項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例2024/3/26項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例PPP運(yùn)作的流程《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）》（財(cái)金[2014]113號(hào)）《關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見》（發(fā)改投資[2014]2724號(hào)）項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例一場(chǎng)關(guān)于PPP的運(yùn)動(dòng)PPP模式主要適用于政府負(fù)有提供責(zé)任又適宜市場(chǎng)化運(yùn)作的公共服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施類項(xiàng)目。燃?xì)?、供電、供水、供熱、污水及垃圾處理等市政設(shè)施，公路、鐵路、機(jī)場(chǎng)、城市軌道交通等交通設(shè)施，醫(yī)療、旅游、教育培訓(xùn)、健康養(yǎng)老等公共服務(wù)項(xiàng)目，以及水利、資源環(huán)境和生態(tài)保護(hù)等項(xiàng)目均可推行PPP模式。各地的新建市政工程以及新型城鎮(zhèn)化試點(diǎn)項(xiàng)目，應(yīng)優(yōu)先考慮采用PPP模式建設(shè)?！蛾P(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見》（發(fā)改投資[2014]2724號(hào)）項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例PPP項(xiàng)目識(shí)別能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配、提高運(yùn)營(yíng)效率、促進(jìn)創(chuàng)新和公平競(jìng)爭(zhēng)等判斷政府和社會(huì)資本合作模式是否降低項(xiàng)目全生命周期成本每年政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼等財(cái)政支出不得超出當(dāng)年財(cái)政收入的一定比例項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例PPP項(xiàng)目準(zhǔn)備項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例PPP項(xiàng)目采購(gòu)

