新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)與中國的產(chǎn)業(yè)政策林毅夫北京大學(xué)國家開展研究院.主要內(nèi)容我們?yōu)楹我此奸_展經(jīng)濟學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的理論根底新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)業(yè)政策中國邁向高收入國家階段的產(chǎn)業(yè)政策結(jié)語2.I.我們?yōu)楹我此奸_展經(jīng)濟學(xué)

3.我們?yōu)槭裁匆此?？?jīng)濟學(xué)理論解釋人們觀察到的經(jīng)濟現(xiàn)象引領(lǐng)經(jīng)濟政策或決策以達(dá)到預(yù)期目的反思失敗失敗4.開展理論急需反思1950196020102000197019801990發(fā)展經(jīng)濟學(xué)1.0版結(jié)構(gòu)主義

關(guān)注市場失效問題：進口替代策略結(jié)果慘淡發(fā)展經(jīng)濟學(xué)2.0版新自由主義關(guān)注政府失效問題：華盛頓共識迷失的二十年有效的市場與有為的政府亞洲四小龍的成功:出口導(dǎo)向中國，越南，毛里求斯：轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟中的雙軌制反思發(fā)展經(jīng)濟學(xué)5.世界銀行與開展經(jīng)濟學(xué)的反思?東亞奇跡?出口導(dǎo)向且支持市場經(jīng)濟的政府 《增長報告》開放；宏觀穩(wěn)定；

高儲蓄率，高投資率有效市場；政府有決心，有信用，有能力《第一個十年的經(jīng)濟增長》世上沒有萬能藥世界銀行是前兩版開展經(jīng)濟學(xué)的主要倡導(dǎo)者在實踐過程中，世界銀行也不斷對開展經(jīng)濟學(xué)進行反思6.II.新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)7.回歸到亞當(dāng)·斯密但不是回歸到?國富論?書中，亞當(dāng)·斯密根據(jù)其研究所提出的觀點我們應(yīng)回歸到亞當(dāng)·斯密的研究方法，即?國家財富的本質(zhì)和原因的研究?亞當(dāng)?斯密之后現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)理論的進展，絕大多數(shù)是根據(jù)這種方法的研究得來8.現(xiàn)代經(jīng)濟增長的本質(zhì)開展經(jīng)濟學(xué)是研究經(jīng)濟收入增長和相關(guān)的收入分配的理論高速持久的收入增長是現(xiàn)代才有的現(xiàn)象現(xiàn)代的經(jīng)濟增長其本質(zhì)是一個工業(yè)革命以后出現(xiàn)的不斷的結(jié)構(gòu)變化過程，這些結(jié)構(gòu)包括技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟體的軟硬根底設(shè)施9.新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)采用新古典經(jīng)濟學(xué)的研究方法來研究現(xiàn)代經(jīng)濟增長的本質(zhì)和其決定因素，也就是研究在開展過程中，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)及其演化過程的決定因素我為何將此研究方法命名為“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)〞?