鵬潤(rùn)投資制度管理暫行規(guī)定2023-10-27CATALOGUE目錄總則投資策略和決策程序投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制投資監(jiān)督和信息披露附則01總則制定目的和依據(jù)為加強(qiáng)鵬潤(rùn)投資制度管理，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法合規(guī)，提高運(yùn)營(yíng)效率，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等法律法規(guī)，制定本暫行規(guī)定。目的本暫行規(guī)定依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等法律法規(guī)以及鵬潤(rùn)集團(tuán)內(nèi)部管理制度制定。依據(jù)適用范圍本暫行規(guī)定適用于鵬潤(rùn)投資及其分支機(jī)構(gòu)、子公司和參股公司。適用對(duì)象本暫行規(guī)定適用于鵬潤(rùn)投資的制度制定、審批、發(fā)布、執(zhí)行、修訂、廢止等環(huán)節(jié)，涉及的部門和人員需遵守相關(guān)規(guī)定。適用范圍和對(duì)象制度和政策的原則和要求制度和政策應(yīng)遵循國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及鵬潤(rùn)集團(tuán)內(nèi)部管理制度的基本原則。制度和政策應(yīng)明確各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，確保操作規(guī)范、流程清晰、易于執(zhí)行。制度和政策應(yīng)注重風(fēng)險(xiǎn)防范和控制，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的安全性和穩(wěn)定性。制度和政策應(yīng)符合鵬潤(rùn)投資的戰(zhàn)略規(guī)劃和發(fā)展目標(biāo)，體現(xiàn)公平、公正、公開的原則。02投資策略和決策程序關(guān)注長(zhǎng)期價(jià)值投資，而非短期市場(chǎng)波動(dòng)。長(zhǎng)期價(jià)值投資在投資決策中充分考慮風(fēng)險(xiǎn)，并采取措施降低投資風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)控制分散投資風(fēng)險(xiǎn)，降低資產(chǎn)組合波動(dòng)性。多元化投資根據(jù)市場(chǎng)情況和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，合理配置不同行業(yè)資產(chǎn)。行業(yè)配置投資策略和原則投資決策程序和流程通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研、行業(yè)分析、公司研究等方式，形成投資建議。投資研究投資審查投資決策投資執(zhí)行對(duì)投資建議進(jìn)行審查，評(píng)估其合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)性和收益性。根據(jù)審查結(jié)果，做出投資決策并制定相應(yīng)的投資計(jì)劃。按照投資計(jì)劃，執(zhí)行投資操作并監(jiān)控投資組合的表現(xiàn)。組成投資決策委員會(huì)由公司高層管理人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和風(fēng)控部門負(fù)責(zé)人等組成。職責(zé)負(fù)責(zé)審議和批準(zhǔn)公司的投資策略、投資計(jì)劃以及重要的投資決策，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和管理。投資決策委員會(huì)的組成和職責(zé)03投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制投資管理部門的職責(zé)和要求實(shí)施投資決策根據(jù)投資策略和計(jì)劃，投資管理部門應(yīng)進(jìn)行市場(chǎng)分析、公司研究，并按照規(guī)定的決策程序進(jìn)行投資決策。監(jiān)督和管理投資組合投資管理部門應(yīng)對(duì)投資組合進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督和管理，確保其符合公司的風(fēng)險(xiǎn)控制要求和收益目標(biāo)。制定投資策略和計(jì)劃投資管理部門應(yīng)根據(jù)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)和市場(chǎng)狀況，制定符合公司風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的投資策略和計(jì)劃。投資決策應(yīng)基于對(duì)公司的基本面分析，包括財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)前景、管理團(tuán)隊(duì)等，以評(píng)估公司的長(zhǎng)期價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)水平?；久娣治鐾顿Y決策應(yīng)考慮市場(chǎng)趨勢(shì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、行業(yè)動(dòng)態(tài)、公司特定風(fēng)險(xiǎn)等，以確定投資的風(fēng)險(xiǎn)收益比。市場(chǎng)趨勢(shì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估投資決策應(yīng)遵循公司的投資標(biāo)準(zhǔn)和限制，如投資組合的多元化、風(fēng)險(xiǎn)分散等，以確保投資組合的風(fēng)險(xiǎn)水平和收益目標(biāo)符合公司要求。