公開招標(biāo)主要適用于核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整、符合國(guó)家法律法規(guī)和政府采購(gòu)政策，且采購(gòu)中不作更改的項(xiàng)目?！吨腥A人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例PPP項(xiàng)目執(zhí)行項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例PPP項(xiàng)目移交項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例PPP運(yùn)作咨詢服務(wù)流程項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例PPP運(yùn)作咨詢流程PPP招商準(zhǔn)備階段PPP招商實(shí)施階段后續(xù)工作成立招商領(lǐng)導(dǎo)小組和招商辦公室聘請(qǐng)咨詢機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)項(xiàng)目結(jié)構(gòu)，落實(shí)邊界條件編制并出售資格預(yù)審文件資格預(yù)審評(píng)審編制并出售招商文件現(xiàn)場(chǎng)考察、答疑投資競(jìng)爭(zhēng)者編制投資建議書評(píng)審?fù)顿Y建議書與候選人談判草簽項(xiàng)目協(xié)議項(xiàng)目公司工商注冊(cè)，掛牌與項(xiàng)目公司正式簽署協(xié)議項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例盡職調(diào)研——以污水為例一、 污水處理系統(tǒng)基本情況調(diào)查1、襄樊市（襄城、樊城）污水治理整體規(guī)劃；2、襄樊市（襄城、樊城）污水處理系統(tǒng)管理體制，各自的職能定位和組織架構(gòu)；3、襄樊市（襄城、樊城）污水處理系統(tǒng)的投資、建設(shè)及生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)狀況；4、襄樊市（襄城、樊城）社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀及政府相關(guān)部門對(duì)城市污水收集范圍內(nèi)的人口及社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃；5、襄樊市（襄城、樊城）現(xiàn)有污水處理系統(tǒng)收入來(lái)源及組成結(jié)構(gòu)，目前污水處理費(fèi)的利用情況；6、襄樊市（襄城、樊城）污水處理費(fèi)的征收情況（執(zhí)行的法律、價(jià)格、主管部門、征收環(huán)節(jié)、金額及結(jié)算情況）；7、襄樊市（襄城、樊城）現(xiàn)有及規(guī)劃污水處理能力、污水收集范圍、污水收集率及處理率；8、襄樊市（襄城、樊城）污水收集范圍內(nèi)現(xiàn)有及規(guī)劃用水人口、用水量及用水結(jié)構(gòu)（生活用水、工業(yè)用水等）、工業(yè)產(chǎn)值數(shù)據(jù)；9、襄樊市（襄城、樊城）污水處理費(fèi)調(diào)整的政府批準(zhǔn)程序、有關(guān)規(guī)定；10、襄樊市及襄城區(qū)、樊城區(qū)政府相關(guān)部門關(guān)于污水處理項(xiàng)目在融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、管理及稅收優(yōu)惠方面的有關(guān)政策規(guī)定、規(guī)章及要求；（請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)的文件資料）項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例二、 污水處理廠項(xiàng)目情況調(diào)查1、污水處理廠政府立項(xiàng)批文（包括計(jì)委、環(huán)保、城建、國(guó)土等部門）；2、污水處理廠工程可行性研究報(bào)告；3、污水處理廠項(xiàng)目擬用的工藝；4、污水處理廠現(xiàn)有及未來(lái)污水處理管網(wǎng)及附屬設(shè)施的分布情況；5、污水處理廠現(xiàn)有及規(guī)劃污水收集范圍內(nèi)的用水人口、用水量及用水結(jié)構(gòu)（生活用水、工業(yè)用水等）、工業(yè)產(chǎn)值數(shù)據(jù)；6、污水處理廠進(jìn)水水質(zhì)、出水水質(zhì)、回用水（如有）水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求；7、污水處理廠規(guī)劃用地的使用權(quán)證明，現(xiàn)有房產(chǎn)及其它設(shè)施的權(quán)屬證明；8、污水處理工程的管網(wǎng)建設(shè)規(guī)劃情況；9、魚梁洲污水處理廠已形成資產(chǎn)的清單或?qū)徲?jì)評(píng)估報(bào)告。