管理體系審核的法律相關(guān)性匯報人：XX2024-02-03CATALOGUE目錄管理體系審核概述法律法規(guī)對管理體系審核要求管理體系審核中法律風(fēng)險識別與防范管理體系審核中合規(guī)性問題處理管理體系審核中證據(jù)收集與評估管理體系審核結(jié)果報告與運用管理體系審核概述01管理體系審核是對組織的管理體系進行的一種系統(tǒng)、獨立和文件化的檢查，旨在評估管理體系的符合性、有效性和效率。審核定義管理體系審核的主要目的是確保組織的管理體系符合相關(guān)法規(guī)、標準或合同要求，并促進組織持續(xù)改進和提升管理水平。審核目的審核定義與目的

管理體系審核重要性法規(guī)遵從通過管理體系審核，組織可以確保其管理體系符合國家和地方的法律法規(guī)要求，避免因違反法規(guī)而導(dǎo)致的法律風(fēng)險和處罰。風(fēng)險管理管理體系審核有助于組織識別和管理潛在的風(fēng)險，確保組織的運營安全和穩(wěn)定。提升效率管理體系審核可以發(fā)現(xiàn)組織管理體系中的不足和浪費，提出改進建議，幫助組織提升管理效率和經(jīng)濟效益。管理體系審核包括內(nèi)部審核和外部審核兩種類型。內(nèi)部審核由組織自己進行，外部審核則由第三方機構(gòu)或認證機構(gòu)進行。審核類型管理體系審核的范圍通常包括組織的質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等，具體范圍根據(jù)組織的實際情況和需求確定。審核范圍可以覆蓋組織的全部或部分業(yè)務(wù)活動、場所和過程。審核范圍審核類型及范圍法律法規(guī)對管理體系審核要求02作為國家根本大法，對管理體系審核提出原則性要求。國家憲法如《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》、《中華人民共和國環(huán)境保護法》等，針對特定領(lǐng)域管理體系審核作出具體規(guī)定。專項法律法規(guī)對法律法規(guī)進行解讀和細化，為管理體系審核提供更具操作性的指導(dǎo)。相關(guān)法規(guī)解釋國家法律法規(guī)框架國際標準國際標準化組織（ISO）等國際機構(gòu)發(fā)布的管理體系標準和審核指南，對全球范圍內(nèi)的管理體系審核具有指導(dǎo)意義。行業(yè)標準各行業(yè)針對自身特點制定的管理體系標準和審核規(guī)范，如ISO9001質(zhì)量管理體系標準等。規(guī)范性文件政府部門或行業(yè)協(xié)會發(fā)布的關(guān)于管理體系審核的規(guī)范性文件，如審核員資格認證、審核程序等。行業(yè)標準與規(guī)范規(guī)定企業(yè)管理體系的基本框架和審核要求。企業(yè)章程內(nèi)部管理制度審核實施細則包括質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全等方面的管理制度和審核流程。針對企業(yè)內(nèi)部管理體系審核的具體實施步驟、方法和要求進行規(guī)定。030201企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度管理體系審核中法律風(fēng)險識別與防范03合規(guī)性風(fēng)險合同風(fēng)險侵權(quán)責任風(fēng)險勞動法律風(fēng)險法律風(fēng)險類型及特點因違反法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定而產(chǎn)生的風(fēng)險，具有強制性和懲罰性。因侵犯他人權(quán)益而承擔民事賠償責任的風(fēng)險，具有被動性和不可預(yù)測性。在合同履行過程中，因合同條款不明確、執(zhí)行不力等原因造成的風(fēng)險，具有潛在性和多樣性。在勞動用工、員工福利等方面違反勞動法律法規(guī)而產(chǎn)生的風(fēng)險，具有普遍性和敏感性。法律環(huán)境分析合同審查侵權(quán)風(fēng)險評估勞動用工檢查風(fēng)險識別方法與步驟01020304了解國家法律法規(guī)、政策導(dǎo)向及行業(yè)標準，分析其對管理體系的影響。對合同條款進行全面審查，識別潛在風(fēng)險點，提出修改建議。