工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局公布序言 引言 1范圍 12規(guī)范性引用文獻(xiàn) 3術(shù)語(yǔ)和定義 14基本規(guī)定 4.1成立組織機(jī)構(gòu) 4.2實(shí)行全員培訓(xùn) 14.3編寫體系文獻(xiàn) 15工作程序和內(nèi)容 25.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定 2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則 2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查 25.2危險(xiǎn)源辨識(shí) 2辨識(shí)措施 2辨識(shí)范圍 3危險(xiǎn)源辨識(shí) 35.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)措施 3 3 4 4 45.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與實(shí)行 45.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 5 5 5 56文獻(xiàn)管理 57分級(jí)管控的效果 58持續(xù)改善 58.1評(píng)審 68.2更新 68.3溝通 6附錄A(資料性附錄)風(fēng)險(xiǎn)分析記錄 7附錄B(資料性附錄)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源登記表 9附錄C(資料性附錄)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)措施 風(fēng)險(xiǎn)(如下簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn))管理經(jīng)驗(yàn)，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)原則化等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合山東獻(xiàn)。但凡不注日期的引用文獻(xiàn)，其最新版本(包括所有的修改單)合用于本文獻(xiàn)。GB/T13861生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害原因分類與代碼工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)原因辨識(shí)與防備指導(dǎo)手冊(cè)(2023版)示例：按區(qū)域場(chǎng)所劃分如原料倉(cāng)庫(kù)、生產(chǎn)車間、成品倉(cāng)庫(kù)、儲(chǔ)罐區(qū)、制冷車間5.1.1.2操作及作業(yè)活動(dòng)對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、也許導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。5.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查5.1.2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容工貿(mào)企業(yè)應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則，在本單位生產(chǎn)活動(dòng)區(qū)域內(nèi)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，確定包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、類型、區(qū)域位置、也許發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表，參見(jiàn)附錄B.3。5.1.2.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)按生產(chǎn)(工作)流程的階段、場(chǎng)所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種措施的結(jié)合等5.2危險(xiǎn)源辨識(shí)5.2.1辨識(shí)措施5.2.1.1生產(chǎn)過(guò)程中的危險(xiǎn)源辨識(shí)宜采用工作危害分析法(JHA)。即：針對(duì)每個(gè)作業(yè)活動(dòng)中的每個(gè)作業(yè)環(huán)節(jié)或作業(yè)內(nèi)容，識(shí)別出與此環(huán)節(jié)或內(nèi)容有關(guān)的危險(xiǎn)源，建立作業(yè)活動(dòng)清單，參見(jiàn)附錄A.1,工作危害分析評(píng)價(jià)登記表，參見(jiàn)附錄A.3。5.2.1.2企業(yè)可以針對(duì)設(shè)備設(shè)施等宜采用安全檢查表法(SCL法)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，建立設(shè)備設(shè)施清單，參見(jiàn)附錄A.2,安全檢查分析登記表，參見(jiàn)附錄A.4。5.2.1.4有能力的工貿(mào)企業(yè)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)可不——規(guī)劃、設(shè)計(jì)(重點(diǎn)是新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；5.2.3.1企業(yè)應(yīng)對(duì)全體員工進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)措施的培訓(xùn)，按照確定的辨識(shí)范圍組織全員有序地開展危管理原因，應(yīng)充足考慮國(guó)家安監(jiān)總局組織編寫的《工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)原因辨識(shí)與防備指導(dǎo)手冊(cè)(2023)5.2.3.3運(yùn)用工作危害分析法(JHA)對(duì)作業(yè)活動(dòng)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，應(yīng)在對(duì)作業(yè)活動(dòng)劃分為作業(yè)環(huán)節(jié)或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識(shí)危險(xiǎn)源。在作業(yè)活動(dòng)劃分時(shí)，應(yīng)以生產(chǎn)(工藝、工作)流程的階段劃活動(dòng)在功能或性質(zhì)上相對(duì)獨(dú)立，既不能太復(fù)雜(如包括多達(dá)幾十個(gè)作業(yè)環(huán)節(jié)或作業(yè)內(nèi)容),也不能太簡(jiǎn)樸(如僅由一、兩個(gè)作業(yè)環(huán)節(jié)或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成)。工貿(mào)企業(yè)宜選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法(LS),參見(jiàn)附錄C.1、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法(LEC),參見(jiàn)附錄C.2、風(fēng)險(xiǎn)程度分析法(MES),參見(jiàn)附錄C.3等措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)成果按從嚴(yán)發(fā)生的也許性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險(xiǎn)值的取值原則(參見(jiàn)附錄C)和評(píng)價(jià)級(jí)別，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)鑒 ——E級(jí)\5級(jí)\藍(lán)色\可接受危險(xiǎn)：班組、崗位管控?！狣級(jí)\4級(jí)\藍(lán)色\輕度危險(xiǎn)：屬于低風(fēng)險(xiǎn)，班組、崗位管控?！狢級(jí)\3級(jí)\黃色\明顯危險(xiǎn)：屬于一般風(fēng)險(xiǎn)，部室(車間級(jí))、班組、崗位管控，需要控制整改?！狟級(jí)\2級(jí)\橙色\高度危險(xiǎn)：屬于較大風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)(廠)級(jí)、部室(車間級(jí))、班組、崗位管控，——A級(jí)\1級(jí)\紅色\極其危險(xiǎn)：屬于重大風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)(廠)級(jí)、部室(車間級(jí))、班組、崗位管控，——具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人及以上的；5.4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營(yíng)運(yùn)行狀況及5.4.3設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源一般采用如下控制5.4.4作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)源的控制措施一般從如下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理5.4.6風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)行前針對(duì)5.5.1.2工貿(mào)企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則和企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置狀況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)，一般分為企業(yè)(廠)級(jí)、部室(車間級(jí))、班組和崗位級(jí)，也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置狀況，對(duì)5.5.3.1企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)5.5.3.2根