依慣例，它的名字應(yīng)該是結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)多出的那個“新〞字是為了把它和結(jié)構(gòu)主義區(qū)分開來10.什么決定了經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)和其變化？核心假設(shè)。產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)內(nèi)生于經(jīng)濟體的稟賦和其結(jié)構(gòu)，而這種稟賦和結(jié)構(gòu)在某一時間點里是給定的，隨時間也會變化此說是一個新的視角許多開展政策因無視了經(jīng)濟體的稟賦和結(jié)構(gòu)而失敗要素稟賦結(jié)構(gòu)。在某一時間點的要素稟賦決定了經(jīng)濟體的總預(yù)算和生產(chǎn)要素間的相對價格。這些繼而內(nèi)生決定了經(jīng)濟體的：各種產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的比較優(yōu)勢，也就是生產(chǎn)或采用的相對本錢最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)動態(tài)變化。收入增長有賴于：產(chǎn)業(yè)、技術(shù)結(jié)構(gòu)升級要素稟賦結(jié)構(gòu)升級相應(yīng)的“硬件〞和“軟件〞根底設(shè)施的改善一個國家陷入低收入陷阱或中等收入陷阱是由于其結(jié)構(gòu)未能有動態(tài)的變遷遵循一國每一時點的要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢來選擇技術(shù)、開展產(chǎn)業(yè)是升級該國的要素稟賦結(jié)構(gòu)，進而和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進收入增長，消除貧困的最好方法。11.有效的市場與有為的政府企業(yè)最大化利潤，并基于生產(chǎn)要素之間的相對價格來選擇采用何種技術(shù)、進入何種行業(yè)。必須有充分競爭的有效市場產(chǎn)業(yè)升級和產(chǎn)業(yè)多樣化需要：處理外部性問題解決企業(yè)間的協(xié)調(diào)問題必須有因勢利導(dǎo)的有為政府12.新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)和經(jīng)濟增長委員會〔TheGrowthCommission〕的典型事實新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的政策建議遵循比較優(yōu)勢：這需要有效的市場有為的政府結(jié)果：市場開放，后發(fā)優(yōu)勢產(chǎn)品有國際競爭力，經(jīng)常賬戶和政府收支皆有盈余。極少出現(xiàn)內(nèi)部導(dǎo)致的經(jīng)濟危機，政府有更多空間使用反周期的財政政策高經(jīng)濟盈余，高投資回報：高儲蓄率，高投資率新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的建議與?東亞奇跡?一書中的研究結(jié)果也相吻合增長報告的典型事實:

