第七講新馬克思主義IPE內(nèi)容簡介在當代國際政治經(jīng)濟學的開展中，除了繼承自由主義和現(xiàn)實主義傳統(tǒng)外，還有一批學者繼承了馬克思主義政治經(jīng)濟學的學術批判傳統(tǒng)，專門探討開展中國家在世界體系中的地位和開展以及世界體系本身的演變。這方面主要的代表學術是依附理論〔DependencyTheory〕和世界體系理論〔WorldSystemTheory〕。

主要內(nèi)容7.1.依附理論7.2.世界體系理論7.1.依附理論7.1.1.依附理論產(chǎn)生的背景7.1.2.依附理論的理論來源7.1.3.依附理論的類型及其政策主張

7.1.1.依附理論產(chǎn)生的背景1.依附理論產(chǎn)生的時代背景

2.依附理論的理論背景

1.依附理論產(chǎn)生的時代背景從20世紀60年代初到70年代，民族解放運動在全球取得勝利，世界殖民體系瓦解。但是，殖民體系的瓦解并不能馬上改變開展中國家對興旺國家的依附。獨立后的民族國家都面臨一個共同的開展問題，即如何真正確保和穩(wěn)固政治和經(jīng)濟上的獨立，實現(xiàn)國家的繁榮和現(xiàn)代化。Back2.依附理論的理論背景：現(xiàn)代化的爭論〔1〕社會現(xiàn)代化理論：帕森斯的《社會系統(tǒng)》a.第一個階段：以英國產(chǎn)業(yè)革命和法國的民主革命為主導；b.第二個階段：以德國的工業(yè)化為主導c.第三個階段：以美國為主導，將工業(yè)化和民主化有機結合起來在此，現(xiàn)代化只是一個用來描述歐美歷史開展的歷史概念，并不具有普遍性。至于作為一個普遍性概念那么是后來的事情。Next〔2〕經(jīng)濟現(xiàn)代化理論：羅斯托的《經(jīng)濟成長的階段：非共產(chǎn)黨宣言》a.傳統(tǒng)社會：以來僅能維持生存的農(nóng)業(yè)和局部手工業(yè)，社會等級森嚴；b.起飛前階段：受外來先進社會侵略的刺激，進行初級產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口，并開始修建鐵路等根底設施；c.起飛階段：短期內(nèi)實現(xiàn)經(jīng)濟和生產(chǎn)方式的急劇轉變，由于鼓勵制造業(yè)而導致經(jīng)濟增長超過人口增長；d.成熟階段：增長在經(jīng)濟中更為普遍，人口城市化和受教育程度大幅提高，不平等下降。e.高消費階段：大規(guī)模群眾性消費，效勞業(yè)飛速開展。Next〔3〕政治現(xiàn)代化理論：阿爾蒙德的《開展中地區(qū)的政治分析》、亨廷頓《變化社會的政治秩序》“第三世界新興國家，除了假設干共產(chǎn)黨國家外，從傳統(tǒng)到現(xiàn)代的過渡時期就是一個克服社會動亂和防止政治衰朽的世界階段……欲鏟除國內(nèi)政治動亂和衰朽，這些國家必須建立起強大的政府，舍此別無他途可走；強大政府的構建和維持單賴強大政黨的締造和穩(wěn)固……強大政府就是有能力制衡政治參與和政治制度化的政府。一個政府的強大與否，穩(wěn)步穩(wěn)定，全憑能否在完善其政治制度化的速度與擴大群眾參與水平之間取得最正確，適時地調整二者之間的相互共振，奏出政治上的諧調〞?！_繆爾森·亨廷頓：《變化社會的政治秩序》Next“現(xiàn)代化理論〞的共同特點：〔1〕“傳統(tǒng)社會〞和“現(xiàn)代社會〞互不相關，截然對立；〔2〕經(jīng)濟、政治和社會諸方面的變化是相互結合，相互依存的；〔3〕開展趨勢是沿著共同的、直線式的道路向建立現(xiàn)代國家的方向演進；〔4〕開展中社會的進步能夠通過與興旺國家的交往而顯著加速?！皩α_斯托來講，對他的知識分子助手以及他們?yōu)橹I計獻策的決策者來說，現(xiàn)代化的概念遠不是一個學術上的模式。它也是一種理解全球變遷過程的手段，還是一種用以幫助美國確定推進、引導和指導全球變遷的方法〞。——[美]雷迅馬：《作為意識形態(tài)的現(xiàn)代化》，中央編譯出版社2003年，第2頁。Back7.1.2.依附理論的理論來源1.馬克思主義的勞動價值論

