（）°

A.自助終端委托

B.人工電話委托

C.傳真委托

D.網(wǎng)上委托

【答案】D

32.“風(fēng)險(xiǎn)是最終收益對(duì)期望值的偏離”，在這個(gè)描述中，強(qiáng)調(diào)

的風(fēng)險(xiǎn)特性是（）。

A.危險(xiǎn)性

B.損失性

C.不可控性

D.波動(dòng)性

【答案】D

33.眾多的證券市場(chǎng)投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是

推動(dòng)證券市場(chǎng)價(jià)格形成和（）的根本保證。

A.流動(dòng)性

B.安全性

C.參與性

D.收益性

【答案】A

34.上市公司最近（）月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)的，不

得發(fā)行證券。

A.12

B.48

C.36

D.24

【答案】A

35.股指期貨競(jìng)價(jià)交易中采用最大成交量原則確定成交價(jià)格的

制度是（）o

A.連續(xù)競(jìng)價(jià)

B.集合競(jìng)價(jià)

C.拍賣競(jìng)價(jià)

D.委托競(jìng)價(jià)

【答案】B

51.證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循（）原則。

A.全面性、審慎性和合規(guī)性

B.全面性、獨(dú)立性和合規(guī)性

C.全面性、審慎性和預(yù)見性

D.全面性、獨(dú)立性和預(yù)見性

【答案】C

【考點(diǎn)】

證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則；

52.證券公司（）應(yīng)承擔(dān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審

核批準(zhǔn)公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好、政策、信息披露等風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng),

持續(xù)關(guān)注流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)狀況并對(duì)流動(dòng)性管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東（大）會(huì)

D.經(jīng)理層

【答案】A

【考點(diǎn)】

證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)；

53.證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和

穩(wěn)定程度。證券公司融資管理的基本要求不包括（）o

A.分析正常和壓力情景下未來不同時(shí)間段的融資需求和來源

B.加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場(chǎng)

等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額

C.加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對(duì)手的關(guān)系，

保持在市場(chǎng)上的適當(dāng)活躍程度，并定期評(píng)估市場(chǎng)融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

D.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺(tái)

業(yè)務(wù)運(yùn)作和后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

【答案】D

【考點(diǎn)】

證券公司融資管理的基本要求；

54.全國(guó)性社會(huì)保障基金是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線，對(duì)資金

的安全性和（）要求非常高。［2017年6月真題］

A.收益性

B.流動(dòng)性

C.波動(dòng)性

D.規(guī)模性

【答案】B

【考點(diǎn)】

基金類投資者；

55.投資基金由管理、托管、投資收益歸