中國鉆禾F分心倚療儀公司2023年第判23次速花IB河用風(fēng)險(xiǎn)選欄憑證創(chuàng)公說明書

中國銀河證券股份有限公司

2023年笫一期23安逸花1B

信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋憑證創(chuàng)設(shè)說明書

中國銀河證券股份有限公司

本期計(jì)劃創(chuàng)設(shè)名義本金：5,000萬元

2023年2月中國銀河

騎

中國銀河證券股份有限公司2023年第期23安逸花IB信用應(yīng)修量科憑：正戰(zhàn)議說明H

聲明

本期憑證根據(jù)《銀行間市場信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)

則》和《信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋憑證業(yè)務(wù)指引》等規(guī)則和指引創(chuàng)設(shè)。創(chuàng)設(shè)

機(jī)構(gòu)承諾本創(chuàng)設(shè)說明書中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺

漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和主管會計(jì)工作的負(fù)責(zé)人、會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

保證本創(chuàng)設(shè)說明書所述本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及

時(shí)。

凡通過認(rèn)購、受讓等合法手段取得并持有本期憑證，均視同

自愿接受本創(chuàng)設(shè)說明書對本期憑證各項(xiàng)權(quán)利義務(wù)的約定。本期憑

證屬于信用風(fēng)險(xiǎn)諼釋工具，請投資人仔細(xì)閱讀本創(chuàng)設(shè)說明書全文

及有關(guān)的信息披露文件，獨(dú)立判斷投資價(jià)值，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)承諾根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和本創(chuàng)設(shè)說明書的約定

履行義務(wù)，接受投資人監(jiān)督。

截至本創(chuàng)設(shè)說明書簽署E,除已披露信息外，無其他影響償

付能力的重大事項(xiàng)。

中;:；鼠向話券取份fi?限公司2023年泥叨23安逸花1B信用人眸汴悴憑LF包設(shè)設(shè)I鉆

目錄

聲明...................................................2

第一章釋義............................................6

第二章風(fēng)險(xiǎn)提示及特別說明..............................8

一、投資風(fēng)險(xiǎn)提示....................................8

二、關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明..................................10

三、信用事件條款說明................................10

四、其他事項(xiàng)說明....................................10

第三章創(chuàng)設(shè)條款.......................................II

一、創(chuàng)設(shè)要素........................................11

二、創(chuàng)設(shè)安排........................................13

第四章信息披露安排...................................18

一、創(chuàng)設(shè)信息披露....................................18

二、存續(xù)期定期披露.................................18

三、存續(xù)期重大事項(xiàng)披露.............................18

四、信用事件觸發(fā)的信息披露.........................19

第五章創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)基本情況...............................21

一、基本情況.......................................21

二、歷史沿革及股東情況.............................22

三、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的信用資質(zhì).............................27

四、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)公司治理情況...........................27

五、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)開展情況...........................31

六、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理體系...........................37

七、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)情況及分析.........................39

3

中國聯(lián)MiE等我份“限公司2。23超期門安逸花1B信叫《除援特生江僅世詫燈J

176

八、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度...........................48

九、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)合規(guī)情況...............................48

第六章參考實(shí)體及標(biāo)的債務(wù)基本情況....................49

一、參考實(shí)體情況...................................49

二、標(biāo)的債務(wù)情況...................................49

第七章信用事件的類型及定義...........................52

一、信用事件范圍...................................52

二、信用事件定義...................................52

第八章結(jié)算安排.......................................54

一、提前終止注銷...................................54

二、結(jié)算條件.......................................54

三、結(jié)算方式.......................................55

四、發(fā)生信用事件后的結(jié)算安排.......................55

第九章通知方式和生效.................................57

第十章稅收...........................................58

笫十一章憑證持有人會議.............................59

一、憑證持有人會議的召開情形.......................59

二、憑證持有人會議的召集...........................59

三、憑證持有人會議相關(guān)要求.........................61

四、持有人會議決議導(dǎo)致憑證的終止...................63

第十二章爭議的解決.................................65

一、適用法律.......................................65

二、爭議的解決方式.................................65

三、棄權(quán)...........................................66

4

中國銀河證券股份有跟公司2023下上期23次逸花IB信用風(fēng)險(xiǎn)級秣憑證包:設(shè)說明15

第十三章備查文件...................................67

一、備查文件清單...................................67

二、查詢地址.......................................67

附件1：申購要約......................................69

附件2：預(yù)配售結(jié)果通知................................71

附件3：預(yù)配售情況公告................................72

附件4：正式配售確認(rèn)及信用保護(hù)費(fèi)支付通知.............73

附件5：創(chuàng)設(shè)情況公告..................................75

5

中國銀河證券段份有限公司204年第一期23安汶花1B信用汽小謖釋憑證創(chuàng)設(shè)說習(xí)書

6；6

第一章釋義

除非文中另有所指，下列詞語具有如下含義：

1、交易商協(xié)會：指中國銀行間市場交易商協(xié)會；

2.上海清算所：指銀行間市場清算所股份有限公司；

3、北金所：指北京金融資產(chǎn)交易所有限公司；

4、信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋憑證：指根據(jù)《銀行間市場信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋

工具試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則》和《信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋憑證業(yè)務(wù)指引》等規(guī)則和

指引創(chuàng)設(shè)的信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋憑證；

5、本期憑證：指中國銀河證券股份有限公司2023年第一期

23安逸花1B信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋憑證，是交易雙方共同簽署的《中國

銀行間市場金融衍生產(chǎn)品交易主協(xié)議（憑證特別版）》項(xiàng)下交易；

6、本創(chuàng)設(shè)說明書：指中國銀河證券股份有限公司2023年第

一期23安逸花IB信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋憑證的創(chuàng)設(shè)說明書，是交易雙方

共同簽署的《中國銀行間市場金融衍生產(chǎn)品交易主協(xié)議（憑證特

別版）》項(xiàng)下的交易有效約定；

7,創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)/本公司/銀河證券：指中國銀河證券股份有限公

司；

8、憑證持有人/投資人：指認(rèn)購并持有本期憑證的投資人或

在二級市場購買并持有本期憑證的投資人；

9、交易雙方：指已簽署《中國銀行間市場金融行生產(chǎn)品交

易主協(xié)議（憑證特別版）》、且受本創(chuàng)設(shè)說明書約束的本期憑證的

創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)和投資人；

10.憑證簿記建檔：指由憑證簿記管理人按照簿記建檔流程

6

卜國聯(lián)詞證券股價(jià)百米公司2023年第一期23安逸花IB信用⑷險(xiǎn)級年憑證僅設(shè)說明“

77b

為本期憑證定價(jià)及配售的程序；

11、薄記管理人：指負(fù)責(zé)本期信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋憑證簿記建檔具