2.列寧的帝國主義論3.普勞維什的“中心——外圍理論〞1.馬克思主義的勞動價值論阿吉爾·伊曼紐爾運用馬克思主義勞動價值理論和生產(chǎn)價格理論提出了“不平等交換〞，解釋國際剝削機制：〔1〕資本自由流動導致利潤平均化；〔2〕勞動力非自由流動和不平的交換導致價值流向興旺國家?！芭d旺國家與開展中國家之間的工資差異超過其勞動生產(chǎn)率的差異。就同一產(chǎn)品而言，開展中國家由于價格水平低，其剩余價值率明顯高于興旺國家。而工資水平差異是國際貿(mào)易價格形成的主要因素。因此，建立在開展中國家低工資根底之上的價格差異導致不平等交換。其創(chuàng)造的價值的相當一局部以國際貿(mào)易的形式被無償轉移到興旺國家〞。Next2.列寧的帝國主義論資本輸出成為緩解資本與市場之間矛盾的必要手段，政治經(jīng)濟開展不平衡導致周期性戰(zhàn)爭。“帝國主義現(xiàn)象包含了相互聯(lián)系、互為條件的兩個方面：向外擴張的經(jīng)濟中心和作為擴張對象的附屬國；列寧的帝國主義理論之研究了帝國主義中心的擴張過程和對世界的統(tǒng)治。依附議論責是要研究這種擴張的后果，即壟斷資本主義的世界擴張對外為國家經(jīng)濟和社會結構變化的影響以及外國變化對資本主義積累總進程的影響。因此，依附理論不是一個孤立的理論體系，而是被看作帝國主義理論的補充和有機構成局部。因此，這一理論又被稱為‘新帝國主義理論’〞。Next3.普勞維什的“中心——外圍理論〞1．貿(mào)易條件惡化論中心國家利用其政治霸權和經(jīng)濟技術優(yōu)勢，形成了一個有利于中心國家的國際分工體系，并同外圍國家的上層分子勾結，控制了外圍國家的政治和經(jīng)濟權力。因此，中心國家比外圍國家獲得的收益大得多。2．進口替代工業(yè)化理論只有工業(yè)化才能糾正開展中國家資源過分集中于初級產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口的狀況，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構升級，從根本上擺脫貿(mào)易條件惡化。而鑒于外圍開展的歷史性延誤和資本主義的向心性質，適當?shù)乇Ｗo新的工業(yè)以補償其較高的本錢就成為必要。為此，積極提倡以進口替代為主要目標的工業(yè)化戰(zhàn)略。Back7.1.3.依附理論的類型及其政策主張1.激進的依附理論2.正統(tǒng)的依附理論3.改進的依附理論1.激進的依附理論〔1〕安德列·甘德·弗蘭克〔AndreGunderFrank〕的“宗主—衛(wèi)星理論〞〔2〕薩米爾·阿明〔SamirAmin〕的“中心—外圍積累模式〞〔1〕安德列·甘德·弗蘭克〔AndreGunderFrank〕的“宗主—衛(wèi)星理論〞弗蘭克在“不興旺的開展論〞中指出，開展中國家的貧窮既是宗主國對殖民地剝削壓迫的歷史遺物，又是現(xiàn)今興旺國家對開展中國家剝削和控制造成的。宗主——衛(wèi)星關系不僅存在于興旺國家與開展中國家之間，而且也存在于開展中國家內(nèi)部的政治經(jīng)濟和社會生活之中。通過這種雙重的宗主——衛(wèi)星關系結構，歐洲殖民者在開展中國家內(nèi)部強行植入了這種政治經(jīng)濟的不平衡，并使之固定化。Nexta.