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13.結(jié)構(gòu)主義的失敗結(jié)構(gòu)主義建議政府優(yōu)先開展資本密集的先進產(chǎn)業(yè)，而這些產(chǎn)業(yè)相對于本國的開展水平來說太過超前，與這些國家的比較優(yōu)勢背道而馳這些企業(yè)在開放競爭的市場中缺乏自生能力，需要政府的政策支持來完成初期投資和持續(xù)運轉(zhuǎn)。這導(dǎo)致了資源的低效配置和尋租、腐敗行為。14.華盛頓共識的失敗所有轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體舊的開展戰(zhàn)略違背了它們的比較優(yōu)勢，導(dǎo)致優(yōu)先開展產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)沒有自生能力華盛頓共識建議政府立刻消除所有的市場扭曲，無視于政府當(dāng)初是由于保護這些優(yōu)先開展產(chǎn)業(yè)中的缺乏自生能力的企業(yè)的需要而內(nèi)生了那些扭曲。取消那些扭曲將使那些企業(yè)破產(chǎn)、經(jīng)濟崩潰。并且，為了防止經(jīng)濟崩潰或為了維持那些“先進〞產(chǎn)業(yè)，而采取了更為隱蔽、低效的保護方式。并且，華盛頓共識反對政府發(fā)揮因勢利導(dǎo)的有為作用幫助某些符合該國比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)的開展。那些經(jīng)濟高速增長的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體采用了雙軌制的途徑：政府為舊的優(yōu)先開展的行業(yè)中的沒有自生能力的企業(yè)提供轉(zhuǎn)型期的保護，等到這些產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)有自生能力，或這些行業(yè)變得小而不重要后，才消除市場扭曲。取消準(zhǔn)入限制，并發(fā)揮因勢利導(dǎo)的作用幫助私營企業(yè)進入符合比較優(yōu)勢、原先受限制的產(chǎn)業(yè)。15.III.新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)業(yè)政策16.產(chǎn)業(yè)升級，政府支持，產(chǎn)業(yè)政策政府的支持對加快市場經(jīng)濟的技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)業(yè)升級、經(jīng)濟多元化都很重要，因為需要有人來：補償外部性解決企業(yè)間的協(xié)調(diào)問題政府發(fā)揮因勢利導(dǎo)作用時，產(chǎn)業(yè)政策是個有用的工具。在不同的行業(yè)中，企業(yè)間的“協(xié)調(diào)〞的內(nèi)涵可能有所不同。政府的資源和能力有限，需要戰(zhàn)略性地來使用。17.違背比較優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)政策的失敗世界上幾乎所有的政府都采用了某種形式的產(chǎn)業(yè)政策來推動經(jīng)濟開展，但大多數(shù)政府都失敗了。原因在于這些政府的產(chǎn)業(yè)政策支持了違背本國比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。在政府所支持的行業(yè)中，這些企業(yè)在市場競爭下無自生力政府使用各種各樣的補貼和保護政策，以支撐其初始動投資和/或保證企業(yè)的日常經(jīng)營運作這些行為導(dǎo)致行業(yè)缺乏競爭，助長了尋租行為。其結(jié)果是政府嘗試挑選成功者，卻往往挑選了失敗者。18.現(xiàn)有的工具及其缺乏商業(yè)和投資環(huán)境依據(jù)華盛頓共識的設(shè)想，目標(biāo)是引入一套完整的最優(yōu)制度問題在于：政府或許無力引入所有這些改革最優(yōu)制度在不同的開展階段或有不同無人指出哪些行業(yè)擁有潛在比較優(yōu)勢；對率先進入行業(yè)的先行企業(yè)缺乏補償增長診斷聚焦于制約因素而非整套最優(yōu)制度依賴于對現(xiàn)有企業(yè)的調(diào)查?？赡苡性S多企業(yè)處于本國不具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)中新興的、本國有潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)中沒有現(xiàn)有企業(yè)產(chǎn)品空間設(shè)想基于現(xiàn)有行業(yè)中的企業(yè)，有一些隱性知識，這些知識能幫助在產(chǎn)品空間中相近的行業(yè)成功升級或多元化由于過去錯誤的干預(yù)，現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)或許是錯誤的產(chǎn)業(yè)該國具有潛在比較優(yōu)勢的一些行業(yè)，或許尚未在該國存在，其中的隱性知識可由外商投資帶來隨機控制實驗尋找成功要素而非給出可行的產(chǎn)業(yè)開展方案19.