體運(yùn)作的機(jī)構(gòu)；

12、登記托管機(jī)構(gòu)：指本期憑證登記托管機(jī)構(gòu)；

13、營業(yè)日：指北京的商業(yè)銀行正常營業(yè)時(shí)間（不包括國家

規(guī)定的法定節(jié)假日或休息日）；

14、元：如無特別說明，指人民幣元；

15、本創(chuàng)設(shè)說明書中涉及信用衍生產(chǎn)品交易的術(shù)語含義適

用《中國場外信用衍生產(chǎn)品交易基本術(shù)語與適用規(guī)則（2016年

版）》，除非在本創(chuàng)設(shè)說明書中另有定義或修改；

16.《中國銀行間市場金融衍生產(chǎn)品交易主協(xié)議（憑證特別

版）》：指由交易商協(xié)會制定和發(fā)布的《中國銀行間市場金融衍生

產(chǎn)品交易主協(xié)議（憑證特別版）》。

7

中國愎閏證券旌份行取公司2023年濤一期23安迎花1B信用風(fēng)修鬣譯憑證衽設(shè)說明書

876

第二章風(fēng)險(xiǎn)提示及特別說明

一、投資風(fēng)險(xiǎn)提示

本期憑證屬于信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具，在評價(jià)和購買本期憑證

時(shí)，應(yīng)特別認(rèn)真考慮以下各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素。

（一）流動性風(fēng)險(xiǎn)

本期憑證在轉(zhuǎn)讓時(shí)存在一定的交易流動性風(fēng)險(xiǎn)，可能由于無

法找到交易對手而難以將其變現(xiàn)。

（二）償付風(fēng)險(xiǎn)

在本期憑證的存續(xù)期內(nèi)，如果由于不可控制的市場及環(huán)境變

化，創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)可能出現(xiàn)經(jīng)營狀況不佳或創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)金流與預(yù)期

發(fā)生一定的偏差，從而影響本期憑證的按期足額兌付。

（三）與創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)相關(guān)的主要風(fēng)險(xiǎn)

如果創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)在經(jīng)營管理中，受到自然環(huán)境、經(jīng)濟(jì)形勢、國

家政策和自身管理等有關(guān)因素的影響，使其經(jīng)營效益惡化或流動

性不足，可能導(dǎo)致其無法覆行本期憑證項(xiàng)下支付義務(wù)。在本期憑

證存續(xù)期內(nèi)，可能出現(xiàn)由于創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)經(jīng)營情況變化，導(dǎo)致信用評

級機(jī)構(gòu)調(diào)整/創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的信用級別，從而引起本期憑證交易價(jià)格

波動，使本期憑證投資人的利益受到影響。

（四）不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

因不可抗力可能導(dǎo)致本期憑證認(rèn)購失反、交易中斷、資金清

算延誤、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)無法正常履約等。

（五）操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺餡

8

中國社同證券股份行俄公司“23年美?朋23安逸花1B信用風(fēng)險(xiǎn)泣住憑可以設(shè)說明也

976

或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如

越權(quán)違規(guī)交易、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。

（六）交割失敗風(fēng)險(xiǎn)

本期憑證采用實(shí)物結(jié)算,在滿足結(jié)算條件下，在實(shí)物結(jié)算日，

憑證持有人應(yīng)按照標(biāo)的債務(wù)票面金額向創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)交割與憑證名

義本金金額等值的標(biāo)的債務(wù)，創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)在同日向憑證持有人支付

實(shí)物結(jié)算金額。若憑證持有人在實(shí)物結(jié)算日無法交割標(biāo)的債務(wù)，

則創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕向憑證持有人支付標(biāo)的。

（七）信托提前終止風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)《安逸花2023年第一期個(gè)人消費(fèi)貸款資產(chǎn)支持證券發(fā)

行說明書》（以下簡稱”《發(fā)行說明書》參考實(shí)體可能于預(yù)期

到期日之前提前終止的風(fēng)險(xiǎn)。

（八）標(biāo)的債務(wù)提前還本的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

請投資人注意標(biāo)的債務(wù)提前還本對本期憑證價(jià)格和實(shí)物結(jié)

算的影響,根據(jù)《發(fā)行說明書》,標(biāo)的債務(wù)的攤還方式為過手?jǐn)?/p>

還方式，可能導(dǎo)致憑證交易價(jià)格波動、憑證實(shí)物結(jié)算時(shí)投資人可

交付債務(wù)本金或面值低于其持有的憑證名義本金，使得本期憑證

投資人的利益受到影響。

（九）法律風(fēng)險(xiǎn)

雙方達(dá)成的約定需要遵守國家相關(guān)法律法規(guī)雙方應(yīng)當(dāng)共同

遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理相應(yīng)手續(xù)。雙方應(yīng)當(dāng)自行承

擔(dān)因簽署相關(guān)合同內(nèi)容違法、違規(guī)及其他原因產(chǎn)生的糾紛和法律

責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。

（九）憑證轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)

9

中國設(shè)月力學(xué)毆價(jià)行謖公司年海一W]23玄及在1B信用風(fēng)電建祥憑iF包設(shè)說明書

投資人轉(zhuǎn)讓信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋憑證時(shí)應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，如不

滿足相關(guān)規(guī)定可能無法轉(zhuǎn)讓，或可能承擔(dān)相應(yīng)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

二、關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明

無。

三、信用事件條款說明

無。

四、其他事項(xiàng)說明

創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)未向投資人就與本期憑證相關(guān)的標(biāo)的債務(wù)做出任

何性質(zhì)的聲明或陳述。創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)和投資人均有權(quán)就參考實(shí)體的債

務(wù)、標(biāo)的債務(wù)進(jìn)行任何交易，或接受參考實(shí)體的存款、向其放款

或與其進(jìn)行任何金融或商業(yè)業(yè)務(wù)活動，不受本期憑證的影響，即

使上述交易或業(yè)務(wù)活動可能對參考實(shí)體或另一方在本期憑證項(xiàng)

下的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生不利影響（包括但不限于任何可能為成或產(chǎn)生

一項(xiàng)信用事件的行為）。

創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)和投資人均有權(quán)在交易日后獲取或掌握與參考實(shí)

