中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所全球治理研究團(tuán)隊(duì)成果發(fā)布GlobalGovernancePerspectives全球治理學(xué)科動(dòng)態(tài)

2023

年第

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期

·

全球治理中的績(jī)效評(píng)估｜2專(zhuān)題序言如何評(píng)估國(guó)際組織的績(jī)效直接關(guān)系到全球治理的權(quán)威和效能。本期學(xué)科動(dòng)態(tài)以全球治理中的績(jī)效評(píng)估為主題，探討了評(píng)估國(guó)際組織績(jī)效的文本分析方法,探討了評(píng)估體系的制度設(shè)計(jì)如何影響績(jī)效評(píng)估的客觀性,展示了不同國(guó)家在推動(dòng)改革過(guò)程中如何利用績(jī)效評(píng)估結(jié)果。本期學(xué)科動(dòng)態(tài)旨在通過(guò)多篇近期文獻(xiàn)闡釋績(jī)效評(píng)估的意義，檢視現(xiàn)有評(píng)估方法的優(yōu)劣，為構(gòu)建更科學(xué)的國(guó)際組織績(jī)效評(píng)估體系提供借鑒?？?jī)效評(píng)估體系的完善不僅有助于提高國(guó)際組織的運(yùn)行效率，也將推動(dòng)全球治理體系朝著更加公正合理有效的方向發(fā)展。本期目錄1.

Steffen

Eckhard,

et

al.,

“The

Performance

of

International

Organizations:

ANewMeasure

and

Dataset

Based

on

Computational

Text

Analysis

of

EvaluationReports,”TheReviewofInternationalOrganizations,forthcoming.2.

SteffenEckhard,

VytautasJankauskas,and

ElenaLeuschner,“InstitutionalDesignand

Biases

in

Evaluation

Reports

by

International

Organizations,”

PublicAdministrationReview,forthcoming.3.

Allison

Carnegie

and

Richard

Clark,

“Reforming

Global

Governance:

Power,Alliance,andInstitutionalPerformance,”World

Politics,

Vol.

75,No.3,2023.4.

Dan

Honig,

Ranjit

Lall,

and

Bradley

C.

Parks,

“When

Does

Transparency

ImproveInstitutional

Performance?

Evidence

from

20,000

Projects

in

183

Countries,”AmericanJournalofPoliticalScience,forthcoming.5.

Thomas

Sommerer

et

al.,

“Decision-making

in

International

Organizations:Institutional

Design

and

Performance,”

The

Review

of

International

Organizations,Vol.

17,No.4,2022.6.

Mirko

Heinzel,

“International

Bureaucrats

and

Organizational

Performance.Country-Specific

Knowledge

and

Sectoral

Knowledge

in

World

Bank

Projects,”InternationalStudiesQuarterly,

Vol.

66,No.2,2022.本期審校陳兆源、楊嘉豪中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所全球治理研究團(tuán)隊(duì)成果發(fā)布GlobalGovernancePerspectives全球治理學(xué)科動(dòng)態(tài)

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期

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全球治理中的績(jī)效評(píng)估｜3No.1SteffenEckhard,etalTheReviewofInternationalOrganizationsForthcoming“Theperformanceof

internationalorganizations:anewmeasureanddatasetbased

oncomputationaltextanalysisofevaluationreports”《國(guó)際組織績(jī)效：一個(gè)基于評(píng)估報(bào)告本文分析的新測(cè)量與新數(shù)據(jù)集》聯(lián)合國(guó)體系下的國(guó)際組織每年會(huì)發(fā)布大約

750

篇評(píng)估報(bào)告以分析各個(gè)組織的項(xiàng)目、方案、機(jī)構(gòu)和活動(dòng)的表現(xiàn)。本文利用深度學(xué)習(xí)，提出了一種全新基于文本的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)。在提出指標(biāo)的基礎(chǔ)上，作者建立了一個(gè)新的數(shù)據(jù)集，數(shù)據(jù)集包括系統(tǒng)下