盡職調(diào)研——以污水為例項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例三、其它相關(guān)資料1、政府相關(guān)部門同意項(xiàng)目公開招商融資的批文；2、襄樊市（襄城、樊城）政府工作報(bào)告（或統(tǒng)計(jì)年鑒）；3、襄樊市城市發(fā)展總體規(guī)劃；4、襄樊市污水處理服務(wù)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照及基本情況介紹（包括資產(chǎn)負(fù)債狀況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、人員狀況、組織機(jī)構(gòu)及各部門管理職能等。盡職調(diào)研——以污水為例項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例PPP運(yùn)作實(shí)施方案——以污水為例第一章方案編制的目的、依據(jù) 一、方案編制目的 二、方案編制依據(jù) 第二章項(xiàng)目背景 一、污水處理行業(yè)發(fā)展背景 二、項(xiàng)目區(qū)域背景 三、項(xiàng)目具體情況 （一）襄樊市污水治理公司 （二）樊城污水處理項(xiàng)目 （三）襄城污水處理項(xiàng)目基本情況 第三章項(xiàng)目實(shí)施的目標(biāo)、原則 一、實(shí)施目標(biāo) 二、實(shí)施原則 第四章項(xiàng)目法律關(guān)系與法律框架 一、項(xiàng)目參與方及法律關(guān)系 二、項(xiàng)目法律結(jié)構(gòu) 三、項(xiàng)目主要合同 項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例PPP運(yùn)作實(shí)施方案——以污水為例第五章項(xiàng)目工程技術(shù)分析方案 （一）基本技術(shù)要求 （二）規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn) （三）規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)清單 （四）項(xiàng)目范圍 （五）項(xiàng)目技術(shù)要求 （六）環(huán)境保護(hù)要求 （七）項(xiàng)目公司應(yīng)提交的技術(shù)文件 （八）初步設(shè)計(jì)的提交、審查 （九）初步設(shè)計(jì)文件的變更及批準(zhǔn)程序 （十）施工標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)格 （十一）建設(shè)和施工 （十二）施工監(jiān)理 （十三）常規(guī)測(cè)試 （十四）土建工程 （十五）設(shè)備測(cè)試 （十六）試運(yùn)行 （十七）相關(guān)適用的標(biāo)準(zhǔn) 項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例PPP運(yùn)作實(shí)施方案——以污水為例第六章項(xiàng)目招商范圍初步分析方案 一、測(cè)算依據(jù)及假設(shè)說(shuō)明 （一）測(cè)算依據(jù) （二）假設(shè)說(shuō)明 二、項(xiàng)目總投資及構(gòu)成 （一）樊城污水綜合治理項(xiàng)目總投資及構(gòu)成 （二）襄城污水處理工程總投資及構(gòu)成 三、測(cè)算結(jié)果 四、操作建議 第七章建議政府盡快明確的事項(xiàng) 一、盡快研究確定項(xiàng)目工程技術(shù)方案 二、盡快研究確定項(xiàng)目BOT運(yùn)作的招商范圍 三、盡快研究確定政府對(duì)項(xiàng)目的具體支持事項(xiàng) 四、盡快研究確定資格預(yù)審評(píng)審結(jié)果 項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議前言 第一章定義與解釋 1.1定義 1.2解釋 第二章聲明和保證 2.1甲方的聲明和保證 2.2乙方的聲明和保證 2.3對(duì)虛假聲明和保證的賠償責(zé)任 2.4融資 第三章特許經(jīng)營(yíng)權(quán) 3.1特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的授予 3.2特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的內(nèi)容 3.3特許經(jīng)營(yíng)期 3.4本項(xiàng)目的資產(chǎn)權(quán)益 3.5抵押與轉(zhuǎn)讓 3.6項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)權(quán)下公用設(shè)施的使用 項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議第四章土地使用 4.1土地使用 4.2對(duì)使用土地的限制 4.3土地的適用性和土地的狀況 4.4已提交有關(guān)土地狀況的資料 4.5環(huán)境污染責(zé)任 第五章地質(zhì)勘察和設(shè)計(jì) 5.1設(shè)計(jì)的接受 5.2勘察的接受 5.3設(shè)計(jì)、勘察方錯(cuò)誤 5.4設(shè)計(jì)變更 5.5乙方的義務(wù) 5.6乙方對(duì)設(shè)計(jì)的異議 項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議第六章污水處理工程的建設(shè) 6.1項(xiàng)目前期費(fèi)用的確認(rèn)與承擔(dān) 6.2建設(shè)內(nèi)容 6.3建設(shè)進(jìn)度計(jì)劃 6.4開工日 6.5建設(shè) 6.6施工注意事項(xiàng) 