體有關(guān)的信息，該信息可能與本期憑證有關(guān)且不為公眾或另一方

所知悉，但該方或計(jì)算機(jī)構(gòu)沒有義務(wù)向另一方披露該信息（無論

其是否為保密信息）。

中區(qū)銀閏葉岸找份仃現(xiàn)公司2023年第期23安逸花IB信用/4@或擇憑證創(chuàng)談?wù)f月書

笫三章創(chuàng)設(shè)條款

一、創(chuàng)設(shè)要素

以下為本期憑證創(chuàng)設(shè)要素。為了解本期憑證的全面情況，投

資人應(yīng)閱讀本創(chuàng)設(shè)說明書全文。

創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)全稱中國銀河證券股份有限公司

中國銀河證券股份有限公司2023年第一期23安

憑證全稱

逸花1B信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋憑證

標(biāo)的債務(wù)全稱及安逸花2023年第一期個(gè)人消費(fèi)貸款資產(chǎn)支持證

簡稱券優(yōu)先B檔費(fèi)產(chǎn)支持證券，簡稱為23安逸花1B

擬認(rèn)購中國銀河證券股份有限公司2023年第一

期23安逸花1B信用風(fēng)險(xiǎn)綬釋憑證的銀行間債券

市場投資人，并已簽署和備案《中國銀行間市場

金融衍生產(chǎn)品交易主協(xié)議（憑證特別版）》的銀

投資人范圍

行間債券市場投資人。

其中，未在交易商協(xié)會備案為信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具

核心交易商或一般交易商的，須在交易達(dá)成后

30個(gè)自然日內(nèi)備案成為一般交易商。

名義本金/交易

不超過人民幣5,000萬元

名義本金

創(chuàng)設(shè)日/簿記建

2023年2月22日

檔日

11

中國物可證券股份皆以公司2023年第?期23安逸花IB信用風(fēng)磴在譯憑證創(chuàng)設(shè)說明的

U76

憑證登記日2023年2月28日

上市流通62023年3月1日

2023年3月1日，具體以《中國銀河證券股份有

信用保護(hù)費(fèi)支付限公司2023年第一期23安逸花IB信用風(fēng)險(xiǎn)緩

日釋憑證正式配售確認(rèn)及信用保護(hù)費(fèi)支付通知》通

知日期為準(zhǔn)

信用保護(hù)起始日

2023年2月28日

/起始日

信用保護(hù)到期日

2024年4月26日

/約定到期日

約定到期日適用

適用

營業(yè)日準(zhǔn)則

信用保護(hù)買方本期憑證持有人/投姿人

信用保護(hù)賣方中國銀河證券股份有限公司

付費(fèi)方式前端一次性付費(fèi)

信用保護(hù)費(fèi)費(fèi)率根據(jù)本期憑證簿記建檔結(jié)果確定

信用保護(hù)費(fèi)簿記

0.35%-0.80%

建檔區(qū)間（年化）

計(jì)息基準(zhǔn)實(shí)際天數(shù)/實(shí)際天數(shù)

北京的商業(yè)銀行正常營業(yè)時(shí)間（不包括國家規(guī)定

營業(yè)日

的法定節(jié)假日或休息日）

營業(yè)日準(zhǔn)則下一營業(yè)日

中國累河證券股份.布限公司2023年第判23安逸花1B信用風(fēng)險(xiǎn)或除憑證上設(shè)說叨15

B76

指標(biāo)的債務(wù)發(fā)生支付違約，寬限期為10個(gè)營立

信用事件

日，起點(diǎn)金額為人民幣100萬元。

結(jié)算方式實(shí)物結(jié)算

參考比例100%

實(shí)物結(jié)算日/實(shí)由投資人在實(shí)物交割通知中指定的某一個(gè)營業(yè)

物交割日E,在結(jié)算條件滿足之日后的10個(gè)營業(yè)日內(nèi)。

憑證登記托管機(jī)

上海清算所

構(gòu)

二、創(chuàng)設(shè)安排

（一）憑證的簿記建檔安排

本期憑證簿記管理人為中國銀河證券股份有限公司，聯(lián)系人

為徐令儀,聯(lián)系方式傳真郵

箱為xnlingyijc@o

本期憑證的簿記場所為中國銀河證券股份有限公司簿記建

檔室，所在地為北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈。

簿記管理人按照憑證簿記建檔的相關(guān)要求及該簿記場所相關(guān)操

作規(guī)程完成簿記建檔工作°憑證的簿記建檔將分為預(yù)配售和正式

配售兩個(gè)階段。所肓申購本期憑證的投資人須在申購要約中承諾

申購本期憑證標(biāo)的債務(wù)，且申購標(biāo)的債務(wù)的金額應(yīng)不少于其獲得

的本期憑證預(yù)配售名義本金金額。

1、憑證的預(yù)配售安排

本期憑證申購時(shí)間為2023年2月22B13時(shí)至2023年2月

22日16時(shí)整,安排如下:

13

回潟憎回

中國銀河正群股份有跳公司2023年前期23安逸花IB信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋優(yōu)任創(chuàng)設(shè)說明書

1116

（1）簿記管理人按照本創(chuàng)設(shè)說明書中的定價(jià)方式先通過預(yù)

再己售的方式確定信用保護(hù)費(fèi)費(fèi)率和預(yù)配售名義本金金額，并做好

書面記錄和說明。

（2）預(yù)配售結(jié)果確定后，簿記管理人向獲得預(yù)配售的投費(fèi)

人發(fā)送《預(yù)配售結(jié)果通知》，通知相關(guān)投資人本期憑證信用保護(hù)

費(fèi)費(fèi)率及其預(yù)配售名義本金金額，并在標(biāo)的債務(wù)簿記建檔結(jié)束前

進(jìn)行本期憑證預(yù)配售結(jié)果公告。

憑證申購時(shí)間內(nèi)，投資人應(yīng)通過郵件方式將加蓋單位公章的

申購要約發(fā)送至簿記管理人。

2、憑證的正式配售安排

上海清算所對標(biāo)的債務(wù)發(fā)行結(jié)果和本期憑證預(yù)況售結(jié)果進(jìn)

行匹配，匹配規(guī)則如下：

（I）對于標(biāo)的債務(wù)分銷繳款結(jié)果高于或等于憑證預(yù)配售名

義本金金額的,按照憑證預(yù)配售名義本金金額予以正式配售;

（2）對于標(biāo)的債務(wù)分銷激款結(jié)果少于憑證預(yù)配售名義本金

金額的，按照標(biāo)的債務(wù)分銷徽款結(jié)果予以正式配售。

上海清算所對標(biāo)的債務(wù)發(fā)行結(jié)果和本期憑證預(yù)配售結(jié)果進(jìn)