資本主義起始階段：貿(mào)易的作用在于為宗主國的開展提供原始資本積累，對衛(wèi)星國當?shù)氐纳a(chǎn)方式和社會結構尚未構成實質性的影響；b.自由資本主義階段：衛(wèi)星國作為宗主國的原料和初級產(chǎn)品產(chǎn)地而存在，形成了單一的生產(chǎn)結構；c.帝國主義階段：貿(mào)易成為宗主國資本先衛(wèi)星國滲透的工具，將資本投入到特定工程繼續(xù)榨取衛(wèi)星國的經(jīng)濟剩余，同時又與當?shù)丶鹊美婕瘓F的紀念館及需求相結合。因此，即使衛(wèi)星國的某些地區(qū)能夠獲得開展，但也是有限的，既不能自生，也不能長存。衛(wèi)星國的經(jīng)濟社會開展程度與其與宗主國之間關系得密切程度呈反比。未來出路在于“脫鉤〞。Back〔2〕薩米爾·阿明〔SamirAmin〕的“中心—外圍積累模式〞阿明在《不平等的開展》中指出中心與外圍國家之間的分工特點：a.外圍國家的資本主義是中心國家通過殖民經(jīng)濟強加的；b.外圍國家生產(chǎn)和出口結構單一畸形，缺乏自主開展所需動力；c.不平等國際分工和不平等交換是中心國家控制外圍國家的根本手段。導致兩個趨勢：中心國家的自主式積累和外圍國家依附式積累，前者導致擴張和興旺的良性循環(huán)，而后者導致貧窮和依附惡性循環(huán)。出路只有實行與不合理的經(jīng)濟關系“脫鉤〞，但并不是閉關鎖國，而是使對外關系附屬于內(nèi)部開展需要。2.正統(tǒng)的依附理論〔1〕“依附〞的涵義：“依附是這樣一種狀況，即一些國家的經(jīng)濟受制于它們所依附的另一國經(jīng)濟的開展和擴張。兩個或更多國家的經(jīng)濟之間以及這些國家的經(jīng)濟與世界貿(mào)易之間存在相互依賴關系，但是結果實某些國家〔統(tǒng)治國〕能擴張和加強自己，而另外一些國家〔依附國〕的擴展和自身的加強那么僅僅是前者擴展的反響〞。——特奧托尼奧·多斯桑托斯：《帝國主義與依附》，社會科學文獻出版社1999年，第302頁。Next〔2〕依附的形態(tài)：a.殖民地商業(yè)——出口依附：商業(yè)資本與金融資本同志民之欲征服結盟，通過在殖民地占有土地、礦山和勞動力來主宰歐洲與殖民地之間的經(jīng)濟關系；b.工業(yè)—金融依附：形成于19世紀末至二戰(zhàn)。國主義霸權中心的大資本統(tǒng)治通過在附屬國原料和農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)中的投資進行擴展，以滿足霸權中心的消費需求，在依附國形成面向出口或外向型的單一生產(chǎn)結構；c.工業(yè)——技術依附：隨著戰(zhàn)后世界殖民體系的瓦解而建立起來的，其特點是興旺國家通過跨國公司的對外投資來控制開展中國家的工業(yè)，占領其國內(nèi)市場，其控制手段已從自然資源、掠奪性貿(mào)易轉向金融和高新技術。Next〔3〕開展中國家工業(yè)化受到的限制：a.受中心興旺國家消費需求的限制。因此，必須保存農(nóng)業(yè)或礦業(yè)等傳統(tǒng)部門，建立一個符合跨國公司利益而非國內(nèi)開展需要的生產(chǎn)結構和技術結構；b.由于工業(yè)部門的技術和裝備都要靠出口取得的外匯來提供，開展中國家的工業(yè)化要受制于國際收支波動的影響。c.受中心國家技術壟斷的制約，工業(yè)部門資本密集型技術對勞動力吸納能力缺乏。“這些國家面臨的最嚴重的障礙并非來自于因未納入資本主義體系而造成的所謂落后。恰恰相反，寫乃至這些國家充分開展的最大障礙證實來自于同資本主義國際體系的結合方式及其本身的開展規(guī)律〞