6.7監(jiān)理 6.8甲方的監(jiān)督和檢查 6.9不免責(zé) 第七章測(cè)試和完工 7.1初步性能測(cè)試 7.2調(diào)試和試運(yùn)行 7.3項(xiàng)目竣工驗(yàn)收和最終完工證書 7.4商業(yè)運(yùn)營(yíng) 7.5不免責(zé) 7.6甲方導(dǎo)致的延誤 7.7乙方導(dǎo)致的延誤 7.8放棄 項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議第八章項(xiàng)目設(shè)施的運(yùn)營(yíng)與維護(hù) 8.1運(yùn)營(yíng)與維護(hù) 8.2提供污水處理服務(wù) 8.3乙方計(jì)劃內(nèi)暫停服務(wù) 8.4乙方計(jì)劃外暫停服務(wù) 8.5甲方暫停服務(wù) 8.6預(yù)定違約金 8.7污水處理基本單價(jià)的調(diào)整 8.8逾期付款 8.9爭(zhēng)議款項(xiàng) 8.10項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)協(xié)調(diào)委員會(huì) 8.11中期評(píng)估 項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議第九章特許經(jīng)營(yíng)期結(jié)束后的移交 9.1移交范圍 9.2移交委員會(huì) 9.3移交前大修 9.4移交驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn) 9.5移交前的檢測(cè) 9.6備品備件 9.7保險(xiǎn)和承包商保證的轉(zhuǎn)讓 9.8技術(shù)的移交 9.9人員和人員培訓(xùn) 9.10合同的轉(zhuǎn)移 9.11移走乙方所有的物品 9.12貸款及擔(dān)保的解除 9.13風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 9.14移交費(fèi)用 9.15缺陷責(zé)任保證 9.16移交效力 項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議第十章雙方的一般義務(wù) 10.1甲方的一般義務(wù) 10.2乙方的一般義務(wù) 第十一章雙方共同的權(quán)利義務(wù) 11.1法律變更 11.2保密 11.3合作義務(wù)、預(yù)先警告通知 第十二章臨時(shí)接管 第十三章不可抗力 13.1不可抗力 13.2免于履行 13.3不可抗力的通知 13.4費(fèi)用及進(jìn)度日期的修改 13.5不可抗力發(fā)生后的處理程序 13.6減少損失的責(zé)任和協(xié)商 13.7不可抗力期間的污水處理服務(wù)費(fèi) 13.8災(zāi)害和污水處理廠的修理 13.9不可抗力導(dǎo)致的提前終止 項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議第十四章建設(shè)期履約保函和維護(hù)保函 14.1建設(shè)期履約保函 14.2維護(hù)保函的出具 14.3維護(hù)保函的有效期和替換 14.4最后一份維護(hù)保函的有效期 14.5未更換保函的責(zé)任 14.6維護(hù)保函的提取 第十五章協(xié)議的終止 15.1終止的提出 15.2終止意向通知和終止通知 15.3終止的一般后果 15.4提前終止后的移交 第十六章協(xié)議的轉(zhuǎn)讓 16.1甲方的轉(zhuǎn)讓 16.2乙方的轉(zhuǎn)讓 項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議第十七章補(bǔ)償與違約賠償 17.1一般補(bǔ)償 17.2提前終止后的補(bǔ)償 17.3違約賠償 17.4補(bǔ)救限額 第十八章違約金 18.1乙方違約 18.2乙方運(yùn)營(yíng)期間違約金支付 第十九章保險(xiǎn) 19.1購(gòu)買保險(xiǎn)的責(zé)任 19.2代為購(gòu)買 第二十章爭(zhēng)議解決 20.1協(xié)商解決 20.2仲裁 第二十一章其它 21.1通知 21.2非棄權(quán)、協(xié)議文字 21.3生效 21.4項(xiàng)目協(xié)議的組成和效力 項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例襄樊市城市污水治理BOT項(xiàng)目項(xiàng)目背景襄樊是鄂西北重要的交通樞紐和區(qū)域中心城市，流經(jīng)襄樊市的漢江就是南水北調(diào)中線的水源地。從1994年開始，襄樊市政府就著手開始治理城市污水，保護(hù)漢江水體水質(zhì)，解決城市污水對(duì)漢江環(huán)境的污染問題。襄樊市城市污水治理BOT項(xiàng)目包含兩個(gè)子項(xiàng)目，即襄樊市襄城污水處理廠（10立方米/日）BOT項(xiàng)目和襄樊市漁梁洲污水處理廠（20立方米/日）BOT項(xiàng)目，于2004年開始前期的籌建工作，包括廠區(qū)部分和配套的污水截污管道，總處理規(guī)模為30立方米/日，處理后的城市污水能達(dá)到《城鎮(zhèn)污水處理廠污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB08918-2002）的要求。