行匹配，并依據(jù)匹配后的正式配售結(jié)果（預(yù)配售結(jié)果在正式配售

時(shí)實(shí)際配售金額被調(diào)整為0的投資人，不在正式配售結(jié)果表中體

現(xiàn)）當(dāng)日進(jìn)行憑證登記，信用保護(hù)自本期憑證登記日起生效，信

用保護(hù)費(fèi)支付不作為登記和信用保護(hù)生效的前提。本期憑證實(shí)際

配售的名義本金金額以上海清算所正式配售結(jié)果為準(zhǔn)。

上海清算所將正式配售結(jié)果告知簿記管理人。簿記管理人向

獲得正式配售的投資人發(fā)送《中國銀河證券股份有限公司2023

14

中國聯(lián)河江界段力有瑛公司2023年第一期23安逸花IB侶心《電祝作憑證6：泛說明E

1576

年第一期23安逸花1B信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋憑證正式配售確認(rèn)及信用保

護(hù)費(fèi)支付通知》，通知正式配售名義本金金額以及其需要繳納的

信用俁護(hù)費(fèi)金額、付款日期、劃款賬戶等信息。

3、憑證的定價(jià)和配售方式

(1)定價(jià)方式

在本期憑證申購時(shí)間內(nèi)足額或超募的，申購時(shí)間截止后，簿

記管理人將全部合規(guī)申購要約按申購費(fèi)率由高到低逐一排列，取

募滿計(jì)劃創(chuàng)設(shè)名義本金時(shí)對應(yīng)的費(fèi)率作為本期憑證信用保護(hù)費(fèi)

費(fèi)率。若全部合規(guī)申購額小于計(jì)劃創(chuàng)設(shè)名義本金，可縮減本期憑

證名義本金。簿記管理人將全部合規(guī)申購要約按申曲費(fèi)率由高到

低逐一排列，取最低費(fèi)率作為本期憑證信用保護(hù)費(fèi)費(fèi)率。

(2)配售方式

簿記管理人對本期憑證全都合規(guī)申購進(jìn)行配售。投資人的品

售金額不得超過其合規(guī)申購中相應(yīng)的申購金額。

薄記管理人采用如下方式安排配售：

如簿記區(qū)間內(nèi)的合規(guī)申購總金額低于或等于計(jì)劃創(chuàng)設(shè)名義

本金金額，原則上應(yīng)對全部合規(guī)申購進(jìn)行全額配售；

如簿記區(qū)間內(nèi)的合規(guī)申奧總金額超過計(jì)劃創(chuàng)設(shè)名義本金金

額，原則上應(yīng)對本期憑證信用保護(hù)費(fèi)費(fèi)率以上的全部合規(guī)申購進(jìn)

行全額配售，對等于本期憑證信用保護(hù)費(fèi)費(fèi)率的合規(guī)申購按申購

金額比例配售。

3、不予配售情況

簿記管理人應(yīng)當(dāng)對擬能售對象的情況進(jìn)行核查。對有下列情

形之一的，經(jīng)簿記管理人議定，可不予配售：

中國拽河詼券股份有限公司2023年第閭23安逸花1B信用風(fēng)險(xiǎn)諼擇優(yōu)證創(chuàng)設(shè)說明15

（1）擬配售對象的名稱、賬戶資料與其登記的不一致的；

（2）擬配售對象有違法違規(guī)或者違反誠信原則歷史的；

（3）擬配售對象未成功認(rèn)購標(biāo)的債務(wù)的；

（4）未簽署和備案《中國銀行間市場金融衍生產(chǎn)品交易主

協(xié)議（憑證特別版）》的。

（二）信用保護(hù)費(fèi)支付安排

創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)將向投資人發(fā)送《正式配售確認(rèn)及信用保護(hù)費(fèi)支付

通知》。投費(fèi)人收到《正式配售確認(rèn)及信用保護(hù)費(fèi)支付通知》后，

如無疑義，應(yīng)按該通知相關(guān)要求將信用保護(hù)費(fèi)劃至以下指定張

戶：

戶名：中國銀河證券股份有限公司

開戶行：交通銀行北京分行營業(yè)部

賬號：110060149018170043676

支付系統(tǒng)行號:301100000023

若投資人不能按時(shí)足額支付信用保護(hù)費(fèi)，則視為違約，創(chuàng)設(shè)

機(jī)構(gòu)有權(quán)按照《中國銀行間市場金融衍生產(chǎn)品交易主協(xié)議（憑證

特別版）》有關(guān)約定，與未按時(shí)足額支付信用保護(hù)費(fèi)的投資人提

前終止交易，并注銷相應(yīng)份額。

（三）憑證登記托管安排

本期憑證以實(shí)名記賬方式創(chuàng)設(shè)，在上海清算所進(jìn)行登記托

管。上海潸算所作為本期憑證的登記托管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)向創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)

和投資人提供有關(guān)服務(wù)。

（四）憑證的流通交易

在完成本期憑證初始登記手續(xù)后的下一個(gè)營業(yè)日,創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)

16

回陽陽回

中國銀河匯券股份行跟公向2023年第WI23安逸花IB信用風(fēng)性瞪年憑證以及說明書

177G

將進(jìn)行本期憑證制設(shè)情況公告，通過交易商協(xié)會指定的信息平臺

進(jìn)行披露。本期憑證于該日起，在銀行間市場交易流通。

創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)可買入本期憑證并予以注銷，將在完成憑證注銷手

續(xù)后的次一營業(yè)日通過交易商協(xié)會指定平臺向市場披露。創(chuàng)設(shè)機(jī)

構(gòu)買入憑證后、憑證注銷前，不享有持有人會議表決權(quán)等權(quán)利。

17

中國銀河證券股份仃限公司膽年第無門安逸花”信用凡及諼柞憑」包設(shè)說明書

1876

第四章信息披露安排

一、創(chuàng)設(shè)信息披露

本期憑證創(chuàng)設(shè)披露文件包括本創(chuàng)設(shè)說明書、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)最近三

年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和最近一期會計(jì)報(bào)表、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的主體信用

評級報(bào)告。完成本期憑證登記手續(xù)后的次一個(gè)營業(yè)日，創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)

將披露創(chuàng)設(shè)結(jié)果。

在本期憑證創(chuàng)設(shè)過程中，若創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)變更價(jià)格區(qū)間或延長申