9個(gè)國(guó)際組織實(shí)施的

1082項(xiàng)評(píng)估活動(dòng)的績(jī)效指標(biāo)。評(píng)價(jià)公共組織績(jī)效最簡(jiǎn)單的方法就是考察其完成預(yù)定目標(biāo)的能力。既有研究大多根據(jù)一系列關(guān)鍵指標(biāo)來(lái)衡量組織績(jī)效，但由于并非所有組織的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)都可以在指標(biāo)層面得到反映。因此有學(xué)者已經(jīng)開(kāi)始對(duì)更廣泛的數(shù)據(jù)來(lái)源進(jìn)行分析，研究機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)、人員配置和管理流程以及理事機(jī)構(gòu)決議的相應(yīng)指標(biāo)。在開(kāi)發(fā)性金融和發(fā)展援助領(lǐng)域，對(duì)績(jī)效和有效性的評(píng)價(jià)指標(biāo)已經(jīng)有了大量進(jìn)展，但在公共衛(wèi)生，人道主義援助和社會(huì)政策等領(lǐng)域，仍然難以形成一致性的評(píng)價(jià)體系。對(duì)國(guó)際組織的評(píng)估可以從組織外部展開(kāi)，考察項(xiàng)目資助的審查機(jī)制、資金來(lái)源等問(wèn)題，但考慮到既有國(guó)際組織的資助者大多是西方國(guó)家，外部資助本身存在“偏好性”，且資金相關(guān)報(bào)告往往難以獲取，因此作者從聯(lián)合國(guó)評(píng)估小組（UNEvaluation

Group）的評(píng)價(jià)報(bào)告入手，對(duì)包括勞工組織、開(kāi)發(fā)計(jì)劃署、糧農(nóng)組織在內(nèi)的

9

個(gè)組織的數(shù)據(jù)進(jìn)行了抓取和整理，建立了

IOEval

數(shù)據(jù)集，包括報(bào)告級(jí)別中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所全球治理研究團(tuán)隊(duì)成果發(fā)布GlobalGovernancePerspectives全球治理學(xué)科動(dòng)態(tài)

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全球治理中的績(jī)效評(píng)估｜4的各個(gè)變量。為實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目的績(jī)效考核，作者主張對(duì)報(bào)告的本文進(jìn)行分析，報(bào)告文本包含的語(yǔ)句越積極（消極），既評(píng)估整體越積極（消極）。在具體操作上，作者使用基于深度學(xué)習(xí)的

BERT

語(yǔ)言模型，將每個(gè)句子分別被標(biāo)記為積極、負(fù)面和描述性評(píng)價(jià)，進(jìn)行深度學(xué)習(xí)，取三個(gè)標(biāo)簽的最大概率值。隨后作者對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了驗(yàn)證。內(nèi)容驗(yàn)證結(jié)果表明，語(yǔ)言模型以非常高的準(zhǔn)確性對(duì)語(yǔ)句內(nèi)容進(jìn)行了分類(lèi)；聚合分析基于外部績(jī)效進(jìn)行比較，作者模型結(jié)果和

IEG（世界銀行獨(dú)立評(píng)估小組）的評(píng)級(jí)數(shù)據(jù)相比較，將

2012-2021年的世行報(bào)告編成數(shù)據(jù)集，輸入語(yǔ)言模型并進(jìn)行分布分析，統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示二者可以相互匹配。作者還對(duì)數(shù)據(jù)集進(jìn)行了構(gòu)建效用驗(yàn)證（Construct

Validation）。構(gòu)建效用主要是利用

IOEval

數(shù)據(jù)集中的評(píng)估條目進(jìn)行理論假設(shè)的驗(yàn)證。作者在本部分對(duì)“項(xiàng)目目標(biāo)的可實(shí)現(xiàn)性越強(qiáng)，項(xiàng)目績(jī)效越高”進(jìn)行了驗(yàn)證。項(xiàng)目良好的預(yù)期表現(xiàn)可以幫助項(xiàng)目獲得更多的資金和支持，進(jìn)而在下一階段的目標(biāo)中更容易成功，換言之每個(gè)更早階段的成功，將幫助國(guó)際組織在下一階段取得成功。通過(guò)固定效應(yīng)分析，作者發(fā)現(xiàn)，國(guó)際組織項(xiàng)目的計(jì)劃和結(jié)果存在差異，有更多可實(shí)現(xiàn)短期目標(biāo)的項(xiàng)目，往往可以實(shí)現(xiàn)成功。本文結(jié)合了三種驗(yàn)證策略檢查了作者提出的國(guó)際組織活動(dòng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的有效性，開(kāi)發(fā)了一種基于文本的績(jī)效評(píng)估方法，同時(shí)開(kāi)源的語(yǔ)言模型為數(shù)據(jù)集的擴(kuò)展提供了可能性。新的數(shù)據(jù)集和模型增強(qiáng)了研究國(guó)際組織績(jī)效的能力和路徑，幫助將國(guó)際組織績(jī)效從發(fā)展援助拓展到其他領(lǐng)域；新數(shù)據(jù)庫(kù)還可以幫助研究國(guó)際組織績(jī)效造成的影響與后果，同時(shí)幫助政策制定者評(píng)估各個(gè)組織之間的績(jī)效差異。編譯：孟思宇（中國(guó)社會(huì)科學(xué)院大學(xué)）中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所全球治理研究團(tuán)隊(duì)成果發(fā)布GlobalGovernancePerspectives全球治理學(xué)科動(dòng)態(tài)