項(xiàng)目目標(biāo)緩解政府投資壓力，增強(qiáng)水務(wù)建設(shè)投資的后續(xù)能力更換運(yùn)營(yíng)機(jī)制，激發(fā)企業(yè)活力加快污水處理建設(shè)步伐，配合南水北調(diào)中線工程建設(shè)緩解政府投資壓力，增強(qiáng)水務(wù)建設(shè)投資的后續(xù)能力項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例襄樊市城市污水治理BOT項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)支付污水處理費(fèi)并經(jīng)財(cái)政支付給授權(quán)機(jī)構(gòu)政府授權(quán)部門政府授權(quán)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目公司污水處理廠及部分管網(wǎng)社會(huì)公眾投資方/聯(lián)合體授權(quán)委托授權(quán)委托監(jiān)督考核支付污水處理費(fèi)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議運(yùn)營(yíng)維護(hù)投入資本并完成融資及建設(shè)提供服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的授權(quán)主體是經(jīng)政府授權(quán)的市政公用事業(yè)管理部門或行業(yè)監(jiān)管部門。特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的授予對(duì)象是由投資者組建的項(xiàng)目公司，而不是單個(gè)投資者或投資聯(lián)合體。授權(quán)機(jī)構(gòu)代表政府向項(xiàng)目公司購(gòu)買污水處理服務(wù)并支付相應(yīng)的污水處理服務(wù)費(fèi)，同時(shí)履行服務(wù)監(jiān)管職能。項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例襄樊市城市污水治理BOT項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)投資者/聯(lián)合體申請(qǐng)支付項(xiàng)目公司財(cái)政部門政府授權(quán)管理部門授權(quán)監(jiān)管機(jī)構(gòu)污水處理廠銀行/銀團(tuán)建設(shè)期承擔(dān)連帶保證責(zé)任授權(quán)監(jiān)督購(gòu)買污水處理服務(wù)根據(jù)考核結(jié)果支付運(yùn)營(yíng)償還貸款提供資金項(xiàng)目公司自有資本金比例不低于項(xiàng)目投資總額的30%。運(yùn)營(yíng)期間，對(duì)項(xiàng)目公司的運(yùn)營(yíng)質(zhì)量進(jìn)行考核，根據(jù)考核結(jié)果按預(yù)先確定的考核細(xì)則結(jié)算污水處理服務(wù)費(fèi)。安排臨時(shí)監(jiān)管機(jī)制。項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例襄樊市城市污水治理BOT項(xiàng)目法律結(jié)構(gòu)服務(wù)接受者政府建筑承包商項(xiàng)目公司債權(quán)人運(yùn)營(yíng)商股東保險(xiǎn)公司承包合同服務(wù)協(xié)議特許協(xié)議運(yùn)營(yíng)維護(hù)貸款協(xié)議保險(xiǎn)協(xié)議股東協(xié)議項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例襄樊市城市污水治理BOT項(xiàng)目法律結(jié)構(gòu)《投資競(jìng)爭(zhēng)人須知》中的有關(guān)內(nèi)容：1、相關(guān)協(xié)議的簽署主體。根據(jù)襄樊市政府職能機(jī)構(gòu)設(shè)置，《特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議》簽署主體為襄樊市建設(shè)委員會(huì)，《污水處理服務(wù)協(xié)議》簽署主體為襄樊市城市污水治理公司。2、投資競(jìng)爭(zhēng)保證金。為保證投資競(jìng)爭(zhēng)人嚴(yán)格按照本招商程序及其在投資建議書中的承諾履行各項(xiàng)義務(wù)，同時(shí)考慮項(xiàng)目的資產(chǎn)總量及類似項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，確定投資競(jìng)爭(zhēng)保證金為五百萬(wàn)元。3、評(píng)審的組織。本次招商工作的評(píng)審將按照“公開、公平、公正”的原則進(jìn)行，投資競(jìng)爭(zhēng)人提交投資建議書后，成立評(píng)審小組，小組領(lǐng)導(dǎo)由項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組和相關(guān)專家組成。4、評(píng)審因素權(quán)重設(shè)置。對(duì)投資人提交的投資建議書實(shí)行百分制評(píng)審，要求建議書中提交四個(gè)方案（技術(shù)與運(yùn)營(yíng)方案、財(cái)務(wù)方案、法律方案）和一個(gè)報(bào)價(jià)，并根據(jù)本項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)置四個(gè)因素的權(quán)重。