購截止時(shí)間，將在原申購時(shí)間截止前進(jìn)行披露，通知所有已申購

投資人，并做好相關(guān)記錄。投資人可以在變更后的申購截止時(shí)間

前撤回或者變更申購要約；未撤回或變更的，申購要約繼續(xù)有效。

二、存續(xù)期定期披露

本期憑證存續(xù)期間內(nèi)，創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)將于每年4月30日之前披

露上一年度的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告，在每年8月31S之前披露

本年度上半年會計(jì)報(bào)表。

三、存續(xù)期重大事項(xiàng)披露

本期憑證存續(xù)期間，若發(fā)生可能影響創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)賠付能力的重

大事項(xiàng)，創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)將在有關(guān)事項(xiàng)發(fā)生之日后一個(gè)營業(yè)日內(nèi)披露重

大事項(xiàng)公告，說明事件的起因、目前的狀杰和可能產(chǎn)生的法律后

果。重大事項(xiàng)包括：

I、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)名稱變更；

2、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，包括但不限于控股段

東或者實(shí)際控制人變更；

3、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)變更財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu);

4、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)三分之一以上董事、三分之二以上監(jiān)事、董事

18

中N銀二后券儀仰。咫公訶2023年第判23交逡花IB信用M險(xiǎn)證斗憑訐倉.設(shè)i'tR」

1976

長、總經(jīng)理或具有同等職責(zé)的人員發(fā)生變動，或者法定代表人、

董事長、總經(jīng)理或具有同等職責(zé)的人員無法履行職責(zé)；

5、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化，包括但不限于發(fā)生超

過上年末凈資產(chǎn)百分之十的重大損失；

6、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)（不含分支機(jī)構(gòu)）涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)

查，以及受到刑事處罰、重大行政及罰或行政監(jiān)管措施；

7、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)法定代表人、控股股東、實(shí)際控制人、董事、

監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采尿強(qiáng)制措施；

8、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)股權(quán)、經(jīng)營權(quán)涉及被委托管理；

9、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)（不含分支機(jī)構(gòu)）涉及重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；

10、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)（不含分支機(jī)構(gòu)）出現(xiàn)可能影響其償付能力的

資產(chǎn)被查封、扣押或凍結(jié)的情況；

1L創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或?qū)χ卮髠鶆?wù)進(jìn)行債務(wù)

重組;

12、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)作出臧賁、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決

定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

13、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)未履行憑證類信用衍生品交易項(xiàng)下對信用保護(hù)

買方的結(jié)算支付義務(wù)；

14、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)為憑證類信用衍生品提供的履約保障品或者其

他償付保障措施發(fā)生重大變化；

15、創(chuàng)設(shè)說明書約定或創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)承諾的其他應(yīng)當(dāng)披露事項(xiàng);

16、其他可能影響創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)償付能力或投資人權(quán)益的事項(xiàng)。

四、信用事件觸發(fā)的信息披露

信用事件發(fā)生后，創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)將在信用事件確定三后一個(gè)營業(yè)

19

中國銀河證券取份有RI公司2023年第朝23安逸花IB信用風(fēng)點(diǎn)*恃憑證創(chuàng)世說明書

2076

日內(nèi)向投資人披露關(guān)于觸發(fā)信用事件的公告，內(nèi)容包括信用事件

的說明、信用事件確定日的確認(rèn)等。

20

中國銀河訐界取份行限公司2023年第?期23安逸花1B信邛風(fēng)敬級作憑還創(chuàng)設(shè)說明書

第五章創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)基本情況

一、基本情況

（一）公司概況

中文名稱：中國銀河證券股份有限公司

英文名稱：ChinaGalaxySecuritiesCo.,Ltd.

注冊資本：人民幣10,137,258,757元

注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院I號樓7至18層101

郵政編碼：100073

公司法定代表人：陳亮

企業(yè)性質(zhì)：股份有限公司（上市）

成立時(shí)間：2007年1月26日

社會統(tǒng)一信用代碼:91110000710934537G

聯(lián)系電話/p>

傳真/p>

公司網(wǎng)址:

電子信箱：zgyh@

經(jīng)營范圍：許可項(xiàng)目：證券業(yè)務(wù)；公募證券投資基金銷售；

保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后

方可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項(xiàng)目以相關(guān)部門批準(zhǔn)文件或許可證

件為準(zhǔn)）。一般項(xiàng)目：金銀制品銷售。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)自

外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）（不得從事國家和本市

產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營活動。）

（二）公司簡介

21

中因一同注―仃限公司2023年第一切23安速花”侑用風(fēng)陵設(shè)不花汗也世說聽書

2276

中國銀河證券股份有限公司最初成立于2007年I月26日，

經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，以中國銀河金融控股有限責(zé)任公司（以下或

簡稱銀河金控）作為主發(fā)起人，聯(lián)合四家國內(nèi)投資者，共同發(fā)起

正式成立。注冊資本金為60億元人民幣。2013年5月22日，

在香港聯(lián)合交易所上市，2017年1月23日，在上海證券交易所

上市，目前注冊資本為101.37億元。

作為國內(nèi)主流券商，連續(xù)三年被監(jiān)管機(jī)構(gòu)評為行業(yè)最高評級

A類，主要業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、股權(quán)融資業(yè)務(wù)、債券融資業(yè)務(wù)、

機(jī)構(gòu)客戶業(yè)務(wù)、投資顧問業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)。

股東背景實(shí)力強(qiáng)大，其最大股東為中國銀河金融控股有限責(zé)

任公司，股份比例為51.16%。銀河金控是由中央?yún)R金投資有限

責(zé)任公司（以下簡稱匯金公司）和財(cái)政部共同發(fā)起設(shè)立，注冊資

本為128.91億元，其中匯金公司持股比例為69.07%,財(cái)政部持

股比例為29.32%,全國社會保障基金理事會持股比例為1.61%0

主營業(yè)務(wù)：證券、基金、保險(xiǎn)、信托、銀行的投資與管理。

截至2022年三季度末，公司資產(chǎn)總額為6,223.24億元，負(fù)

債總額為5,191.51億元，所有者權(quán)益為1,031.73億元。2022年

前三季度，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入272.78億元，利潤總額72.25億元,

凈利潤64.41億元。

二、歷史沿革及股東情況

（一）公司的設(shè)立情況

本公司系經(jīng)中國證監(jiān)會于2005年12月22日以《關(guān)于同意

中國銀河證券股份有限公司籌建方案的批復(fù)》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字

[2005）163號）批準(zhǔn)，由銀河金控、清華科創(chuàng)、重慶水務(wù)、中國

22

中臼銀力涇券股份有限公司2023年第一期23公逢花1B信用風(fēng)限苗年憑上例設(shè)說明H

2376

通用和中國建材以貨幣出資發(fā)起設(shè)立的股份有限公司。

德勤華永對本公司截至2006年1月25日各發(fā)起人出資情況

進(jìn)行了審驗(yàn)，并于2007年I月24日出具《中國銀河證券股份有

限公司（等）驗(yàn)資報(bào)告》（德師京報(bào)（驗(yàn)）字（07）第B00I號）。

2007年I月26日，本公司取得國家工商總局核發(fā)的《企業(yè)