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)及工藝操作過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)采用的措施8.1評(píng)審8.3溝通(資料性附錄)風(fēng)險(xiǎn)分析記錄A.1作業(yè)活動(dòng)清單崗位/地點(diǎn)A.2設(shè)備設(shè)施清單類別型號(hào)與否特種A.3工作危害分析(JHA)評(píng)價(jià)記錄工作危害分析(JHA)+評(píng)價(jià)記錄序號(hào)危險(xiǎn)源或潛在事件(人、物、也許發(fā)生的后果既有控制措施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控層級(jí)提議改善(新增)備注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施也許性嚴(yán)重性頻次風(fēng)險(xiǎn)值評(píng)價(jià)級(jí)別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施A.4安全檢查表分析(SCL)評(píng)價(jià)記錄安全檢查表分析(SCL)+評(píng)價(jià)記錄序號(hào)檢查項(xiàng)目原則不符合原則既有控制措施分級(jí)管控提議改善(新增)工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施也許性嚴(yán)重性頻次風(fēng)險(xiǎn)值評(píng)價(jià)級(jí)別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施7.管控層級(jí)是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置狀況確定的管控層級(jí)，一般分為企業(yè)(廠)級(jí)、部室(車間級(jí))、班組和崗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或潛在事件評(píng)價(jià)級(jí)別也許發(fā)故類型管控措施管控層級(jí)責(zé)任單位負(fù)責(zé)人備注編號(hào)類型名稱序號(hào)名稱工程技術(shù)措施12345注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“既有安全控制措施”和“提議改善(新增)措施”,內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查項(xiàng)目原則評(píng)價(jià)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)原則狀況及后果管控措施管控層級(jí)責(zé)任單位負(fù)責(zé)人編號(hào)類型名稱名稱工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施l設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域123456注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“既有安全控制措施”和“提議改善(新增)措施”,內(nèi)容區(qū)域型及后果既有風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任負(fù)責(zé)人紅(1級(jí))橙(2級(jí))黃(3級(jí))藍(lán)(4級(jí)、5級(jí))風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法(簡(jiǎn)稱LS),R=L×S,其中R是風(fēng)險(xiǎn)值，事故發(fā)生的也許性與事件后果的結(jié)合，L原則5在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采用防備、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒(méi)在正常狀況下常常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不輕易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生過(guò)任何監(jiān)測(cè)，或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不妥，或危害發(fā)生或3沒(méi)有保護(hù)措施(如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等),或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生輕易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)),或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)，或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事2危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防備控制措施，并能有效執(zhí)行，或過(guò)去偶爾發(fā)生事故或事件。有充足、有效的防備、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相稱程。極不也許發(fā)生事故或事件。人員5違反法律、法規(guī)和原則100萬(wàn)元以上部分裝置(>2套)重大國(guó)際影響4潛在違反法規(guī)和原則力響3業(yè)的安全方針、制度、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬(wàn)元以上1套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響后后果等級(jí)2輕微受傷、間歇不舒適1萬(wàn)元如下企業(yè)及周圍范圍1形象沒(méi)有受損實(shí)行期限改善措施進(jìn)行評(píng)估立即明顯危險(xiǎn)可考慮建立目的、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期需保留記錄明顯危險(xiǎn)明顯危險(xiǎn)明顯危險(xiǎn)明顯危險(xiǎn)明顯危險(xiǎn)作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法(簡(jiǎn)稱LEC)。L(likelihood,事故發(fā)生的也許性)、E(exposure,人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence,一旦發(fā)生事故也許導(dǎo)致的后果)。給三種原因的不一6相稱也許；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng));或在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采用防備3也許，但不常常；或危害的發(fā)生不輕易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)或保護(hù)措施(如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等),也未作過(guò)任何監(jiān)測(cè)；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；1也許性小，完全意外；或危害的發(fā)生輕易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或曾生類似事故、事件或偏差；或在異常狀況下發(fā)生過(guò)類很不也許，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)極不也許；有充足、有效的防備、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生2613(萬(wàn)元)嚴(yán)重違反法律法規(guī)和原則10人以上死亡，或50人以重大國(guó)際、國(guó)內(nèi)影響違反法律法規(guī)和原則10人以上50人如下重傷1000以上行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響潛在違反法規(guī)和原則3人如下死亡，或10人如下100以上地區(qū)影響7不符合上級(jí)或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等喪失勞動(dòng)力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病10萬(wàn)以上企業(yè)及周圍范圍21萬(wàn)以上1套設(shè)備引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生規(guī)定11萬(wàn)如下形象沒(méi)有受損風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)行期限在采用措施減少危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，立即高度危險(xiǎn)采用緊急措施減少風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制立即或近期明顯危險(xiǎn)需定期檢查費(fèi)時(shí)治理/露于危害(危險(xiǎn)狀態(tài))的頻繁程度E1;單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的也許性重要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害(危險(xiǎn)狀態(tài))出現(xiàn)的頻次E2。喪失勞動(dòng)能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等)而言，無(wú)控制措施時(shí)發(fā)生的也許性53有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報(bào)系統(tǒng)、個(gè)體防護(hù)用品1E?(人身傷害和職業(yè)有關(guān)病癥):E?(財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染):常態(tài)6321注1:8小時(shí)不離工作崗位，算“持續(xù)暴露”;危險(xiǎn)狀態(tài)常存，算“常態(tài)