項(xiàng)目法律結(jié)構(gòu)主要包括：《投資競(jìng)爭(zhēng)人須知》、《特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議》、《污水處理服務(wù)協(xié)議》。項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例襄樊市城市污水治理BOT項(xiàng)目法律結(jié)構(gòu)《特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議》中的有關(guān)內(nèi)容：特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議規(guī)定了項(xiàng)目公司與政府在項(xiàng)目開發(fā)和運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的權(quán)利和責(zé)任，確定了在協(xié)議各方中分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的方式和范圍，以及一旦在項(xiàng)目續(xù)存期內(nèi)發(fā)生不測(cè)事件，政府方提供的支持和各方應(yīng)采取的行動(dòng)?！段鬯幚矸?wù)協(xié)議》中的有關(guān)內(nèi)容：本協(xié)議是項(xiàng)目公司與服務(wù)接受方/監(jiān)督方之間的權(quán)利義務(wù)約定，主要解決項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)期間相關(guān)問題。項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例襄樊市城市污水治理BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)分類風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式風(fēng)險(xiǎn)管理方法適宜管理者對(duì)應(yīng)法律協(xié)議環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)公共政策及法律法規(guī)變化風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)市政公用基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的監(jiān)管政策（譬如國(guó)家或地方明確的特許權(quán)制度規(guī)定出臺(tái)）涉及污水處理的土地、水務(wù)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等方面的法律法規(guī)的不利變化規(guī)定明確的補(bǔ)償機(jī)制或協(xié)商談判原則與機(jī)制招商方/投資人特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議國(guó)有化風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家決定在特許期屆滿前收回特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，實(shí)行國(guó)有化約定國(guó)家收回特許經(jīng)營(yíng)權(quán)時(shí)的補(bǔ)償機(jī)制，及投資人救濟(jì)方法招商人特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)包括電力、藥劑、工資及管理費(fèi)用等在內(nèi)的綜合物價(jià)費(fèi)用的上漲調(diào)價(jià)公式招商方/投資人服務(wù)協(xié)議金融風(fēng)險(xiǎn)利率、匯率變化簽訂固定利率遠(yuǎn)期貸款合同，購(gòu)買遠(yuǎn)期匯率產(chǎn)品投資人貸款協(xié)議不可抗拒的自然風(fēng)險(xiǎn)地震、臺(tái)風(fēng)、冰雹等造成項(xiàng)目停運(yùn)或影響項(xiàng)目運(yùn)轉(zhuǎn)效率購(gòu)買財(cái)產(chǎn)一切險(xiǎn)、機(jī)器停運(yùn)險(xiǎn)等商業(yè)保險(xiǎn)保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)合同核心風(fēng)險(xiǎn)政府支付風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法按時(shí)支付污水處理服務(wù)費(fèi)明確招商人污水費(fèi)來(lái)源和支出專向特征；建立污水費(fèi)特別賬戶；按月付費(fèi)、按年結(jié)算招商人服務(wù)協(xié)議非競(jìng)爭(zhēng)性風(fēng)險(xiǎn)地方政府在鄰近地區(qū)建設(shè)另一座類似處理設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)明確對(duì)同一區(qū)域內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目不予審批，并作出非競(jìng)爭(zhēng)性承諾招商人特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例風(fēng)險(xiǎn)分類風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