法人營業(yè)執(zhí)照》（注冊號為10000000004069（4-1））,注冊資本60

億元。2007年I月30日，本公司取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營

證券業(yè)務(wù)許可證》（編號為Z10III000）。

本公司設(shè)立時(shí)股本情況如下：

股東名稱持股數(shù)額（萬股）持股比例（％）

中國銀河金融控笈有限責(zé)任公司599.300.0099.89

北京清華科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司200.000.03

重慶市水務(wù)控段（隹團(tuán)）有限公司200.000.03

中國通用技術(shù)（輿團(tuán)）控股有限責(zé)任

200.000.03

公司

中國建材股份有沒公司100.000.02

合計(jì)600,000.00100.00

注：1.重慶市水務(wù)控秘（集團(tuán)）肓醫(yī)公司于2007年976

有限公司。

2.北京港華科技倉I業(yè)投資有斐公司于2008年5月9日更名刃北京清再縛李創(chuàng)衛(wèi)投資有

限公司.

（二）公司股本及重大股權(quán)變動情況

2013年5月，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)同意，本公司在境外首次

公開發(fā)行150X）00萬股H股股票，于2013年5月22日在香港聯(lián)

交所上市交易，股票代碼為0688I.HK；并于2013年6月13B

行使部分超額配售選擇權(quán),額外發(fā)行37,258,757股H股股票,

共計(jì)發(fā)行H股股票1,537.258,757股，發(fā)行價(jià)格為每股5.30港元,

募集資金總額約81.48億港元。此外,根據(jù)規(guī)定,本公司各國有

23

中國銀M證券,找份仃跟公司2023年第那23安逸花IB信用人償奸辛佐江包世說明書

2176

股東合計(jì)減持了153,725,876股國有股,其中84,380,133股轉(zhuǎn)由

全國社?；鹄硎聲钟校@些股份在轉(zhuǎn)持后以一兌一轉(zhuǎn)換為H

股，另有69,345,743股由本公司受托公開發(fā)售后將所得款項(xiàng)上繳

全國社保基金理事會。首次公開發(fā)行H股后，本公司注冊資本

增加至7,537,258,757元。2013年6月28日,德勤華永出具了驗(yàn)

資報(bào)告（德師報(bào)（驗(yàn)）字（13）第0130號），對本公司首次公開

發(fā)行H股募集資金進(jìn)行了審驗(yàn)。2013年8月，本公司完成了注

冊資本工商變更登記。

2015年3月26日，本公司2015第一次臨時(shí)股東大會審議

通過新增發(fā)行H股方案，2015年4月，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)同意，

本公司在境外配售2,000,000,000股H股股票，2015年5月5日

本公司成功向不少于六名承配人配發(fā)及發(fā)行共計(jì)2.000,000000

股H股（分別占本公司經(jīng)發(fā)行配售股份之已發(fā)行H股總數(shù)及已

發(fā)行股份總數(shù)的54.19%及20.97%）,配售價(jià)為每股H股11.99

港元。本次配售所得款項(xiàng)總額為23.980百萬港元，配售所得款

項(xiàng)凈額（扣除所有適用之成本和費(fèi)用）為23,978,153,540.00港元。

配售完成后，本公司已發(fā)行股份總數(shù)由7,537,258,757股增加為

9,537,258,757股,已發(fā)行II股總數(shù)由1,690,984,633股增加為

3,690,984,633股。本次配股增發(fā)后，本公司注冊資本增加至

9,537.258.757元。2015年5月6日，德勤華永出具了驗(yàn)資報(bào)告

（德師報(bào)（驍）字（15）第0543號），對公司本次增發(fā)H股募

集資金進(jìn)行了審驗(yàn)。2015年6月，本公司完成了注冊資本工商

變更登記。

公司于2017年1月11E發(fā)行600,000,000股人民幣普通股

24

中國鉆可證券殷倚有寶公司2。23年第一期23安逸花1B信業(yè)網(wǎng)■緩擇憑證僅過說匯書

2576

（A股），并于2017年1月23日在上海證券交易所上市。A股

每股發(fā)行價(jià)格6.81元,共募集資金408,600.00萬元，用于增加

公司資本金，補(bǔ)充公司營運(yùn)資金。A股發(fā)行完成后，公司股份總

數(shù)為10,137,258,757股，公司控股股東和實(shí)際控制人未發(fā)生變化。

截至2022年三季末，本公司前十名股東股本結(jié)構(gòu)如下:

股東名稱持股數(shù)量（股）持股比例

中國策河金觸控段有F艮責(zé)任公司5,186,538,36451.16%

香港中央結(jié)算（代理人）有限公司3,688,365,04636.38%

中國記卷金融段您有展公司84,078,2100.83%

杳港中央結(jié)算有限公司83,537,5560.82%

蘭州銀行段份有限公司41,941,882().41%

中國建設(shè)銀行股份有限冬司一國泰中證

全指證券公司交易型開放式指數(shù)證券投27,950,1830.28%

資基金

中國建設(shè)敏行股份有限公司一華寶中證

金指證券公司交易型開放式指數(shù)證券投20,945.9820.21%

資基金

中山金融投資控武有限公司18,232,3130.18%

嘉興市高等級公珞投寶有限公司11.497,8280.11%

中國農(nóng)業(yè)銀行股份有天殳司一景依長城

10,313,4260.10%

滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金

;￡1:香港中央結(jié)算（代理人）有亥公司為二司H反非登記毆東奸持梗6的名義持育A.