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全球治理中的績(jī)效評(píng)估｜5No.2Steffen

Eckhard,

Vytautas

Jankauskas,

and

ElenaLeuschnerPublic

AdministrationReviewForthcoming“InstitutionalDesignandBiasesinEvaluationReportsbyInternationalOrganizations”《制度設(shè)計(jì)與國(guó)際組織評(píng)估報(bào)告中的偏見(jiàn)》近幾十年，評(píng)估（evaluation）成為衡量國(guó)際組織業(yè)績(jī)和影響的重要工具。各國(guó)政府有時(shí)花費(fèi)數(shù)億美元來(lái)評(píng)估組織績(jī)效，但評(píng)估是否可能存在偏差？提交給決策者的冗長(zhǎng)而又精心制作的評(píng)估報(bào)告，是否真的能為政治決策提供客觀且有效的信息？本文對(duì)

2012

年至

2020

年間聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)中九個(gè)國(guó)際組織發(fā)表的

1082

份評(píng)估報(bào)告的分析顯示，國(guó)際組織中評(píng)估體系的制度設(shè)計(jì)會(huì)導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果存在差異，即存在偏見(jiàn)?？傮w而言，與中央評(píng)估單位（central

evaluation

units）相比，由業(yè)務(wù)單位（operativeunits）進(jìn)行的評(píng)估更加正面。評(píng)估有很多積極作用，比如將評(píng)估結(jié)果用于促進(jìn)政策學(xué)習(xí)，確保問(wèn)責(zé)制，追蹤政策變化的路徑等等。針對(duì)評(píng)估通常有兩種觀點(diǎn)，一是功能性觀點(diǎn)（functionalperspective），該觀點(diǎn)認(rèn)為評(píng)估是一種獨(dú)立、無(wú)價(jià)值、基于研究的評(píng)價(jià)，有助于公共行政管理中的學(xué)習(xí)和循證政策；二是政治性觀點(diǎn)（political

perspective），該觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)評(píng)估本身就是一項(xiàng)影響組織中資源和權(quán)力分配的政治活動(dòng)。本文則聚焦現(xiàn)有文獻(xiàn)忽視的評(píng)估過(guò)程，認(rèn)為評(píng)估的進(jìn)行依賴(lài)其發(fā)生時(shí)的組織環(huán)境，即組織設(shè)計(jì)中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所全球治理研究團(tuán)隊(duì)成果發(fā)布GlobalGovernancePerspectives全球治理學(xué)科動(dòng)態(tài)

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全球治理中的績(jī)效評(píng)估｜6在多大程度上使被評(píng)估單位能夠影響評(píng)估過(guò)程，決定了評(píng)估結(jié)果是否存在偏差。作者從兩個(gè)維度來(lái)評(píng)估制度設(shè)計(jì)，一是政治主體（比如成員國(guó)理事會(huì)）對(duì)評(píng)估系統(tǒng)的控制程度；二是委托單位在國(guó)際組織的層次結(jié)構(gòu)中的位置。據(jù)此本文提出三個(gè)假設(shè)：H1：國(guó)際組織行政部門(mén)控制下產(chǎn)生正面評(píng)估的比例比成員國(guó)控制下產(chǎn)生正面評(píng)估的比例更高；H2：由分散的業(yè)務(wù)單位委托的評(píng)估比由中央單位委托的評(píng)估產(chǎn)生正面評(píng)估的比例更高；H3：由國(guó)際組織行政部門(mén)控制且由分散的業(yè)務(wù)單位委托的評(píng)估，產(chǎn)生正面評(píng)估的比例最高。實(shí)證分析中，本文利用基于深度學(xué)習(xí)的語(yǔ)言模型，通過(guò)計(jì)算每份報(bào)告（主要是摘要）中積極評(píng)價(jià)的句子所占的比例來(lái)衡量評(píng)估報(bào)告的結(jié)果是否積極，并以其為因變量。為衡量評(píng)估系統(tǒng)制度設(shè)計(jì)的差異設(shè)置了兩個(gè)自變量：一是成員國(guó)或國(guó)際組織的行政部門(mén)誰(shuí)控制著評(píng)估系統(tǒng)的資源，比如任命評(píng)估單位負(fù)責(zé)人、決定評(píng)中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所全球治理研究團(tuán)隊(duì)成果發(fā)布GlobalGovernancePerspectives全球治理學(xué)科動(dòng)態(tài)

