第頁共頁不合格原料管理制度范本（____字）第一章總則第一條為了規(guī)范不合格原料的管理，保障產(chǎn)品質(zhì)量，提高公司的市場競爭力，制定本制度。第二條本制度適用于本公司的不合格原料管理工作。第三條不合格原料是指不符合國家及公司相關(guān)標準和要求的原料。第四條對于不合格原料的管理，本公司實行準入申請、審批、驗收、封存、處置、記錄等管理措施。第五條財務部門負責監(jiān)督和管理不合格原料的成本核算，銷售部門負責與供應商溝通并追究其責任，質(zhì)量部門負責監(jiān)督和執(zhí)行不合格原料的管理措施。第六條所有相關(guān)部門及員工必須嚴格遵守本制度的規(guī)定，如因違反本制度造成損失的，由責任部門或責任人承擔相應的責任。第二章申請與審批第七條供應商提供的原料需經(jīng)過公司的準入程序方可使用，申請準入的原料不得有以下情況：（一）不符合國家相關(guān)標準和要求；（二）有嚴重質(zhì)量問題的；（三）經(jīng)公司認定不適用于本公司生產(chǎn)或產(chǎn)品的。第八條供應商申請準入的不合格原料，需填寫《不合格原料準入申請表》并簽字。第九條供應商申請準入的不合格原料，由質(zhì)量部負責審批。審批程序如下：（一）由質(zhì)量部對申請表進行初審，初審結(jié)果應在5個工作日內(nèi)通知申請人；（二）若初審通過，則由質(zhì)量部組織相關(guān)人員進行現(xiàn)場驗收；（三）若驗收通過，則準予申請人提供該不合格原料。（四）若初審或驗收不通過，由質(zhì)量部向申請人提出審批意見，并在5個工作日內(nèi)完成反饋，申請人可重新提交申請。第十條不合格原料的準入申請、審批過程應做好記錄，并保存2年以上。第三章驗收與封存第十一條供應商提供的不合格原料應當在驗收前已經(jīng)封存，并附上相關(guān)封存記錄。第十二條購買不合格原料的驗收程序如下：（一）由質(zhì)量部對不合格原料進行驗收，驗收記錄由質(zhì)量部負責填寫并簽字確認；（二）根據(jù)驗收結(jié)果進行分類封存；（三）經(jīng)驗收合格的不合格原料，質(zhì)量部負責更新庫存信息。第十三條購買不合格原料的封存程序如下：（一）對驗收合格的不合格原料進行封存，封存操作應做好記錄；（二）嚴格控制不合格原料的使用，不得擅自使用已封存的不合格原料；（三）根據(jù)不同類型的不合格原料，采取相應的封存方式和時間；（四）封存期滿后的不合格原料，應由質(zhì)量部抽查并進行再次驗收。（五）對不合格原料的封存、驗收等記錄應保存2年以上。第四章處置第十四條發(fā)現(xiàn)不合格原料后，應立即停止使用，并通知供應商，要求其進行處理。同時，應將不合格原料的具體情況、數(shù)量等記錄在《不合格原料處理記錄表》中。第十五條對于不合格原料的處理方式，應根據(jù)實際情況采取以下方式之一：（一）與供應商協(xié)商退貨或換貨；（二）進行再加工、改制或混合使用；（三）進行銷毀或處理；（四）其他經(jīng)公司認可的處理方式。第十六條不合格原料的處理應由質(zhì)量部負責并作出決策，經(jīng)相關(guān)部門負責人簽字確認后執(zhí)行。處理結(jié)果應填寫《不合格原料處理記錄表》并保存2年以上。第十七條對于涉及質(zhì)量問題，造成產(chǎn)品不合格的不合格原料，質(zhì)量部門應當追究責任，并通知相關(guān)部門進行整改，并在《不合格原料處理記錄表》中進行記錄。第五章監(jiān)督與評估第十八條質(zhì)量部門應當建立完善的不合格原料管理檔案，并進行定期整理和更新，確保檔案的完整性和準確性。第十九條質(zhì)量部門應當定期對不合格原料的管理工作進行評估，并提出改進建議。第二十條不合格原料管理工作應當定期進行審核，并將審核結(jié)果報告給公司領(lǐng)導。發(fā)現(xiàn)問題應當及時整改，并在《不合格原料處理記錄表》中進行記錄。第六章處罰與獎勵第二十一條對違反不合格原料管理制度的員工，根據(jù)不同情況，給予相應的處罰，包括但不限于警告、罰款、停職、降職、辭退等。第二十二條對優(yōu)秀的不合格原料管理工作，應給予相應的獎勵和表彰。