V代表多小客戶持有,其中包括鉞河金控掩肓公司為25,927,500氏II履,

Z2：香港中央結(jié)算有隈公司是滬股遹投.者奸特t公司A股一份的名義持有人：

（三）公司實(shí)際控制人變化情況及重大資產(chǎn)重組情況

報(bào)告期內(nèi)，公司不存在實(shí)際控制人發(fā)生變化的情況，不涉及

重大資產(chǎn)重組情況。

（四）控股股東和實(shí)際控制人情況

I、控股股東情況

銀河證券控股股東為銀河金控,截至2021年末,銀河金控

及其一致行動人銀河保險(xiǎn)合計(jì)持有公司5J60.610.864股A股股

份及25,927,500股H股股份,約占公司已發(fā)行總股本的51.16%。

25

中國銀河證券肚份有以公司2023花第側(cè)23安遵花IB信用風(fēng)險(xiǎn)諼停憑證創(chuàng)改說明書

2676

截至目前，根河金控所持有的銀河證券股份未被質(zhì)押，也不存在

爭議情況。銀河金控于2005年8月8日成立，截至2022年三季

末,注冊資本為128.91億元，其中匯金公司持股比例為69.07%,

財(cái)政部持股比例為29.32%,全國社會保障基金理事會持股比例

為1.61%,銀河金控法定代表人為劉志紅，住所為北京市西城區(qū)

金融大街35號，經(jīng)營范圍為證券、基金、保險(xiǎn)、信托、銀行的

投資與管理。

銀河證券設(shè)立時(shí)，狼河金控以貨幣資金出資59.93億元，認(rèn)

購59.93億股公司股份，占公司設(shè)立時(shí)股份總數(shù)的99.89%。2012

年，經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)和北京證監(jiān)局出具無異議函，銀河金控減少持

有628,878,017股本公司股份。2013年5月公司首次公開發(fā)行H

股后，銀河金控履行國有股減持義務(wù)，減持146,378、743股公司

股份。2018年銀河金控及其一致行動人銀河保險(xiǎn)合計(jì)增持本公

司股份25,927,500股，截至報(bào)告期末，銀河金控持有5,186,538,364

股本公司股份，占總股本的51.16%,為本公司控股股東。銀河

金控所持的公司股份不存在質(zhì)押、抵押或其他爭議的情況。本公

司在資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)等方面與股東完全分開，具

有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨(dú)立經(jīng)營的能力。

2,實(shí)際控制人情況

匯金公司是銀河金控的控股股東，亦是本公司實(shí)際控制人。

截至報(bào)告期末，匯金公司持有銀河金控69.07%的股權(quán)。匯金公

司是經(jīng)國家批準(zhǔn)，根據(jù)《公司法》設(shè)立的國有獨(dú)資公司。該公司

26

中臼鍥;lit：博股份行限公司:!。23年第明23安逸花IB信用人故壇擇憑:二創(chuàng)出說叫H

成立于2003年12月16日，注冊資本和實(shí)收資本均為

828,208,627,183.88元，住所為北京市東城區(qū)朝陽門北大街1號

新保利大廈，經(jīng)營范圍為：接受國務(wù)院授權(quán)，對國有重點(diǎn)僉融企

業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資；國務(wù)院批準(zhǔn)的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。匯金公司根據(jù)國

務(wù)院授權(quán)，對國有重點(diǎn)金融企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投費(fèi)，以出資額為限代

表國家依法對國有重點(diǎn)金融企業(yè)行使出資人權(quán)利和履行出贊人

義務(wù)，實(shí)現(xiàn)國有金融資產(chǎn)保值增值。匯金公司不開展其他任何商

業(yè)性經(jīng)營活動，不干預(yù)其控股的國有重點(diǎn)金融企業(yè)的日常經(jīng)營活

動。

三、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的信用資質(zhì)

經(jīng)聯(lián)合資信評估股份有限公司確定中國卒艮河證券股份有限

公司主體長期信用等級為AAA,評級展望為穩(wěn)定。

四、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)公司治理情況

為了規(guī)范公司的組織和行為，依法維護(hù)本公司、股東和債權(quán)

人的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理

條例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，

本公司制定了《公司章程》，并根據(jù)《公司章程》的規(guī)定，依法

選舉或者聘任董事、獨(dú)立董事、職工董事、監(jiān)事、職工監(jiān)事和高

級管理人員，建立了股東大會、董事會、監(jiān)事會、執(zhí)行委員會、

總經(jīng)理（總裁）和其他高級管理人員組成的公司法人治理結(jié)構(gòu)。

為了進(jìn)一步落實(shí)公司法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范股東大會、董事會

及其專門委員會、監(jiān)事會及其專門委員會、執(zhí)行委員會、總經(jīng)理

27

國海也回

中國祖河止券代份行限公司20”年第一期處安逸花IB點(diǎn)目應(yīng)沖諼仔憑證包設(shè)說明J

2876

（總裁）和其他高級管理人員的運(yùn)行，本公司根據(jù)公司章程的有

關(guān)規(guī)定，制定了股東大會議事規(guī)則、董事會及其專門委員會議事

規(guī)則、監(jiān)事會及其專門委員會議事規(guī)則、執(zhí)行委員會議事規(guī)則、

總經(jīng)理（總裁）工作細(xì)則、獨(dú)立董事工作細(xì)則和董事會秘書工作

細(xì)則，為本公司法人治理結(jié)構(gòu)的依法運(yùn)行提伐了制度保障。

本公司設(shè)立以來，股東大會、董事會及其專門委員會、監(jiān)事

會及其專門委員會、執(zhí)行委員會、總經(jīng)理（總裁）和其他高級管

理人員依法行使職權(quán)，運(yùn)行情況良好，維護(hù)了股東利益，保障了

本公司高效運(yùn)行。

（一）股東與股東大會

股東大會是本公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。股東大會

分為年度股東大會和臨時(shí)股東大會。年度股東大會每年至少召開

I次，并應(yīng)當(dāng)于上一個(gè)會計(jì)年結(jié)束后的6個(gè)月之內(nèi)舉行。股東大

會會議由董事會召集。董事會不能履行或者不履行召集股東大會

會議職責(zé)的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集；監(jiān)事會不召集的，連續(xù)九十

E以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東可以自

行召集。

公司控股股東及實(shí)際控制人能夠按照相關(guān)法律、法規(guī)及《公

司章程》的規(guī)定行使其享有的權(quán)利，不存在超越股東大會直接或

間接干預(yù)公司決策和經(jīng)營活動的情形，沒有占用公司資金，沒有

要求公司為其擔(dān)?；?yàn)樗藫?dān)保，在人員、資產(chǎn)、物務(wù)、機(jī)構(gòu)和

業(yè)務(wù)方面做到與公司明確分開。

28

中國銀河iF券股份行RI公司2023不第M2J笈遑花IBG用風(fēng)I卷綺電憑證創(chuàng)設(shè)說明書

297(.