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全球治理中的績(jī)效評(píng)估｜7估預(yù)算和評(píng)估議程；二是中央單位和業(yè)務(wù)單位誰(shuí)委托評(píng)估。本文的主要貢獻(xiàn)在于，在既有研究常使用的訪(fǎng)談和調(diào)查數(shù)據(jù)之外，首次基于文本且跨多個(gè)國(guó)際組織對(duì)評(píng)估進(jìn)行研究，充實(shí)了對(duì)評(píng)估及其潛在偏差的比較實(shí)證研究。同時(shí)，本文回應(yīng)了功能性觀點(diǎn)與政治性觀點(diǎn)之間的的爭(zhēng)論，強(qiáng)調(diào)評(píng)估者和被評(píng)估者之間的制度距離越小，評(píng)估結(jié)果會(huì)越正面，這解釋了為什么有時(shí)評(píng)估在某個(gè)國(guó)際組織中具有功能性，而在另一個(gè)國(guó)際組織中則具有政治性。編譯：張尊月（中國(guó)社會(huì)科學(xué)院大學(xué)）中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所全球治理研究團(tuán)隊(duì)成果發(fā)布GlobalGovernancePerspectives全球治理學(xué)科動(dòng)態(tài)

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全球治理中的績(jī)效評(píng)估｜8No.3AllisonCarnegieandRichardClarkWorld

PoliticsVol.

75,No.3,2023.“ReformingGlobalGovernance:Power,

Alliance,andInstitutionalPerformances”《改革全球治理：權(quán)力、聯(lián)盟與制度績(jī)效》長(zhǎng)期以來(lái)，學(xué)術(shù)界一直試圖研究全球治理變革的關(guān)鍵性因素。此類(lèi)研究大多關(guān)注于系統(tǒng)性的政治和經(jīng)濟(jì)沖擊帶來(lái)的政治經(jīng)濟(jì)后果。在這些系統(tǒng)性沖擊之外，國(guó)際組織同樣會(huì)進(jìn)行一些較為細(xì)微的改革以補(bǔ)償部分成員國(guó)。盡管改革的措施微不足道，但其帶來(lái)的政策后果可能是難以估計(jì)的，甚至導(dǎo)致根本性的結(jié)構(gòu)與權(quán)力轉(zhuǎn)變。本文研究了國(guó)際組織內(nèi)部的主要結(jié)構(gòu)變化，同時(shí)研究了這些組織在日常運(yùn)作中發(fā)生的微小變動(dòng)。作者試圖解釋?zhuān)菏裁匆蛩貙?dǎo)致了國(guó)際組織成員在日常工作中進(jìn)行改革？哪些成員在改革過(guò)程中收益最大？作者認(rèn)為，國(guó)際組織的表現(xiàn)以及成員和組織主要利益相關(guān)者的政治關(guān)系是改革發(fā)生的主要障礙。在日常運(yùn)行期間，大國(guó)的支持將有助于其盟國(guó)推動(dòng)國(guó)際組織改革，改革成功將有助于完成對(duì)盟國(guó)的獎(jiǎng)懲。此外，國(guó)家也可以激勵(lì)國(guó)際組織官僚以進(jìn)行改革。原因有二，一是國(guó)際組織官僚希望實(shí)現(xiàn)自治以保留自主權(quán)，二是官僚往往是由大國(guó)推選出來(lái)的，其本身就具有意識(shí)形態(tài)偏見(jiàn)。因此可以預(yù)計(jì)國(guó)際組織官員傾向于支持大國(guó)盟友的改革目標(biāo)，以尋求大國(guó)對(duì)機(jī)構(gòu)的支持。此外，當(dāng)大國(guó)對(duì)國(guó)際組織的表現(xiàn)不滿(mǎn)時(shí)，組織官僚會(huì)試圖安撫這些國(guó)家以防止其脫離國(guó)際組織，通過(guò)采取較小的讓步說(shuō)服其維持資助或是留在組織內(nèi)?；谝陨嫌^點(diǎn)，作中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所全球治理研究團(tuán)隊(duì)成果發(fā)布GlobalGovernancePerspectives全球治理學(xué)科動(dòng)態(tài)

