北交所上市委問詢聚焦公司治理及未來發(fā)展匯報(bào)人：文小庫2023-12-20上市委問詢概述公司治理結(jié)構(gòu)及規(guī)范運(yùn)作行業(yè)定位及未來發(fā)展?jié)摿︼L(fēng)險(xiǎn)因素及應(yīng)對措施上市委審核關(guān)注點(diǎn)及建議目錄上市委問詢概述01問詢目的北交所上市委的問詢主要目的是對公司的治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展等方面進(jìn)行深入了解，以評估公司的合規(guī)性和未來發(fā)展?jié)摿?。問詢流程上市委在審議公司上市申請時，會對公司進(jìn)行問詢。問詢通常在會議現(xiàn)場進(jìn)行，由上市委委員提出問題，公司代表回答。問詢結(jié)束后，上市委將根據(jù)公司回答的情況和其他公開信息，形成審議意見。問詢目的和流程

問詢重點(diǎn)方向公司治理結(jié)構(gòu)上市委將關(guān)注公司的治理結(jié)構(gòu)是否健全，包括董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的構(gòu)成和職責(zé)，以及公司內(nèi)部控制體系的建立和運(yùn)行情況。財(cái)務(wù)狀況上市委將詢問公司的財(cái)務(wù)狀況，包括財(cái)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)指標(biāo)、關(guān)聯(lián)交易等方面的情況，以評估公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性和合規(guī)性。業(yè)務(wù)發(fā)展上市委將關(guān)注公司的業(yè)務(wù)發(fā)展前景，包括市場競爭力、業(yè)務(wù)模式、發(fā)展戰(zhàn)略等方面的情況，以評估公司的未來發(fā)展?jié)摿屯顿Y價(jià)值。問詢對公司的影響上市委的問詢結(jié)果可能會影響投資者對公司的估值和信心，從而影響公司的股價(jià)和市場表現(xiàn)。因此，公司需要認(rèn)真對待上市委的問詢，并積極回應(yīng)和解決相關(guān)問題。影響估值和投資者信心上市委的問詢可以幫助公司更好地了解監(jiān)管要求和市場期望，提高信息披露的質(zhì)量和透明度。提高信息披露質(zhì)量上市委的問詢可能會發(fā)現(xiàn)公司存在的潛在問題或風(fēng)險(xiǎn)，促使公司及時采取措施加以改進(jìn)。發(fā)現(xiàn)潛在問題公司治理結(jié)構(gòu)及規(guī)范運(yùn)作02北交所上市委關(guān)注公司治理結(jié)構(gòu)是否健全，包括股東大會、董事會、監(jiān)事會等機(jī)構(gòu)的設(shè)置和職責(zé)。上市委要求公司披露前十大股東的持股比例、股權(quán)質(zhì)押情況等，以評估公司的股權(quán)穩(wěn)定性和治理水平。公司治理結(jié)構(gòu)及股權(quán)結(jié)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)公司治理結(jié)構(gòu)內(nèi)部控制體系北交所上市委要求公司建立完善的內(nèi)部控制體系，包括財(cái)務(wù)管理、采購管理、銷售管理等方面的制度。規(guī)范運(yùn)作情況上市委關(guān)注公司是否遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，是否存在違規(guī)行為和不良記錄。內(nèi)部控制及規(guī)范運(yùn)作情況董監(jiān)高及關(guān)鍵人員履職情況董監(jiān)高履職情況北交所上市委要求公司披露董監(jiān)高的任職經(jīng)歷、職責(zé)范圍、薪酬情況等，以評估其履職能力和獨(dú)立性。關(guān)鍵人員履職情況上市委關(guān)注公司關(guān)鍵人員的履職情況，包括核心技術(shù)人員、高級管理人員等，以評估其對公司的貢獻(xiàn)和價(jià)值。行業(yè)定位及未來發(fā)展?jié)摿?3北交所上市的公司大多屬于新興產(chǎn)業(yè)，如信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、新能源等，這些行業(yè)正逐漸成為經(jīng)濟(jì)增長的新引擎。行業(yè)定位隨著技術(shù)的不斷創(chuàng)新和進(jìn)步，這些行業(yè)的發(fā)展前景十分廣闊，未來有望繼續(xù)保持快速增長。發(fā)展趨勢行業(yè)定位及發(fā)展趨勢VS北交所上市的公司中，一些具有技術(shù)優(yōu)勢和創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)，如擁有核心自主知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)處于行業(yè)領(lǐng)先地位等，這些公司在市場中具備很強(qiáng)的競爭力。市場地位這些公司在所處行業(yè)中占據(jù)一定的市場份額，如一些生物醫(yī)藥公司擁有獨(dú)家藥品批號、獨(dú)特的治療領(lǐng)域等，在市場中具有較高的市場地位。