報(bào)告期內(nèi)，本公司股東大會的召集、提案、召開、主持和決

議等事項(xiàng)均符合法律法規(guī)、《公司章程》和議事規(guī)則的有關(guān)規(guī)定。

（二）董事與董事會

本公司設(shè)董事會，對股東大會負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。根據(jù)《公司

章程》，本公司董事會由II名董事組成，其中包括4名獨(dú)立董事

且至少I名具有高級會計(jì)師資格或注冊會計(jì)師資格，I名職工董

事。非職工代表出任的董事由股東大會選舉或更換，職工代表出

任的董事由公司職工通過職工代表大會、鴕工大會或者其他形式

民主選舉或更換。

董事會每年至少召開四次會議，由董事長召集，并在會議召

開14個(gè)工作日以前書面通知全體董事和盅事。發(fā)生董事長認(rèn)為

必要、三分之一以上董事聯(lián)名提議、監(jiān)事會提議、總經(jīng)理（總裁）

提議、二分之一以上獨(dú)立董事提議、代表十分之一以上表決權(quán)的

股東提議、法律法規(guī)、公司股票上市地上市規(guī)則規(guī)定的情形或證

券監(jiān)管部門要求召開等情況時(shí)，董事長應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)召集

和主持董事會臨時(shí)會議。

報(bào)告期內(nèi)本公司董事會的召集、提案、召開、主持和決議等

事項(xiàng)均存合法律法規(guī)、《公司章程》和議事規(guī)則的有關(guān)規(guī)定。

（三）監(jiān)事與監(jiān)事會

本公司設(shè)監(jiān)事會，對股東大會負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。根據(jù)《公司

章程》，本公司監(jiān)事會由5名監(jiān)事組成，包括股權(quán)監(jiān)事、外部監(jiān)

事和職工監(jiān)事，其中職工監(jiān)事的比例不低于三分之一。非職工代

29

回海溷回

中臼銀同證券找份有閑公司2023年第923安送花IB信用風(fēng)險(xiǎn)遵作憑證創(chuàng)議說明書

3076

表出任的監(jiān)事由股東大會選舉或更換，職工代表出任的監(jiān)事由公

司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉或更

換。監(jiān)事會每6個(gè)月至少召開一次會議。由監(jiān)事會主席召集，于

會議召開10E前書面通知全體監(jiān)事。監(jiān)事可以提議召開監(jiān)事會

臨時(shí)會儀，監(jiān)事會臨時(shí)會議應(yīng)于會議召開前5日書面通知全體監(jiān)

事。如遇情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會臨時(shí)會議的，可以隨時(shí)

通過電話、傳真或者電子郵件方式發(fā)出會議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)

在會議上作出說明。監(jiān)事會會議由監(jiān)事會主席召集和主持，監(jiān)事

會會議應(yīng)當(dāng)由三分之二以上的監(jiān)事出席方可舉行。每一監(jiān)事享有

一票表決權(quán)。監(jiān)事會作出決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)三分之二以上監(jiān)事會成員

表決通過。

報(bào)告期內(nèi)，本公司磕事會的召集、提案、召開、主持和決議

等事項(xiàng)均符合法律法規(guī)、《公司章程》和議事規(guī)則的有關(guān)規(guī)定。

（四）高級管理層

公司高級管理層產(chǎn)生的程序符合《公司法》和《公司章程》

的規(guī)定，公司高級管理層能夠依照法律、法規(guī)和董事會的授權(quán)，

依法合規(guī)經(jīng)營，勤勉工作，努力實(shí)現(xiàn)股東利益和社會效益的最大

化。

本公司設(shè)總經(jīng)理（總裁）I名，由董事會聘任和解聘。本公

司設(shè)副總經(jīng)理（副總裁）若干名，由總經(jīng)理（總裁）提請董事會

聘任或解聘，協(xié)助總經(jīng)理（總裁）工作。本公司執(zhí)行委員會委員、

總經(jīng)理（總裁）、副總經(jīng)理（副總裁）、董事會秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、

30

中國極河證券股份有限公司2023年前一明23安逸佗IB信用!《應(yīng)接擇優(yōu)證包改說明I：

3176

合規(guī)總監(jiān)以及監(jiān)管機(jī)關(guān)認(rèn)定的或經(jīng)公司董事會決議確認(rèn)為擔(dān)任

公司重要職務(wù)的其他人員為本公司高級管理人員。

五、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)開展情況

（一）創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)主營業(yè)務(wù)介紹

1、概況

本集團(tuán)致力于成為在亞洲資本市場上領(lǐng)先的投資策行和具

有系統(tǒng)重要性的證券業(yè)金融機(jī)構(gòu)，提供經(jīng)紀(jì)、銷售和交易、投資

銀行、投資管理和海外業(yè)務(wù)等綜合性證券服務(wù)。本公司業(yè)務(wù)線組

成情況如下：

經(jīng)紀(jì)、銷售和交

投資銀行投資管理海外業(yè)務(wù)

易

經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管自營及其它證券交

肽權(quán)融資經(jīng)紀(jì)及銷售

理易服務(wù)

機(jī)構(gòu)銷管及投

債券融資私募股權(quán)投資投資銀行

我圻究

融資融券及股

財(cái)務(wù)■仗易類按費(fèi)投資管理

票質(zhì)押

資產(chǎn)管理資產(chǎn)管理

2,主營業(yè)務(wù)分行業(yè)情況

2021年主營業(yè)務(wù)分行業(yè)情況

單位:萬元

分行業(yè)營業(yè)收入營業(yè)成本毛利率

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)1.250.931.91486.801.0061.08%

期貨經(jīng)紀(jì)1,511,897.471.409.378.746.78%

自營及其他證

503.758.2335,906.8992.87%

券交易業(yè)務(wù)

投究銀行業(yè)務(wù)57,555.1329,423.2148.88%

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)50,683.4949,27S.2X2.77%

私募股權(quán)投資

51,258.8914,359.1871.99%

及另類役費(fèi)

31

中國果同『存股份有曜公司2023年海制23安遑花1B信用《加妥擇優(yōu)證6世說明書

3276

海外業(yè)務(wù)193.177.80148,936.9722.90%

其他140.448.01159.931.56-13.87%

抵消-161,312.39-27.788.47-285.23%

合計(jì)3,598,398.532,306,227.3635.91%

2020年主營業(yè)務(wù)分行業(yè)情況

單位：萬元

分行業(yè)營業(yè)收入營業(yè)成本毛利率

證券經(jīng)蚓1,074.682.21452.036.8157.94%

期貨經(jīng)紀(jì)722.913.68674,143.826.75%

自營及其他證券交

275,989.46