投資標(biāo)準(zhǔn)和限制投資決策的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控投資管理部門應(yīng)對(duì)投資組合進(jìn)行持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在的風(fēng)險(xiǎn)事件，確保投資組合的風(fēng)險(xiǎn)水平始終處于可控狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)控制的原則和方法風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估投資管理部門應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和評(píng)估潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，為投資決策提供風(fēng)險(xiǎn)參考。風(fēng)險(xiǎn)分散和多元化投資管理部門應(yīng)通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分散和多元化來(lái)降低投資組合的整體風(fēng)險(xiǎn)水平，避免過(guò)度依賴單一資產(chǎn)或市場(chǎng)。風(fēng)險(xiǎn)限額管理投資管理部門應(yīng)設(shè)定合理的風(fēng)險(xiǎn)限額，對(duì)超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)限額的投資組合進(jìn)行及時(shí)的調(diào)整和控制，以確保其符合公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。04投資監(jiān)督和信息披露1投資監(jiān)督部門的職責(zé)和要求23投資監(jiān)督部門應(yīng)監(jiān)督投資活動(dòng)的合法性，確保其符合國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及行業(yè)規(guī)范。確保投資活動(dòng)的合法合規(guī)性投資監(jiān)督部門應(yīng)對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并預(yù)警潛在風(fēng)險(xiǎn)，確保投資活動(dòng)的穩(wěn)健運(yùn)行。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警投資監(jiān)督部門應(yīng)定期向上級(jí)部門或董事會(huì)報(bào)告投資活動(dòng)的情況，并接受內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)的監(jiān)督。定期報(bào)告和審計(jì)信息披露應(yīng)真實(shí)反映投資活動(dòng)的實(shí)際情況，提供準(zhǔn)確的信息，確保信息的完整性。信息披露的原則和要求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整信息披露應(yīng)遵循及時(shí)性原則，使投資者及時(shí)了解投資活動(dòng)的最新進(jìn)展。同時(shí)，應(yīng)保持透明度，滿足公眾和投資者的知情權(quán)。及時(shí)、透明信息披露應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，遵守行業(yè)規(guī)范，確保合規(guī)性。合規(guī)、規(guī)范信息披露的內(nèi)容和程序招股說(shuō)明書和上市公告書應(yīng)披露投資活動(dòng)的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、風(fēng)險(xiǎn)因素等。年度報(bào)告和中期報(bào)告應(yīng)披露投資活動(dòng)的年度總結(jié)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、風(fēng)險(xiǎn)因素等。臨時(shí)報(bào)告應(yīng)披露投資活動(dòng)的重大事件、臨時(shí)性公告等。信息披露的程序信息披露應(yīng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求規(guī)定的程序進(jìn)行，如申請(qǐng)審核、公告發(fā)布等。05附則解釋權(quán)本規(guī)定的解釋權(quán)歸鵬潤(rùn)投資公司所有。公司有權(quán)對(duì)規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行解釋，并對(duì)違反規(guī)定的行為進(jìn)行處罰。修改權(quán)本規(guī)定的修改權(quán)歸鵬潤(rùn)投資公司所有。公司可以根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行修改。修改后的規(guī)定自發(fā)布之日起生效。解釋權(quán)和修改權(quán)實(shí)施細(xì)則和補(bǔ)充規(guī)定鵬潤(rùn)投資公司可以根據(jù)本規(guī)定制定實(shí)施細(xì)則，對(duì)規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化，以便更好地執(zhí)行。實(shí)施細(xì)則與本規(guī)定具有同等法律效力。實(shí)施細(xì)則鵬潤(rùn)投資公司可以根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)