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全球治理中的績(jī)效評(píng)估｜9者提出了理論假設(shè)：H1:在組織常規(guī)運(yùn)行期間，國(guó)際組織的改革會(huì)使最強(qiáng)大成員國(guó)的盟友獲益；H2:當(dāng)最大成員國(guó)的非盟國(guó)因國(guó)際組織表現(xiàn)不佳而威脅脫離時(shí)，國(guó)際組織會(huì)進(jìn)行改革以進(jìn)行補(bǔ)償。此后作者通過(guò)檢驗(yàn)世界銀行的案例，對(duì)理論假設(shè)進(jìn)行了檢驗(yàn)。世界銀行內(nèi)的改革往往以微小和漸進(jìn)為主要特點(diǎn)，同時(shí)世界銀行是具有代表性的國(guó)際組織，可以有效對(duì)理論進(jìn)行驗(yàn)證。作者主要考察的是國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行（IBRD）的變革過(guò)程，世行的主要工作是向中等收入國(guó)家提供發(fā)展援助資金，其依賴(lài)于每三年的成員國(guó)注資。美國(guó)是世行最大出資國(guó)，同時(shí)中國(guó)等借款國(guó)同樣對(duì)其構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)。美國(guó)利用其主導(dǎo)權(quán)在世行內(nèi)推動(dòng)其特殊議程，例如借款國(guó)檢測(cè)和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)等，同樣也可以像其他成員國(guó)一樣威脅拖欠貸款以造成銀行違約?；诶碚摷僬f(shuō)，可以預(yù)計(jì)美國(guó)的盟國(guó)會(huì)在世行的漸進(jìn)性改革中受益最大，同時(shí)當(dāng)世行的表現(xiàn)不佳時(shí)，非美國(guó)盟友國(guó)將威脅脫離銀行并從隨后的改革中獲益。為系統(tǒng)性驗(yàn)證理論假設(shè)，作者根據(jù)

1944年至

2018年的新聞稿和復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行理事會(huì)決議內(nèi)容進(jìn)行了手工編碼。1944

年以來(lái)世行進(jìn)行了

108

次改革，包括貸款政策、擴(kuò)張、新員工、規(guī)則、投票份額和其他六類(lèi)內(nèi)容。除份額改革外，世行章程也是改革的另一個(gè)主要內(nèi)容，章程的變動(dòng)往往會(huì)帶來(lái)世行內(nèi)權(quán)力的重新分配。為了明確受益者，作者將數(shù)據(jù)限制在分配性改革的過(guò)程中，總數(shù)據(jù)包括

83項(xiàng)改革和

121個(gè)受益國(guó)。在利用

IEG數(shù)據(jù)、ATOP

數(shù)據(jù)集、世行改革數(shù)據(jù)集和其他控制變量進(jìn)行測(cè)試后，作者的理論假設(shè)得到了驗(yàn)證。本文證明了國(guó)際組織員工和管理層常常通過(guò)推動(dòng)改革以使組織中最大參與國(guó)的盟國(guó)收益，但這一過(guò)程中非盟友國(guó)往往也同樣可以獲得收益。作者進(jìn)一步證中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所全球治理研究團(tuán)隊(duì)成果發(fā)布GlobalGovernancePerspectives全球治理學(xué)科動(dòng)態(tài)

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全球治理中的績(jī)效評(píng)估｜10明，當(dāng)組織績(jī)效下降時(shí)，國(guó)際組織官員將試圖利用改革以確保非盟國(guó)留在組織內(nèi)。除此之外，作者還為研究國(guó)際組織改革提供了一個(gè)新的原始數(shù)據(jù)集，并且其理論框架有潛力推廣至其他國(guó)際組織。編譯：孟思宇（中國(guó)社會(huì)科學(xué)院大學(xué)）中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所全球治理研究團(tuán)隊(duì)成果發(fā)布GlobalGovernancePerspectives全球治理學(xué)科動(dòng)態(tài)

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全球治理中的績(jī)效評(píng)估｜11No.4DanHonig,RanjitLall,

andBradleyC.ParksAmericanJournalofPoliticalScienceForthcoming“WhenDoes

TransparencyImproveInstitutionalPerformance?Evidencefrom20,000Projects

in

183Countries”《透明度何時(shí)能提升制度績(jī)效？——來(lái)自

183

個(gè)國(guó)家

20000

個(gè)項(xiàng)目的證據(jù)》近年來(lái)，信息公開(kāi)（Accesstoinformation,

ATI）政策已經(jīng)成為政府和國(guó)際組織制度透明度最突出的表現(xiàn)形式。這一政策保障了向公共機(jī)構(gòu)索取信息的權(quán)利，為利益攸關(guān)方監(jiān)測(cè)官僚活動(dòng)和獲取公共部門(mén)信息創(chuàng)造了新的機(jī)會(huì)，進(jìn)而改變了他們與這些機(jī)構(gòu)的關(guān)系。本文在國(guó)際發(fā)展援助的背景下，分析了采用