第七章附則第二十三條本制度自頒布之日起施行，如有需要修改的，經(jīng)公司領(lǐng)導批準后執(zhí)行。第二十四條本制度解釋權(quán)歸本公司質(zhì)量部門所有。不合格原料管理制度范本（二）一、目的和適用范圍為了保證企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量和食品安全，規(guī)范原料的采購、驗收及不合格原料的處理，減少不合格原料的使用風險，制定本制度。本制度適用于企業(yè)所有涉及原料采購和使用的部門及人員。二、定義1.不合格原料：指不能滿足企業(yè)要求的原料，包括但不限于以下情況：（1）超過保質(zhì)期的原料；（2）有異味、發(fā)霉、變質(zhì)等現(xiàn)象的原料；（3）嚴重超標的原料，如重金屬、農(nóng)藥殘留等；（4）無明確來源或來源不明的原料；（5）其他不能滿足企業(yè)要求的原料。2.合格原料：指滿足企業(yè)要求的原料，具備相關(guān)合格證明或檢驗報告。三、原料采購管理1.原料采購申請：各部門根據(jù)實際需求提出原料采購申請，并填寫采購申請單，包括原料名稱、規(guī)格、數(shù)量、品牌、供應商等信息，并在申請單上簽字確認。2.供應商評估：企業(yè)建立供應商評估制度，明確供應商的從業(yè)資質(zhì)、信譽度、產(chǎn)品質(zhì)量等評價標準，對供應商進行定期評估并建立評估檔案。3.采購合同：對于每筆大額采購，需與供應商簽訂正式采購合同，明確雙方的權(quán)責和質(zhì)量要求，并保留合同原件及相關(guān)資料。4.原料驗收：采購部門根據(jù)采購合同和樣品要求，對原料進行驗收，包括外觀檢查、標簽核對、合格證明查驗等。若無法立即進行驗收，應將原料暫時存放在指定的倉庫，并填寫存放記錄。5.原料取樣：對每批入庫的原料，采購部門應進行取樣，并將樣品送至質(zhì)檢部門進行檢驗。四、不合格原料處理1.不合格原料及時隔離：質(zhì)檢部門對經(jīng)檢驗發(fā)現(xiàn)不符合質(zhì)量要求的原料，應立即通知采購部門，并將不合格原料進行隔離存放，確保不會被誤用。2.不合格原料記錄：質(zhì)檢部門應將不合格原料記錄在不合格原料登記冊中，包括不合格原料名稱、規(guī)格、數(shù)量、批號、供應商、原因等詳細信息。并保存原始檢驗報告或退貨單據(jù)。3.不同原料的處理方式：（1）超過保質(zhì)期的原料：將不合格原料進行銷毀處理，并填寫銷毀報告。（2）有異味、發(fā)霉、變質(zhì)等現(xiàn)象的原料：將不合格原料進行退貨處理，并填寫退貨報告。（3）嚴重超標的原料：將不合格原料進行退貨處理，并通知供應商進行調(diào)查和整改。（4）無明確來源或來源不明的原料：將不合格原料進行退貨處理，并通知相關(guān)部門進行調(diào)查和整改。（5）其他不能滿足企業(yè)要求的原料：根據(jù)實際情況進行相應處理，并填寫處理報告。4.不合格原料處理結(jié)果通知：質(zhì)檢部門應及時將不合格原料的處理結(jié)果通知采購部門，并提供相應的處理報告和相關(guān)證明文件。五、不合格原料整改和預防措施1.供應商整改：對于多次提供不合格原料的供應商，采購部門應通知供應商進行整改，并對供應商進行評估和追責，必要時終止合作關(guān)系。2.內(nèi)部整改：對于多次發(fā)生不合格原料的情況，采購部門應組織相關(guān)部門進行內(nèi)部整改，并制定相應的預防措施，以杜絕類似問題的再次發(fā)生。3.不合格原料的追溯和回溯：質(zhì)檢部門應建立原料追溯和回溯制度，確保對不合格原料的來源和去向進行跟蹤查詢，并在必要時進行召回。六、監(jiān)督和考核1.內(nèi)部審核：企業(yè)應定期進行內(nèi)部質(zhì)量體系審核，檢查原料采購和管理制度的執(zhí)行情況，并提出改進意見和建議。2.外部審核：根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，企業(yè)應接受外部審核，確保原料的采購和管理符合相關(guān)要求。3.考核和評價：