新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)業(yè)政策升級型產(chǎn)業(yè)政策開展中國家追趕階段的產(chǎn)業(yè)政策：增長甄別和因勢利導(dǎo)興旺國家和開展中國家國際領(lǐng)先產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策失掉比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的退出型產(chǎn)業(yè)政策.追趕階段的產(chǎn)業(yè)升級和多樣化政策增長甄別與因勢利導(dǎo).升級型產(chǎn)業(yè)政策和潛在的比較優(yōu)勢升級型產(chǎn)業(yè)政策假設(shè)想取得成功需要選取那些符合該國的潛在的比較優(yōu)勢的行業(yè)：所謂潛在的比較優(yōu)勢是指在經(jīng)濟體中，某個行業(yè)要素生產(chǎn)本錢低、有本錢優(yōu)勢，但其交易本錢過高，以至于無法在本國或國際市場上競爭。政府一旦幫助這些企業(yè)解決外部性和協(xié)調(diào)問題，從而降低先行者的風(fēng)險，減少交易本錢，那么這些企業(yè)可以生存，這個產(chǎn)業(yè)可以擁有競爭優(yōu)勢。但是，政府應(yīng)如何選出符合該國潛在的比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)？22.我們從歷史中能學(xué)到什么？歷史經(jīng)驗告訴我們，成功的追趕國家的產(chǎn)業(yè)政策，根本都以其他要素稟賦結(jié)構(gòu)類似、人均收入稍高國家的產(chǎn)業(yè)為學(xué)習(xí)樣板：在16和17世紀(jì)，英國以荷蘭的產(chǎn)業(yè)為樣本；當(dāng)時英國的人均GDP是荷蘭的70%。在19世紀(jì)末，德國，法國，美國以英國的產(chǎn)業(yè)為樣板；當(dāng)時這些國家的人均收入是英國的60%-75%。明治維新期間，日本以普魯士的產(chǎn)業(yè)為樣本；當(dāng)時日本的人均GDP是普魯士的40%左右。在20世紀(jì)60年代，日本以美國的產(chǎn)業(yè)為樣板，當(dāng)時日本的人均GDP是美國的40%左右。20世紀(jì)60-80年代，韓國，臺灣，香港，新加坡以日本的產(chǎn)業(yè)為樣板；他們的人均收入是日本的30%左右。20世紀(jì)70年代，毛里求斯以香港的紡織和服裝業(yè)為樣板；其人均收入大概是香港的50%左右。20世紀(jì)80年代，愛爾蘭以美國的信息、電子、化工、醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)為樣板；其人均收入大約是美國的45%。20世紀(jì)90年代，哥斯達(dá)黎加以臺灣的存儲器瘋裝和測試產(chǎn)業(yè)為樣板；其人均GDP是臺灣的40%，而臺灣是該行業(yè)的主要生產(chǎn)國。追趕型產(chǎn)業(yè)政策失敗，通常因為該國試圖以人均收入5倍或更高的國家的產(chǎn)業(yè)為學(xué)習(xí)樣板。23.為什么需要以那些快速開展、結(jié)構(gòu)相似、收入稍高的國家的產(chǎn)業(yè)為追趕型產(chǎn)業(yè)政策的參考？擁有相似的要素稟賦結(jié)構(gòu)的國家，也應(yīng)有相似的比較優(yōu)勢。要素稟賦的變化導(dǎo)致比較優(yōu)勢的變化，繼而帶動產(chǎn)業(yè)升級。一個經(jīng)濟高速增長的國家，其產(chǎn)業(yè)開展總體符合于該國的比較優(yōu)勢。該國經(jīng)濟的快速增長和要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化，會導(dǎo)致某些產(chǎn)業(yè)喪失其比較優(yōu)勢。這些產(chǎn)業(yè)會成為后來者的潛在比較優(yōu)勢。對于有相似的要素稟賦結(jié)構(gòu)的國家來說，先行者成功的、富有活力的產(chǎn)業(yè)開展為后來者提供了開展藍(lán)圖。24.增長的甄別和因勢利導(dǎo)第一步找到那些高速增長、要素稟賦結(jié)構(gòu)類似、人均收入比本國高100%左右的國家，或20年前人均收入處于同一水平，在這些國家中，選出在過去20年里增長迅速、可貿(mào)易、表現(xiàn)良好的產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品?；蚴莵碜杂谑杖胨较喈?dāng)?shù)膰业倪M口產(chǎn)品第二步看看是否有些本國的私人企業(yè)已經(jīng)在這些行業(yè)中（已存在或在萌芽狀態(tài)）。找出限制其提高競爭力的因素和新企業(yè)進入的門檻