式風(fēng)險(xiǎn)管理方法適宜管理者對(duì)應(yīng)法律協(xié)議核心風(fēng)險(xiǎn)污水水量風(fēng)險(xiǎn)污水進(jìn)水水量因?yàn)楣芫W(wǎng)建設(shè)進(jìn)度延后，服務(wù)區(qū)域的季節(jié)性流動(dòng)導(dǎo)致的水量變動(dòng)給予投資人水量承諾招商方服務(wù)協(xié)議污水水質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)污水進(jìn)水水質(zhì)濃度超過(guò)本項(xiàng)目的工藝處理能力作為不可抗力事件，投資人免于履約的是由招商人服務(wù)協(xié)議融資風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法按計(jì)劃的利息成本、進(jìn)度和金額完成項(xiàng)目融資提前接觸銀行等融資機(jī)構(gòu)，盡早開始項(xiàng)目評(píng)估投資人貸款協(xié)議運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（1）由于運(yùn)營(yíng)技術(shù)管理不到位，導(dǎo)致污水出水不達(dá)標(biāo)；（2）機(jī)器維養(yǎng)無(wú)法達(dá)標(biāo)，導(dǎo)致設(shè)備加速損耗，提前進(jìn)入重置期；（3）廠內(nèi)發(fā)生火災(zāi)等人為災(zāi)害嚴(yán)格運(yùn)營(yíng)管理，加強(qiáng)人員培訓(xùn)；定期實(shí)施資產(chǎn)完備性檢查；投保商業(yè)保險(xiǎn)投資人貸款協(xié)議襄樊市城市污水治理BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例襄樊市城市污水治理BOT項(xiàng)目關(guān)鍵問題分析納入招商的資產(chǎn)范圍。經(jīng)財(cái)務(wù)測(cè)算，最終確定招商資產(chǎn)范圍是：漁梁洲項(xiàng)目，將漁梁洲污水處理廠預(yù)處理設(shè)施、廠外出水管及清河口泵站委托給項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)，項(xiàng)目公司承擔(dān)二級(jí)處理設(shè)施的建設(shè)；襄城觀音閣項(xiàng)目由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)污水處理廠內(nèi)所有設(shè)施（含廠區(qū)內(nèi)管網(wǎng)）建設(shè)及廠內(nèi)污水提升泵站及尾水排放管道的建設(shè)。招商模式。本項(xiàng)目采用由投資申請(qǐng)人就污水處理基本單價(jià)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)報(bào)價(jià)的模式。土地問題。政府應(yīng)確保項(xiàng)目公司在特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)合法有效的使用項(xiàng)目場(chǎng)地，項(xiàng)目公司需補(bǔ)償政府前期所發(fā)生的征地拆遷、有關(guān)公用設(shè)施費(fèi)用，且項(xiàng)目公司不得以土地使用權(quán)進(jìn)行融資及任何處分。項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)期限。本項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)期限定為25年，含建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期。項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例襄樊市城市污水治理BOT項(xiàng)目關(guān)鍵問題分析政府監(jiān)管1、監(jiān)管依據(jù)及監(jiān)管體系。本項(xiàng)目的主要監(jiān)管依據(jù)為《關(guān)于加強(qiáng)市政公用事業(yè)監(jiān)管的意見》等相關(guān)法律法規(guī)，及監(jiān)管機(jī)構(gòu)與特許經(jīng)營(yíng)者簽署的“特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議”和“污水處理服務(wù)協(xié)議”，監(jiān)管體系如圖所示。2、監(jiān)管原則：持續(xù)、公正、有效、透明。3、監(jiān)管辦法：日常監(jiān)測(cè)、抽查、評(píng)估、專項(xiàng)調(diào)查、公眾監(jiān)督等。政府監(jiān)管行業(yè)監(jiān)管體制監(jiān)管政策監(jiān)管運(yùn)營(yíng)監(jiān)管國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管公司治理結(jié)構(gòu)監(jiān)管項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例PPP運(yùn)作的典型案例案例二南京長(zhǎng)江二橋PPP項(xiàng)目項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例南京長(zhǎng)江二橋PPP項(xiàng)目