競爭優(yōu)勢公司競爭優(yōu)勢及市場地位北交所上市的公司大多制定了明確的未來發(fā)展戰(zhàn)略，包括加大研發(fā)投入、拓展市場份額、多元化發(fā)展等，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。為實(shí)現(xiàn)未來發(fā)展戰(zhàn)略，這些公司還會制定具體的規(guī)劃和措施，包括投資新的研發(fā)項(xiàng)目、開展合作等，以確保目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃未來發(fā)展戰(zhàn)略及規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)因素及應(yīng)對措施04經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)及市場風(fēng)險(xiǎn)北交所上市公司可能面臨市場競爭加劇、市場需求變化、原材料價(jià)格波動等經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，從而影響公司的盈利能力。經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)北交所上市公司可能受到宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策法規(guī)、市場情緒等因素的影響，導(dǎo)致股價(jià)波動和市場風(fēng)險(xiǎn)。市場風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)北交所上市公司可能面臨技術(shù)更新?lián)Q代、技術(shù)研發(fā)失敗等技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，從而影響公司的競爭力。創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)北交所上市公司可能面臨創(chuàng)新項(xiàng)目失敗、新產(chǎn)品市場接受度低等創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，從而影響公司的未來發(fā)展。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)競爭風(fēng)險(xiǎn)北交所上市公司可能面臨同行業(yè)競爭對手的競爭壓力，包括價(jià)格戰(zhàn)、市場份額爭奪等，從而影響公司的市場份額和盈利能力。要點(diǎn)一要點(diǎn)二行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)北交所上市公司可能受到所處行業(yè)的發(fā)展趨勢、政策法規(guī)、市場需求等因素的影響，從而影響公司的未來發(fā)展前景。競爭風(fēng)險(xiǎn)及行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)上市委審核關(guān)注點(diǎn)及建議05公司治理結(jié)構(gòu)北交所上市委關(guān)注公司的治理結(jié)構(gòu)，包括董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的構(gòu)成和職責(zé)，以及公司治理制度的完善程度。內(nèi)部控制體系上市委還關(guān)注公司的內(nèi)部控制體系，包括財(cái)務(wù)報(bào)告、信息披露、關(guān)聯(lián)交易等方面的內(nèi)部控制制度是否健全、有效。未來發(fā)展戰(zhàn)略上市委問詢的重點(diǎn)還包括公司未來的發(fā)展戰(zhàn)略、市場前景、競爭地位等方面，以評估公司的長期發(fā)展?jié)摿屯顿Y價(jià)值。關(guān)注點(diǎn)及問詢重點(diǎn)遵守法律法規(guī)信息披露透明合規(guī)經(jīng)營審核中需注意的事項(xiàng)公司在申請上市過程中必須遵守相關(guān)法律法規(guī)，包括公司法、證券法、會計(jì)準(zhǔn)則等，確保財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。公司需要提供清晰、準(zhǔn)確的信息披露，包括財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營情況、重大事項(xiàng)等，以便投資者做出決策。公司需要遵守相關(guān)行業(yè)的監(jiān)管要求，包括行業(yè)協(xié)會的規(guī)定、證監(jiān)會的要求等，確保合規(guī)經(jīng)營。對公司的建議和展望公司應(yīng)進(jìn)一步完善治理結(jié)構(gòu)，提高董事會、監(jiān)事會和高級管理人員的專業(yè)素養(yǎng)和決策能力，確保公司決策的科學(xué)性和有效性。加強(qiáng)內(nèi)部控制公司應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部控制體系的建設(shè)，確