，并采取措施解決。防止政府犯錯或被利益集團的尋租行為綁架考慮到隱性知識25.增長的甄別和因勢利導(dǎo)第三步對于那些沒有本國企業(yè)或出口企業(yè)很少的產(chǎn)業(yè)，可以從第一步中選取的國家里尋求外商投資，或者啟動新企業(yè)孵化項目。

第四步除開那些第一步所選取的行業(yè)之外，政府還需要注意私人企業(yè)的自主發(fā)現(xiàn)，并為在新行業(yè)里成功的私人創(chuàng)新企業(yè)的擴大規(guī)模和新進入提供支持。引進或培育隱性知識從新技術(shù)中和本國特殊的要素稟賦中受益26.增長的甄別和因勢利導(dǎo)第五步在那些基礎(chǔ)設(shè)施差、商業(yè)環(huán)境惡劣的國家，可設(shè)立經(jīng)濟特區(qū)或工業(yè)園區(qū)

，以此打破企業(yè)進入的壁壘，吸引外商投資，鼓勵產(chǎn)業(yè)集群。

第六步政府或可補償上述的先行企業(yè)：限定時期內(nèi)的稅收優(yōu)待政策提供直接貸款用于投資提供外匯交易的時機注重實際、行使協(xié)調(diào)職能解決外部性問題27.國際領(lǐng)先型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策.興旺國家和開展中國家國際領(lǐng)先型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策興旺國家的產(chǎn)業(yè)在技術(shù)上根本都已經(jīng)處于國際領(lǐng)先地位興旺國家假設(shè)要在現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)保持領(lǐng)先地位，或推出新的產(chǎn)業(yè)那么該國必須進行自主的研〔R)發(fā)〔D)研：對根底知識的研究，具有很大的外部性，需要國家通過對大學(xué)或相關(guān)科研機構(gòu)的支持來進行，由于政府的資金有限，政府在對根底知識的研究上必須有所選擇發(fā)：對新產(chǎn)品、新技術(shù)的開發(fā)，通常根底知識研發(fā)取得的成果的根底上有企業(yè)來進行，政府對這類新產(chǎn)品的市場推廣可以通過采購等政策來支持中等興旺國家的某些產(chǎn)業(yè)，由于更興旺的國家都已經(jīng)退出，而已經(jīng)或接近世界最高技術(shù)水平，開展中國家假設(shè)要在這類產(chǎn)業(yè)上保持國際領(lǐng)先，那么和興旺國家一樣，必須進行自主研發(fā)，政府也同樣要支持相關(guān)的根底科研來幫助企業(yè)進行新產(chǎn)品、新技術(shù)的研發(fā)開展中國家的企業(yè)，也有可能在興旺國家的根底科研取得的成果的根底上，利用其國內(nèi)市場的優(yōu)勢，開發(fā)適合國內(nèi)市場的新產(chǎn)品、新技術(shù)，政府同樣可以利用采購、稅收、標(biāo)準(zhǔn)等政策來支持.失掉比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的退出型產(chǎn)業(yè)政策.失掉比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的退出型產(chǎn)業(yè)政策興旺國家和開展中國家在經(jīng)濟開展過程中都會有些產(chǎn)業(yè)，因為要素稟賦結(jié)構(gòu)變化，工資上漲而失掉比較優(yōu)勢除非是關(guān)系到國防平安和國際民生，對這類產(chǎn)業(yè)政府要創(chuàng)造條件讓有能力的企業(yè)轉(zhuǎn)向微笑曲線的兩端，即研發(fā)、品牌、銷售渠道管理等幫助企業(yè)將生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到其他收入和工資水平較低的國家?guī)椭a(chǎn)工人轉(zhuǎn)移到其他行業(yè)就業(yè).IV.中國邁向高收入國家階段的

產(chǎn)業(yè)政策

.中國邁向高收入國家階段的產(chǎn)業(yè)政策中國現(xiàn)在為中等偏上收入國家，需要有不斷技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級的結(jié)構(gòu)變遷，來不斷提高收入水平，防止中等收入陷阱需要全面深化改革，建立有效的市場以按比較優(yōu)勢來選擇產(chǎn)業(yè)和技術(shù)，并在技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級中發(fā)揮有為政府的作用，制定產(chǎn)業(yè)政策以使具有潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)迅速變成競爭優(yōu)勢政府的產(chǎn)業(yè)政策要根據(jù)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)和世界產(chǎn)業(yè)前沿的差距特性，按新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)業(yè)政策的框架來發(fā)揮政府的因勢利導(dǎo)作用.V.結(jié)語新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)是研究的金礦新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)能為開展中國家?guī)硐Ｍ蛶椭灰姓_的產(chǎn)業(yè)政