合同編號(hào)：[合同編號(hào)]甲方（委托方）：[公司名稱(chēng)]地質(zhì)：[公司地質(zhì)]法定代表人：[法定代表人姓名]聯(lián)系方式：[聯(lián)系方式]乙方（服務(wù)方）：[咨詢(xún)公司名稱(chēng)]地質(zhì)：[咨詢(xún)公司地質(zhì)]法定代表人：[法定代表人姓名]聯(lián)系方式：[聯(lián)系方式]第一條定義1.1公司上市IPO：指甲方首次公開(kāi)發(fā)行股票并在中國(guó)境內(nèi)證券交易所上市的行為。1.2咨詢(xún)服務(wù)：指甲方根據(jù)本合同約定向乙方提供的與公司上市IPO相關(guān)的專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)服務(wù)。第二條咨詢(xún)服務(wù)內(nèi)容（1）協(xié)助甲方制定公司上市IPO的整體規(guī)劃；（2）指導(dǎo)甲方進(jìn)行財(cái)務(wù)、法律、業(yè)務(wù)等方面的盡職調(diào)查；（3）協(xié)助甲方準(zhǔn)備公司上市IPO的相關(guān)文件，包括但不限于招股說(shuō)明書(shū)、財(cái)務(wù)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等；（4）協(xié)助甲方進(jìn)行路演和投資者關(guān)系管理；（5）協(xié)助甲方與證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門(mén)進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)；（6）其他與公司上市IPO相關(guān)的咨詢(xún)服務(wù)。第三條咨詢(xún)費(fèi)用及支付方式3.1甲方應(yīng)向乙方支付咨詢(xún)費(fèi)用，具體金額如下：（1）基礎(chǔ)咨詢(xún)費(fèi)用：人民幣【】元整（大寫(xiě)：【】元整）；（2）上市成功獎(jiǎng)勵(lì)：若甲方公司成功上市，甲方應(yīng)向乙方支付人民幣【】元整（大寫(xiě)：【】元整）作為獎(jiǎng)勵(lì)。（1）基礎(chǔ)咨詢(xún)費(fèi)用：本合同簽訂之日起【】個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付【】%；（2）上市成功獎(jiǎng)勵(lì)：甲方公司上市成功之日起【】個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付。第四條保密條款4.1雙方在履行本合同過(guò)程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等保密信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方披露。4.2本合同終止或履行完畢后，雙方仍應(yīng)遵守本保密條款。第五條合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方公司上市IPO成功之日止。第六條違約責(zé)任6.1雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同約定的各項(xiàng)義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給守約方造成的損失。第七條爭(zhēng)議解決本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用法律。如發(fā)生合同糾紛，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________甲方代表（簽字）：________乙方代表（簽字）：________簽訂日期：____________年____月____日附件：咨詢(xún)服務(wù)內(nèi)容清單1.公司上市IPO整體規(guī)劃2.財(cái)務(wù)、法律、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查3.公司上市IPO相關(guān)文件準(zhǔn)備4.路演和投資者關(guān)系管理5.與證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通協(xié)調(diào)6.其他與公司上市IPO相關(guān)的咨詢(xún)服務(wù)=====本合同更廣泛的場(chǎng)景，特設(shè)場(chǎng)景及條款=====特殊應(yīng)用場(chǎng)合及增加條款：1.特殊應(yīng)用場(chǎng)合：跨國(guó)公司上市IPO增加條款：（1）適用法律：明確指出適用哪個(gè)國(guó)家的法律，以及解決爭(zhēng)議的法院或仲裁機(jī)構(gòu)。（2）匯率風(fēng)險(xiǎn)：約定如何處理由于匯率波動(dòng)導(dǎo)致的費(fèi)用支付差異。（3）國(guó)際合規(guī)：乙方需確保提供的咨詢(xún)服務(wù)符合國(guó)際證券市場(chǎng)的合規(guī)要求。2.特殊應(yīng)用場(chǎng)合：高科技企業(yè)上市IPO增加條款：（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)：明確乙方在提供服務(wù)過(guò)程中可能接觸到的甲方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)措施。（2）技術(shù)信息保密：除了商業(yè)保密外，對(duì)技術(shù)信息的保密進(jìn)行額外規(guī)定。（3）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：乙方需對(duì)甲方的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并提供相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理建議。3.特殊應(yīng)用場(chǎng)合：國(guó)有企業(yè)上市IPO增加條款：（1）政府審批：約定乙方在提供服務(wù)過(guò)程中，如何協(xié)助甲方獲得必要的政府審批。（2）國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估：乙方需協(xié)助甲方進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)的價(jià)值評(píng)估。（3）政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：約定如遇政策變動(dòng)導(dǎo)致上市計(jì)劃受阻，雙方的責(zé)任和義務(wù)。4.特殊應(yīng)用場(chǎng)合：快速上市IPO增加條款：（1）加急服務(wù)費(fèi)：乙方提供加急服務(wù)時(shí)的額外費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。（2）時(shí)間表調(diào)整：約定如上市時(shí)間表需要調(diào)整，雙方應(yīng)如何協(xié)商和執(zhí)行。