公司LOGO風險和機遇控制程序編號EnP-019版次A發(fā)行部門體系管理部生效日期20XX-04-22修訂履歷：版本修訂內(nèi)容制訂審核批準批準日期A版新版發(fā)行20XX-04-22文件分發(fā)：會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人□■生產(chǎn)部□■品質(zhì)部□■PMC部□■行政部□■儲運部□■財務(wù)部□■業(yè)務(wù)部□■體系管理部□■采購部□■設(shè)計部編寫審核批準ByDate20XX-04-2220XX-04-2220XX-04-221.0目的：確定公司能源管理體系存在的風險和機遇，并策劃應(yīng)對的措施，以確保能夠?qū)崿F(xiàn)公司既定的能源方針和目標及預期結(jié)果，增強有利影響，避免或減少不利影響，實現(xiàn)能源管理體系的不斷改進。2.0適用范圍:適用于對本公司風險和機遇識別與控制。3.0職責:3.1總經(jīng)理負責確定公司層面的風險和機遇及其控制措施；3.2體系管理部具體負責各部門風險和機遇的匯總、分析評估和評審工作；3.3各部門主管負責確定本部門的風險和機遇及其控制措施。4.0工作程序：4.1風險識別時機：管理體系策劃、企業(yè)宗旨變化、戰(zhàn)略變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、組織及其背景、相關(guān)方的需求和期望變化。4.2參與風險管理的人員應(yīng)經(jīng)過體系管理部組織風險管理知識的培訓，合格后方可進行。4.3需考慮的風險有：4.3.1能源風險影響能源績效的活動，如未達到法律法規(guī)要求或使用落后淘汰設(shè)備等。4.3.2環(huán)境風險a) 政策環(huán)境：政策的變化可能會導致企業(yè)生產(chǎn)成本增加或減少，政策的變化也可能導致企業(yè)生存環(huán)境的變化，可能給企業(yè)帶來機遇，極端的情況也可能致企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中斷或停止生產(chǎn)經(jīng)營活動。b) 經(jīng)濟環(huán)境：利率的變動、匯率的變動、通貨膨脹或通貨緊縮等4.3.3經(jīng)營風險a) 原材料供應(yīng)：主要包括了原材料的價格、質(zhì)量和送貨時間的變化、采購過程的欺詐行為、采購人員的疏忽，可導致原材料數(shù)量以及質(zhì)量上的不達標等。b) 員工風險：采購人員、服務(wù)人員，技術(shù)人員和其他生產(chǎn)管理人員，由于他們的疏忽導致的風險，以及各崗位主要人員的離職或集體罷工等風險。c) 設(shè)備：生產(chǎn)設(shè)備出現(xiàn)意外的故障，甚至損壞等。d) 供應(yīng)鏈風險：主要包括供應(yīng)商違約，以及供應(yīng)渠道不暢通等風險。e) 職業(yè)健康安全風險：主要包括發(fā)生工傷、職業(yè)病、火災、爆炸、食物中毒等。f) 環(huán)境保護風險：主要包括超標排放、化學品泄漏等。g) 法律糾紛：消費者投訴等潛在的法律糾紛。4.3.4市場風險a) 市場容量：對市場容量的調(diào)查所采用的方法不合適，對市場的容量做出錯誤的判斷，使得產(chǎn)品的產(chǎn)量大于實際需求，而增加公司的投資風險。b) 市場競爭力：對競爭對手的錯誤分析可能導致對我們的產(chǎn)品市場的競爭力高估或低估，引發(fā)期望值風險。c) 價格風險：產(chǎn)品的價格風險受產(chǎn)品的成本、質(zhì)量和聲譽、顧客消費等的影響。4.3.5財務(wù)風險a) 融資籌資過程中的風險：比如風險籌資的費用很高，而且受到政策限制較多，加大了籌資的不確定性。b) 資金償還過程中的風險：主要受到利率的影響，有極大的不穩(wěn)定性，增加償還風險。c) 資金使用過程中的風險：主要表現(xiàn)為短期資金風險和長期資金投資風險。d) 資金回收過程中的風險：應(yīng)收款無法及時到位，增加了壞賬的出現(xiàn)率。e) 收益分配過程中的風險：主要表現(xiàn)在確認風險和對投資者進行收益分配不當而產(chǎn)生的風險。4.4風險的識別在風險和機遇的識別過程中，責任部門應(yīng)結(jié)合本部門的流程對可能存在影響本部門完成目標的內(nèi)外部環(huán)境進行逐一的進行篩選識別，風險識別過程中應(yīng)識別包括但不限于以下方面的風險：a) 合規(guī)風險；b) 接口部門帶來的風險；c) 人為錯誤、違規(guī)操作給接口部門或顧客帶來的風險；d) 基礎(chǔ)設(shè)施、人員能力不足帶來的風險；e) 環(huán)境風險如政策、經(jīng)濟變化帶來對本部門的風險；f) 流程、制度、管理不完善帶來的風險g) 利益相關(guān)方要求變化帶來的風險4.5分析評估4.5.1各部門可通過討論、比較的方法對識別出來的風險進行分析評價，確定對能源管理體系具有或可能具有重大影響的因素（即重大風險），以便進行適當?shù)目刂啤?.5.2各部門對識別確定的風險應(yīng)逐一進行分析評價，并將分析評價的結(jié)果登記在《風險和機遇管理表》的相應(yīng)欄內(nèi)。4.6評審4.6.1總經(jīng)理或其指定人員對各部門確定和評價的風險和機遇進行評審，以確保識別確定充分、分析評價合理，必要時可請專家指導。4.6.2總經(jīng)理可指定人員對各部門分析評價確定的重大風險進行匯總歸納，并編制形成公司的《風險和機遇管理表》。4.7更新4.7.1各部門如有增加新的活動、新的項目或新的產(chǎn)品時，應(yīng)及時識別和評價風險和機遇，并及時更新《風險和機遇管理表》。4.7.2部門負責人或指定人員每年應(yīng)對本部門的風險和機遇進行確認，當風險和機遇無變化時，《風險和機遇管理表》不需更改，確認人只需在一覽表最后一頁的確認表中填寫確認結(jié)果、確認人簽名并填寫確認日期即可。4.8應(yīng)對措施4.8.1對于確定的風險和機遇，最高管理層及各部門主管應(yīng)策劃并制定相對應(yīng)的措施，以確保風險和機遇得到有效的控制和利用。4.9.2應(yīng)對風險和機遇的措施，可在《風險和機遇管理表》的措施欄簡單描述，并通過相應(yīng)