針對可能涉及的侵權(quán)行為進行評估，制定預(yù)防措施。對勞動用工、員工福利等方面進行檢查，確保符合勞動法律法規(guī)要求。建立健全內(nèi)部管理制度，確保各項工作有章可循、有據(jù)可查。完善內(nèi)部管理制度加強合同管理強化侵權(quán)責任防范規(guī)范勞動用工行為建立合同管理臺賬，對合同履行過程進行動態(tài)監(jiān)控，確保合同有效執(zhí)行。加強知識產(chǎn)權(quán)保護意識，避免侵犯他人權(quán)益；對侵權(quán)行為及時采取法律措施維護自身權(quán)益。嚴格遵守勞動法律法規(guī)，規(guī)范用工行為，保障員工合法權(quán)益。風(fēng)險防范策略與措施管理體系審核中合規(guī)性問題處理0403認證標準與要求不符合企業(yè)未能滿足認證機構(gòu)或相關(guān)標準的要求，如ISO9001、ISO14001等。01法律法規(guī)遵守問題包括未遵守國家、地方或行業(yè)的法律法規(guī)要求，如環(huán)保、安全、質(zhì)量等方面的規(guī)定。02管理體系文件與實際操作不符體系文件未得到有效執(zhí)行，或?qū)嶋H操作與文件規(guī)定不符，導(dǎo)致管理體系失效。合規(guī)性問題分類及表現(xiàn)形式問題處理原則與程序發(fā)現(xiàn)問題后應(yīng)立即采取相應(yīng)措施，防止問題擴大或惡化。對問題的處理應(yīng)公正、客觀，不偏袒任何一方。按照預(yù)定的程序處理問題，確保處理過程的規(guī)范性和有效性。對涉及商業(yè)機密或敏感信息的問題，應(yīng)嚴格保密，避免泄露。及時性原則公正性原則程序化原則保密性原則針對發(fā)現(xiàn)的問題，制定具體的整改措施和時間表。制定詳細的整改計劃明確整改措施的執(zhí)行人和監(jiān)督人，確保整改計劃的順利實施。落實整改責任人對整改過程進行持續(xù)跟蹤和監(jiān)督，確保整改措施的有效性。跟蹤整改過程在整改完成后，對整改結(jié)果進行驗證和評估，確保問題得到徹底解決。驗證整改結(jié)果整改措施跟蹤驗證管理體系審核中證據(jù)收集與評估05包括政策、程序、記錄等文檔，以確認其符合性和實施情況。文件審查直接觀察工作場所、操作過程，收集實際執(zhí)行證據(jù)。現(xiàn)場觀察與員工進行交流，了解他們對管理體系的理解和執(zhí)行情況。員工訪談收集和分析關(guān)鍵績效指標、監(jiān)控數(shù)據(jù)等，以評估管理體系的有效性。數(shù)據(jù)采樣證據(jù)收集方法與途徑符合性評估分析證據(jù)是否充分證明管理體系的有效實施和持續(xù)改進。有效性評估可靠性評估風(fēng)險評估01020403基于證據(jù)對潛在風(fēng)險進行識別、分析和評價，為決策提供依據(jù)。判斷收集的證據(jù)是否符合管理體系標準和相關(guān)法規(guī)要求?？紤]證據(jù)的來源、準確性和一致性，以確保其可靠性。證據(jù)評估標準與程序證據(jù)來源追溯確保收集的證據(jù)能夠追溯到原始來源，以保持其真實性和可信度。證據(jù)保存與記錄妥善保存和記錄所有收集的證據(jù)，以便后續(xù)審核和追溯。證據(jù)間關(guān)聯(lián)分析分析不同證據(jù)之間的關(guān)聯(lián)性和邏輯關(guān)系，以形成完整的證據(jù)鏈。證據(jù)不足處理在證據(jù)不足或相互矛盾的情況下，采取適當?shù)拇胧┻M行補充和驗證。證據(jù)鏈完整性保障管理體系審核結(jié)果報告與運用06報告內(nèi)容應(yīng)全面、準確、客觀，真實反映審核過程及發(fā)現(xiàn)。報告應(yīng)按照規(guī)定的格式和要求進行編制，包括審核計劃、審核過程記錄、不符合項報告、審核結(jié)論等要素。報告應(yīng)經(jīng)過審核組長的審核和批準，確保報告的質(zhì)量和準確性。審核結(jié)果報告編制要求作為企業(yè)對外展示管理水平和信譽的重要證明，增強合作伙伴和客戶的信任和滿意度。作為企業(yè)參與市場競爭的重要資本，提升企業(yè)的競爭力和市場地位。作為企業(yè)內(nèi)部管理改進的重要依據(jù)，幫助企業(yè)識別管理漏洞和風(fēng)險，提升管理水平和效率。審核結(jié)果運用場景及價值企業(yè)