內(nèi)審檢查表-管理層1.引言內(nèi)審是組織內(nèi)部對自身體系運行進行評估的一種方法，旨在發(fā)現(xiàn)和改進潛在的風險和問題。管理層在內(nèi)審過程中扮演重要角色，他們需要提供必要的支持和協(xié)助，確保內(nèi)審的順利進行。本文檔將提供一個內(nèi)審檢查表，幫助管理層了解內(nèi)審的要求和準備工作。2.內(nèi)審準備2.1確定內(nèi)審目標和范圍確定內(nèi)審的目標和范圍，包括審查的體系要素、時間和地點等。2.2選擇內(nèi)審團隊成員選擇適合的內(nèi)審團隊成員，包括具備相關(guān)知識和技能的內(nèi)審員。2.3確定內(nèi)審計劃和時間安排制定內(nèi)審計劃，并確定內(nèi)審的時間安排，確?？梢猿浞衷u估體系的有效性。2.4收集必要的信息和文件收集與內(nèi)審相關(guān)的信息和文件，包括體系文件、記錄等。2.5溝通和培訓向相關(guān)人員溝通內(nèi)審的目的和過程，并提供必要的培訓和指導，確保他們理解內(nèi)審的重要性和要求。3.內(nèi)審執(zhí)行3.1參與內(nèi)審過程管理層需要積極參與內(nèi)審過程，回答內(nèi)審員的問題，并提供必要的支持和協(xié)助。3.2協(xié)助內(nèi)審員訪問相關(guān)文件和記錄管理層需要提供內(nèi)審員訪問相關(guān)文件和記錄的權(quán)限，確保他們可以獲取所需的信息。3.3提供內(nèi)部資源和設(shè)施管理層需要提供所需要的內(nèi)部資源和設(shè)施，確保內(nèi)審的順利進行。3.4確保內(nèi)審過程的公正性和客觀性管理層需要確保內(nèi)審過程的公正性和客觀性，不干擾內(nèi)審員的工作，并提供必要的支持和協(xié)助。3.5參與內(nèi)審報告的編制管理層需要參與內(nèi)審報告的編制，審核和批準報告，以便推動改進措施的實施。4.內(nèi)審跟蹤和改進4.1跟蹤內(nèi)審結(jié)果的實施情況管理層需要跟蹤內(nèi)審結(jié)果的實施情況，確保改進措施得到有效執(zhí)行，并提供必要的支持和協(xié)助。4.2分析內(nèi)審結(jié)果和趨勢管理層需要分析內(nèi)審結(jié)果和趨勢，評估體系的有效性和改進的需求，以便采取相應的措施。4.3促進體系的持續(xù)改進管理層需要促進體系的持續(xù)改進，通過制定和推動改進計劃，確保體系的不斷發(fā)展和提高。5.總結(jié)內(nèi)審是管理層評估體系有效性的重要工具，本文檔提供了一個內(nèi)審檢查表，幫助管理層了解內(nèi)審的要求和準備工作。通過正確的準備和積極的參與，管理層可以確保內(nèi)審的順利進行，