——特奧托尼奧·多斯桑托斯：《帝國主義與依附》Back3.改進的依附理論費爾南多·卡多索將“依附〞與“開展〞兩個概念結合起來，提出“聯(lián)系性依附開展理論〞。指出，二者是共時并存的一個過程，而不是對立的。主張對不同的依附性社會進行具體分析，從而提出不同的開展戰(zhàn)略，強調開展中國家要利用與世界資本主義體系得依附關系來開展壯大自己，由此擺脫依附，走向經(jīng)濟自主和政治獨立。Next各派依附理論的共同特點a．都是探討興旺國家與開展中國建之間經(jīng)濟社會關系，尋求開展中國家如惡化擺脫對興旺國家的依附走上自主開展的途徑和方式；b．大體接受多斯桑托斯關于“依附〞的定義，認為國際經(jīng)濟中相互依存關系得開展對不同國家的影響和后果是不一致的；c．都認為不興旺與興旺、依附于霸權是資本主義制度的產(chǎn)物。不興旺的根源在于世界性的資本主義生產(chǎn)體系及其形成的國際分工格局、國際交換體系和不平等的國際經(jīng)濟秩序；d．除卡多索外，絕大多數(shù)依附論者反對開展中國家照搬興旺國家的開展模式，主張根據(jù)自身歷史經(jīng)驗和現(xiàn)實情況來制定適宜的經(jīng)濟社會開展戰(zhàn)略。e．都對西方經(jīng)濟學中新古典主義的現(xiàn)代化理論持反對和批評態(tài)度，而接受了馬克思主義經(jīng)典著作中的觀點和方法。Next依附的機制：1．掠奪機制：〔1〕通過市場和技術壟斷進行不平等交換〔2〕通過內(nèi)部價格轉移進行的利潤匯回“1946年—1967年，美國向拉美地區(qū)的增投資為54.15億美元，利潤再投資為44.24億美元，自拉美匯回美國的利潤高達147.75億美元。在拉美直接投資的帳面價值達157.6億美元。也就是說，每進入拉美1美元，要流出2.73美元〞2．積累機制：〔1〕外債〔2〕國際援助Back7.2.世界體系理論7.2.1.世界體系理論的理論來源7.2.2.世界體系理論的方法論來源7.2.3.世界體系理論的根本觀點7.2.1.世界體系理論的理論來源1．熊彼特的《資本主義、社會主義與民主》〔1〕企業(yè)創(chuàng)新逐步遭到破壞；〔2〕保護性階層的出現(xiàn)；〔3〕資本主義鼓勵理性批判反過來成為自身的敵人；〔4〕長驅直入社會主義。2．波拉尼的《大轉變：我們時代的政治經(jīng)濟開展》市場不是自發(fā)形成的，而是由國家創(chuàng)造出來的。在現(xiàn)代社會，一切都被設想為商品，都是為了在市場上交換。其結果威脅到整個人類社會和自然。3．普雷維什的中心—外圍理論7.2.2.世界體系理論的方法論來源1．法國年鑒學派：不應只注重歷史事件的短時段的研究，還應對人類歷史進行長時間和大范圍的考察，以及對日常生活的結構研究。2．康德拉基耶夫的長波理論：從1780—1920年間，世界經(jīng)濟經(jīng)歷了3個周期6次波動。每一次上升前或上升過程中，社會結構會出現(xiàn)重大變化。技術革新、新的國家參加、黃金生產(chǎn)的擴大，以及貨幣循環(huán)出現(xiàn)變化，戰(zhàn)爭與革命；每一次下降期間，農(nóng)業(yè)部門發(fā)生長期危機。3．卡爾·馬克思的資本積累周期：繁榮——危機——蕭條——恢復7.2.3.世界體系理論的根本觀點1.以單一的世界經(jīng)濟為根底的世界經(jīng)濟體系2.以多重國家體系并存的世界政治體系3.以科學主義為象征的世界文明體系1.以單一的世界經(jīng)濟為根底的世界經(jīng)濟體系〔1〕世界體系的起源和形成：a.地理范圍的擴張；b.資本主義的分工和專業(yè)化；c.國家機器的強化?！?〕世界體系的運行機制：a.“三個地帶〞和不平等交換；b.“融入〞和“邊緣化〞。〔3〕世界體系得周期和趨向：a.兩種不同周期：康德拉基耶夫周期〔50年〕、特長周期〔150-300年〕；b.五種趨向：商品化、機械化、合同化、相互依存和兩極分化。Next2.以多