證券非交易過戶業(yè)務實施細則范文_第1頁
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第頁共頁證券非交易過戶業(yè)務實施細則范文第一章總則第一條根據《證券法》和相關法律、法規(guī)的規(guī)定，為規(guī)范證券非交易過戶業(yè)務，保護投資者合法權益，制定本實施細則。第二章客戶資格與準入管理第二條申請進行證券非交易過戶業(yè)務的個人客戶應具備中國境內身份證件、投資者合格認定證書、營業(yè)執(zhí)照等相關資料。單位客戶應具備營業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證件、股東代表委托書等相關資料。第三條個人客戶的申請條件包括：年滿18周歲，有固定住所或居所，具備一定的證券投資經驗，并具備一定的風險識別和承受能力。第四條單位客戶的申請條件包括：依法設立，具備獨立法人資格，認真履行持股權益的職責。第五條申請證券非交易過戶業(yè)務的客戶應向證券非交易過戶業(yè)務機構提交申請，并提供相關資料。第六條證券非交易過戶業(yè)務機構應當對客戶提交的申請進行審核，并根據相關規(guī)定做出準入或者拒絕準入的決定。拒絕準入的決定應當向客戶作出解釋，并保留相關憑證。第三章業(yè)務申請與辦理第七條客戶申請進行證券非交易過戶業(yè)務時，應當通過證券非交易過戶業(yè)務機構的指定渠道進行申請。第八條證券非交易過戶業(yè)務機構應當及時處理客戶的業(yè)務申請，并在規(guī)定的時間內向客戶發(fā)放相關的證券非交易過戶憑證。第九條證券非交易過戶業(yè)務機構應當確?？蛻粜畔⒌陌踩捅Ｃ埽坏脤⒖蛻粜畔⑿孤督o第三方。第四章業(yè)務實施與管理第十條證券非交易過戶業(yè)務機構在實施證券非交易過戶業(yè)務過程中應當依法合規(guī)、嚴格管理，確保業(yè)務的安全可靠。第十一條證券非交易過戶業(yè)務機構應當建立健全內部控制機制，加強對業(yè)務實施過程的監(jiān)督與管理。第十二條證券非交易過戶業(yè)務機構應當保證客戶的合法權益，不得擅自處置客戶資產，不得違規(guī)操作客戶股份。第五章監(jiān)督與處罰第十三條證券監(jiān)管部門應當加大對證券非交易過戶業(yè)務的監(jiān)督檢查力度，發(fā)現問題及時進行整改。第十四條對于違反法律、法規(guī)的證券非交易過戶業(yè)務機構，證券監(jiān)管部門應當依法予以處罰，并公開曝光。第六章附則第十

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