ATI政策的雙邊和多邊援助機(jī)構(gòu)會(huì)如何影響它們?cè)诘褪杖牒椭械仁杖雵?guó)家援助項(xiàng)目的結(jié)果。該數(shù)據(jù)集涵蓋了

1956年至

2016年期間

183個(gè)國(guó)家的

12個(gè)援助機(jī)構(gòu)資助的

2萬(wàn)多個(gè)項(xiàng)目的績(jī)效，這是迄今為止編制的最大的外援項(xiàng)目成果數(shù)據(jù)集。AT

I政策建立了一個(gè)正式的程序，任何國(guó)家的公共或私人行為體都可以通過(guò)該程序請(qǐng)求獲得援助機(jī)構(gòu)掌握的信息，包括它們資助的外援項(xiàng)目信息。對(duì)于雙邊援助機(jī)構(gòu)，ATI

政策采取政府信息公開(kāi)（governmentwidefreedomofinformation,FOI）的法律形式，這些法律大多以

1966年的《美國(guó)信息自由法》（U.S.FreedomofInformation

Act）為基礎(chǔ)設(shè)置；對(duì)于多邊援助機(jī)構(gòu)，ATI

政策采取捐助國(guó)理事會(huì)批準(zhǔn)的約束性規(guī)則，這些規(guī)則也通常以《信息自由法》為藍(lán)本，體現(xiàn)了公眾有權(quán)了解政府間機(jī)構(gòu)活動(dòng)的原則。獨(dú)立申訴程序（IndependentAppealsProcesses）是執(zhí)行

ATI

政策的重要環(huán)節(jié)，使信息尋求者能夠在請(qǐng)求被拒中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所全球治理研究團(tuán)隊(duì)成果發(fā)布GlobalGovernancePerspectives全球治理學(xué)科動(dòng)態(tài)

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全球治理中的績(jī)效評(píng)估｜12絕時(shí)向一個(gè)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)提出上訴。為了探究

ATI

政策對(duì)援助項(xiàng)目績(jī)效的影響，本文提出以下假設(shè)：H1：AT

I政策本身并不會(huì)改善援助項(xiàng)目的執(zhí)行情況；H2：采取包含獨(dú)立申訴機(jī)制在內(nèi)的

ATI

政策有助于提升項(xiàng)目的績(jī)效；H3：采取包含獨(dú)立申訴機(jī)制在內(nèi)的

ATI

政策將與某些受援國(guó)的項(xiàng)目績(jī)效成更強(qiáng)的正相關(guān)，這些受援國(guó)自下而上問(wèn)責(zé)制水平較高，治理質(zhì)量水平較低，國(guó)內(nèi)

ATI

制度薄弱或沒(méi)有。本文使用雙重差分方法（Difference-in-Difference），以援助機(jī)構(gòu)-受援國(guó)-年份為分析單位，為了驗(yàn)證假設(shè)

1，構(gòu)建如下方程：???????

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????????,?,?為被解釋變量，衡量項(xiàng)目成功度；????,??1為處理變量，表示是否存在

AT

I政策；?????????,?,??1為控制變量，包括受援國(guó)GDP增長(zhǎng)率、對(duì)數(shù)化人均

GDP和官方援助凈額占國(guó)民收入比重。納入捐助機(jī)構(gòu)、受援國(guó)和年份的固定效應(yīng)。所有協(xié)變量滯后一期。為了驗(yàn)證假設(shè)

2，構(gòu)建如下方程：???????

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?,?,?12?,??13為了驗(yàn)證假設(shè)

3，在方程（1）、（2）中分別引入以下交互項(xiàng)：公民社會(huì)組織的普遍參與度；媒體自由綜合指數(shù)；法治和腐敗指數(shù)；是否存在國(guó)內(nèi)信息自由法；是否存在具有申訴機(jī)制的國(guó)內(nèi)信息自由法。中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所全球治理研究團(tuán)隊(duì)成果發(fā)布GlobalGovernancePerspectives全球治理學(xué)科動(dòng)態(tài)

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全球治理中的績(jī)效評(píng)估｜13研究結(jié)果表明：1）單獨(dú)采用

AT

I政策并不會(huì)改善援助項(xiàng)目的績(jī)效，但是，當(dāng)采用包含獨(dú)立申訴機(jī)制在內(nèi)的

AT

I政策時(shí)，援助項(xiàng)目的績(jī)效會(huì)得到改善。獨(dú)立申訴機(jī)制允許尋求信息披露的行為體通過(guò)獨(dú)立管理的流程對(duì)被拒絕的請(qǐng)求提出上訴，這一機(jī)制實(shí)際上可以防止官僚們逃避信息披露。2）當(dāng)受援國(guó)擁有更高水平的公民參與度和新聞自由指數(shù)時(shí)，具有獨(dú)立申訴機(jī)制的