南京長(zhǎng)江二橋PPP前基本情況二橋工程于1997年10月開工，2001年3月26日建成通車。工程總投資35.7947億元(含二橋公園)，其中基建撥13.2558億元，其余建設(shè)資金均為銀行貸款，共計(jì)22.5389億元(年支付利息1.26億元)通車兩年來(lái)累計(jì)通行860多萬(wàn)輛，收費(fèi)2.57億元，支付利息2.19億元。2003年起可做到逐步還貸。項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例辦公室計(jì)劃工程處財(cái)務(wù)審計(jì)處開發(fā)經(jīng)營(yíng)處行政處罰處組織宣傳處管理中心房地產(chǎn)開發(fā)公司旅游開發(fā)公司物業(yè)管理公司下屬公司

二橋管理機(jī)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)圖

二橋管理局

（二橋公司）機(jī)關(guān)處室南京長(zhǎng)江二橋PPP項(xiàng)目項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例管理體制財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)

經(jīng)營(yíng)狀況

后續(xù)投資兩位一體的管理體制，使二橋公司在資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、人員、組織機(jī)構(gòu)等方面尚未形成獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)體系，市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)企業(yè)化主體地位不明確;南京長(zhǎng)江二橋PPP項(xiàng)目運(yùn)作前存在問題 資產(chǎn)負(fù)債率較高，截止2002年12月31日，二橋公司的所有者權(quán)益已由起初的6億元下降至3.5587億元，公司的資產(chǎn)負(fù)債率上升至89.7%；還貸負(fù)擔(dān)較重，平均每月需支付銀行利息900多萬(wàn)元，目前經(jīng)營(yíng)收入只能用來(lái)償付利息，無(wú)力還本; 經(jīng)營(yíng)狀況不佳，所有者權(quán)益縮水。財(cái)務(wù)費(fèi)用偏高已成為二橋公司經(jīng)營(yíng)困難的重要因素。由于經(jīng)營(yíng)虧損，截止2002年12月31日，二橋公司的所有者權(quán)益已由起初的6億元下降至3.5587億元，公司的資產(chǎn)負(fù)債率上升至89.7%；后續(xù)再投資能力弱。項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例ZenithConsulting

政策支持從國(guó)家政策趨向來(lái)看，國(guó)家投融資體政策導(dǎo)向

財(cái)政壓力

自身優(yōu)勢(shì)制的改革，使路橋等基礎(chǔ)設(shè)施改變了以往政府包攬的投資機(jī)制

財(cái)政壓力大

財(cái)務(wù)費(fèi)用偏高，年支付貸款利

息約2億元，還貸負(fù)擔(dān)較

重，后續(xù)投資能力弱

PPP具有的優(yōu)勢(shì)

PPP在融資、效率、技術(shù)及管理等方

面本身具備一定的生命力和優(yōu)勢(shì)PPP模式的選擇項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例PPP運(yùn)作的目標(biāo)盤活二橋存量資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)的及時(shí)變現(xiàn)與保值增值；引進(jìn)新的投資與運(yùn)營(yíng)主體，形成市場(chǎng)化的經(jīng)營(yíng)與管理機(jī)制；提升二橋資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)質(zhì)量；系統(tǒng)解決三橋建設(shè)的后續(xù)融資問題；項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例Consulting收費(fèi)權(quán)轉(zhuǎn)讓經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓

股權(quán)轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)讓主體的規(guī)范要求

轉(zhuǎn)讓收入

對(duì)投資者的吸引力

轉(zhuǎn)讓程序繁簡(jiǎn)

操作時(shí)間

人員穩(wěn)定后續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響

后續(xù)資本運(yùn)作PPP交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程及實(shí)踐案例Consulting

轉(zhuǎn)讓方式收費(fèi)權(quán)轉(zhuǎn)讓經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓

股權(quán)轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)讓年限（比例）

15年

20年

25年

28年

15年

20年

25年

28年

40%

60%

80%

轉(zhuǎn)讓價(jià)格172,373.87241,511.42309,907.74348,660.96172,878.63242,238.75310,797.79349,6