（3）風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)案：乙方需制定針對(duì)快速上市可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)的管理預(yù)案。5.特殊應(yīng)用場(chǎng)合：復(fù)雜股權(quán)結(jié)構(gòu)公司上市IPO增加條款：（1）股權(quán)梳理服務(wù)：乙方需提供股權(quán)梳理和優(yōu)化建議的服務(wù)。（2）關(guān)聯(lián)交易披露：明確乙方在關(guān)聯(lián)交易方面的披露義務(wù)和標(biāo)準(zhǔn)。（3）股東協(xié)調(diào)：乙方需協(xié)助甲方與股東進(jìn)行有效溝通和協(xié)調(diào)。附件列表及要求說(shuō)明：1.附件一：咨詢(xún)服務(wù)內(nèi)容清單要求：詳細(xì)列出乙方提供的所有咨詢(xún)服務(wù)的具體內(nèi)容，包括每項(xiàng)服務(wù)的范圍、目標(biāo)、交付物等。2.附件二：財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告要求：報(bào)告應(yīng)詳細(xì)分析甲方的財(cái)務(wù)狀況，包括盈利能力、財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)、現(xiàn)金流等，并指出可能影響上市的問(wèn)題和建議。3.附件三：法律盡職調(diào)查報(bào)告要求：報(bào)告應(yīng)全面評(píng)估甲方的法律風(fēng)險(xiǎn)，包括合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、訴訟、合規(guī)等方面，并提供法律意見(jiàn)。4.附件四：業(yè)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告要求：報(bào)告應(yīng)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)模式、市場(chǎng)地位、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、發(fā)展規(guī)劃等進(jìn)行深入分析，并提出業(yè)務(wù)優(yōu)化建議。5.附件五：上市相關(guān)文件模板要求：提供包括招股說(shuō)明書(shū)、財(cái)務(wù)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等文件的模板，以及填寫(xiě)指南和注意事項(xiàng)。實(shí)際操作相關(guān)問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲方對(duì)乙方提供的咨詢(xún)服務(wù)不滿(mǎn)意。解決辦法：合同中應(yīng)明確服務(wù)質(zhì)量的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和乙方對(duì)服務(wù)不滿(mǎn)意的處理流程，包括重新提供服務(wù)或退款等。2.問(wèn)題：上市過(guò)程中遇到不可抗力因素，如政策變動(dòng)、市場(chǎng)波動(dòng)等。解決辦法：合同中應(yīng)包含不可抗力條款，明確雙方在不可抗力情況下的責(zé)任和義務(wù)，以及應(yīng)對(duì)措施。3.問(wèn)題：乙方在提供服務(wù)過(guò)程中泄露了甲方的保密信息。解決辦法：合同中應(yīng)明確保密條款和違約責(zé)任，以及乙方因泄露保密信息所需承擔(dān)的法律責(zé)任和賠償。4.問(wèn)題：甲方在上市過(guò)程中改變上市計(jì)劃或終止上市。解決辦法：合同中應(yīng)約定甲方變更或終止上市計(jì)劃的通知期限和乙方應(yīng)享有的補(bǔ)償或賠償。5.問(wèn)題：乙方未能按約定時(shí)間完成服務(wù)，導(dǎo)致上市進(jìn)程延誤。解決辦法：合同中應(yīng)包含違約責(zé)任條款，明確乙方因延誤服務(wù)所需承擔(dān)的責(zé)任和賠償。6.問(wèn)題：甲方在上市過(guò)程中出現(xiàn)財(cái)務(wù)造假或其他違法行為。解決辦法：合同中應(yīng)包含甲方保證其提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的條款，并明確如因甲方原因?qū)е律鲜惺』虍a(chǎn)生法律后果的責(zé)任由甲方承擔(dān)。7.問(wèn)題：乙方提供的咨詢(xún)服務(wù)未能幫助甲方成功上市。解決辦法：合同中應(yīng)明確乙方的責(zé)任限于提供專(zhuān)業(yè)的咨詢(xún)服務(wù)，并不保證上市的成功。同時(shí)，可以約定乙方在上市失敗情況下的責(zé)任限制和免責(zé)條款。8.問(wèn)題：上市過(guò)程中，甲方或乙方的主要聯(lián)系人離職或無(wú)法繼續(xù)履行合同。解決辦法：合同中應(yīng)包含變更聯(lián)系人或授權(quán)代表的條款，以及相應(yīng)的通知和批準(zhǔn)流程。9.問(wèn)題：甲方對(duì)乙方的咨詢(xún)服務(wù)有額外需求，需要增加服務(wù)內(nèi)容。解決辦法：合同中應(yīng)包含服務(wù)范圍變更的條款，明確額外的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、交付時(shí)間等，以及變更合同的審批流程。10.問(wèn)題：乙方在提供服務(wù)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)甲方存在重大風(fēng)險(xiǎn)，可能影響上市進(jìn)程。解決辦法：合同中應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)披露和報(bào)告的條款，要求乙方在發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)及時(shí)向甲方報(bào)告，并共同商討解決方案。11.問(wèn)題：甲方對(duì)乙方的咨詢(xún)報(bào)告或建議不滿(mǎn)意，要求重新提交或修改。解決辦法：合同中應(yīng)包含工作成果的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和修改流程，明確甲方提出修改意見(jiàn)的時(shí)間和乙方重新提交工作成果的期限。12.問(wèn)題：乙方在提供服務(wù)過(guò)程中使用了第三方服務(wù)或產(chǎn)品，如數(shù)據(jù)分析軟件、法律數(shù)據(jù)庫(kù)等。解決辦法：合同中應(yīng)明確乙方使用第三方服務(wù)的責(zé)任和義務(wù)，以及第三方服務(wù)對(duì)甲方信息的安全保障措施。13.問(wèn)題：上市過(guò)程中，甲方或乙方需要與其他第三方合作，如會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。解決辦法：合同中應(yīng)包含第三方合作的條款，明確合作方的選擇標(biāo)準(zhǔn)、合作范圍、責(zé)任分配等。14.問(wèn)題：甲方在上市后對(duì)乙方的咨詢(xún)服務(wù)有持續(xù)的咨詢(xún)需求。解決辦法：合同中可以包含后續(xù)合作的條款，明確后續(xù)服務(wù)的范圍、費(fèi)用、