ATI

政策與援助項(xiàng)目成功度的關(guān)系更強(qiáng)。自下而上的問(wèn)責(zé)制形式使公民更容易利用

ATI

政策和申訴程序，向援助機(jī)構(gòu)和受援國(guó)政府施壓，要求其對(duì)表現(xiàn)不佳的證據(jù)做出回應(yīng)。3）當(dāng)獲取項(xiàng)目信息和行使政治影響力的現(xiàn)有渠道較少時(shí)，該相關(guān)性也會(huì)得到加強(qiáng)。研究表明，強(qiáng)有力的援助機(jī)構(gòu)

ATI

政策是國(guó)內(nèi)

ATI

制度的替代品，而不是補(bǔ)充品。ATI

政策所能達(dá)到的效果存在一個(gè)上限，在一個(gè)運(yùn)作良好的問(wèn)責(zé)制度中加入此類(lèi)政策，對(duì)績(jī)效結(jié)果產(chǎn)生的影響微乎其微。4）收集、評(píng)估和處理利益相關(guān)者投訴的程序可以成為阻止違規(guī)行為的有力工具，這種工具可以利用自下而上的監(jiān)督和自上而下的執(zhí)行。編譯：楊嘉豪（中國(guó)社會(huì)科學(xué)院大學(xué)）中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所全球治理研究團(tuán)隊(duì)成果發(fā)布GlobalGovernancePerspectives全球治理學(xué)科動(dòng)態(tài)

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全球治理中的績(jī)效評(píng)估｜14No.5ThomasSommerer

etal.TheReviewofInternationalOrganizationsVol.

17,No.4,2022.“Decision-makingin

InternationalOrganizations:InstitutionalDesignandPerformance”《國(guó)際組織中的決策：制度設(shè)計(jì)與績(jī)效》不同的國(guó)際組織在決策表現(xiàn)、政策產(chǎn)出隨時(shí)間的波動(dòng)方面存在明顯差異，一些國(guó)際組織運(yùn)行的頗有成效，另一些則深陷困局、舉步維艱。為什么會(huì)產(chǎn)生這種差異？本文的研究表明，國(guó)際組織的制度設(shè)計(jì)在其中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。國(guó)際組織的績(jī)效通常包含兩個(gè)方面，一是過(guò)程，主要關(guān)注組織能力；二是結(jié)果，主要關(guān)注目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。決策績(jī)效作為國(guó)際組織發(fā)揮作用的關(guān)鍵部分，關(guān)注的是過(guò)程和結(jié)果之間，國(guó)際組織采納決策的能力。決策績(jī)效不僅與制度效率密切相關(guān)，即制度本身在減少或解決社會(huì)問(wèn)題方面是否成功，也與能否解決制度復(fù)合體等制度自身的問(wèn)題緊密相關(guān)。作者設(shè)置了三個(gè)制度設(shè)計(jì)的特征，包括匯集（pooling）——通過(guò)多數(shù)投票匯集權(quán)力等方式取代國(guó)家的決策否決權(quán)；授權(quán)（delegation）——將權(quán)力授予獨(dú)立的超國(guó)家機(jī)構(gòu)；跨國(guó)行為體的準(zhǔn)入（access

for

transnational

actors，TNAs）——給予跨國(guó)行為體特權(quán)。基于三個(gè)制度設(shè)計(jì)特征，文章提出了三個(gè)假設(shè)：H1：增強(qiáng)匯集將對(duì)決策績(jī)效產(chǎn)生積極影響；H2：增加授權(quán)將對(duì)決策績(jī)效產(chǎn)生積極影響；中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所全球治理研究團(tuán)隊(duì)成果發(fā)布GlobalGovernancePerspectives全球治理學(xué)科動(dòng)態(tài)

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全球治理中的績(jī)效評(píng)估｜15H3：增加跨國(guó)行為體準(zhǔn)入將對(duì)決策績(jī)效產(chǎn)生積極影響。制度設(shè)計(jì)特征之間的結(jié)合與互動(dòng)，比如通過(guò)相互加強(qiáng)優(yōu)勢(shì)收益來(lái)實(shí)現(xiàn)集體決策從而降低交易成本等，最終影響了國(guó)際組織的決策績(jī)效。對(duì)此，作者提出了有關(guān)特征之間互動(dòng)的三個(gè)假設(shè)：H4：增加跨國(guó)行為體準(zhǔn)入將在更高程度的匯集下對(duì)決策績(jī)效產(chǎn)生更強(qiáng)的積極影響；H5：在較低的授權(quán)水平下，增強(qiáng)匯集將對(duì)決策績(jī)效產(chǎn)生更強(qiáng)的積極影響；H6：在更高的跨國(guó)行為體準(zhǔn)入的水平下，增加授權(quán)將對(duì)決策績(jī)效產(chǎn)生更強(qiáng)的積極影響。實(shí)證方面，作者引入了一種基于國(guó)際組織內(nèi)部決策產(chǎn)出年增長(zhǎng)率的新衡量方法，更加關(guān)注增長(zhǎng)曲線(xiàn)而不是絕對(duì)數(shù)字，試圖系統(tǒng)地分析決策績(jī)效隨時(shí)間的變化。文章統(tǒng)計(jì)模型控制了特定國(guó)際組織的固定效應(yīng)，對(duì)

30

個(gè)國(guó)際組織自

1980

年至2011

年內(nèi)的上萬(wàn)個(gè)決策進(jìn)行分析。結(jié)果表明，國(guó)際組織之間及國(guó)際組織內(nèi)部的決策表現(xiàn)都存在差異。當(dāng)匯集特征更明顯時(shí)，跨國(guó)行為體準(zhǔn)入對(duì)決策績(jī)效有積極影響，授權(quán)的影響隨跨國(guó)行為體準(zhǔn)入程度的不同而有所不同，匯集對(duì)決策績(jī)效有獨(dú)立的積極影響。文章的主要貢獻(xiàn)在于，除了將決策績(jī)效作為整個(gè)國(guó)際組織表現(xiàn)的一部分，并在理論方面對(duì)制度設(shè)計(jì)對(duì)決策績(jī)效的影響機(jī)制與路徑進(jìn)行明晰之外，還首次對(duì)國(guó)際組織的決策績(jī)效進(jìn)行了比較評(píng)估，補(bǔ)充了國(guó)際組織決策績(jī)效一般模式和解釋的研究。編譯：張尊月（中國(guó)社會(huì)科學(xué)院大學(xué)）中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所全球治理研究團(tuán)隊(duì)成果發(fā)布GlobalGovernancePerspectives全球治理學(xué)科動(dòng)態(tài)

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全球治理中的績(jī)效評(píng)估｜16No.6MirkoHeinzelInternationalStudiesQuarterlyVol.

66,No.2,2022.“InternationalBureaucrats

andOrganizationalPerformance.Country-SpecificKnowledge

andSectoralKnowledgein

World

BankProjects”《國(guó)際官僚與組織績(jī)效——世界銀行項(xiàng)目中的國(guó)別知識(shí)和部門(mén)知識(shí)》國(guó)際組織需要將國(guó)別和部門(mén)知識(shí)納入決策，以便在成員國(guó)成功實(shí)施發(fā)展項(xiàng)目。整合不同類(lèi)型知識(shí)的核心手段之一是通過(guò)員工的專(zhuān)業(yè)和經(jīng)驗(yàn)。當(dāng)下的研究缺乏對(duì)不同類(lèi)型的知識(shí)如何塑造工作人員為國(guó)際組織的績(jī)效做出積極貢獻(xiàn)的能力的評(píng)估。本文通過(guò)選取世界銀行員工的案例，運(yùn)用一個(gè)關(guān)于世界銀行工作組組長(zhǎng)的任期、國(guó)籍和教育背景的數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢驗(yàn)，探究其國(guó)別知識(shí)與部門(mén)知識(shí)的儲(chǔ)備對(duì)于提升世行績(jī)效的作用。本文認(rèn)為，國(guó)別知識(shí)、部門(mén)知識(shí)以及它們之間的結(jié)合對(duì)于世界銀行的項(xiàng)目具有積極的促進(jìn)作用。首先，作者提出了本文的論點(diǎn)：?jiǎn)T工的知識(shí)差異影響了世界銀行的項(xiàng)目績(jī)效。本文經(jīng)過(guò)充分的文獻(xiàn)回顧，指出國(guó)別和部門(mén)知識(shí)能對(duì)國(guó)際組織的績(jī)效產(chǎn)生貢獻(xiàn)。作者因而提出了本文的三個(gè)假設(shè)：H1：?jiǎn)T工擁有的國(guó)家特定知識(shí)越多，績(jī)效提升越多；H2：?jiǎn)T工擁有的部門(mén)知識(shí)越多，績(jī)效提升越多；H3：?jiǎn)T工擁有的國(guó)家和部門(mén)特定知識(shí)越多，績(jī)效提升就越多。中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所全球治理研究團(tuán)隊(duì)成果發(fā)布GlobalGovernancePerspectives全球治理學(xué)科動(dòng)態(tài)

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