第一章

一、選擇

1.發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征是（D）。

A.生活水平低下B.高失業(yè)率和低度就業(yè)

C.對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和初級產(chǎn)品的嚴(yán)重依賴D.市場經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)

2.下列選項(xiàng)中，哪項(xiàng)不是托達(dá)羅所提出的發(fā)展的核心觀念（A）。

A.經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長B.提高人類尊嚴(yán)C.擴(kuò)大選擇自由D.滿足基本需要

3.衡量發(fā)展的核心指標(biāo)是（C）

A.世界發(fā)展指標(biāo)B.生活質(zhì)量指數(shù)指標(biāo)C.GDP指標(biāo)D.人口增長速度

二、名詞

1.經(jīng)濟(jì)世界：按照法國年鑒派史學(xué)大師布羅代爾的解糅，經(jīng)濟(jì)世界是在全球形成一個經(jīng)濟(jì)整體的情況

下，地球上?個部分的經(jīng)濟(jì)。一個經(jīng)濟(jì)世界有三個組成要素：首先，它占據(jù)著一個特定的地理空間，有其

特定的界限:其次，一個經(jīng)濟(jì)世界總要有一個或幾個中心；第三，每個經(jīng)濟(jì)世界都分解為延續(xù)的區(qū)域。

2.新興工業(yè)化國家：新興工業(yè)化國家是指工業(yè)迅速發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化顯著，制成在出口所占比重

迅速上升，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度較快，人均收入較高的發(fā)展中國家。

3.第三世界：第三世界最初是由法國人口統(tǒng)計(jì)學(xué)阿爾弗雷德?索維提出的，它作為一個新的世界政

治范疇使用，泛指戰(zhàn)后新建的不結(jié)盟國家。逐漸的第三世界被用來泛指西方發(fā)達(dá)國家以外的發(fā)展中國家。

三、問答

1.什么是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長？現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長有哪些基本特征？

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長指的是指一個特殊的時(shí)代，它是從18世紀(jì)末開始，范圍是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)增長。接

照庫茲涅茨的分析、它具有以下6個基本特征:

首先，發(fā)達(dá)國家的人均產(chǎn)量增長率和人口增長率很高。

第二是生產(chǎn)率的快速增長。

第三，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)迅速轉(zhuǎn)變化。農(nóng)業(yè)部門實(shí)現(xiàn)的國民收入在整個國民收入中的比重，以及農(nóng)業(yè)勞動力在

全部勞動力中的比重，隨著時(shí)間的推移，處于不斷下降之中。工業(yè)部門國民收入的相對比重大體上是上升

的，而工業(yè)部門勞動力的相對比重，大體不變或略有上升。服務(wù)部門勞動力的相對比重幾乎在所有國家都

呈上升趨勢，但其國民收入的相對比重大體不變或略有上升。

第四，與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)密切相關(guān)的社會結(jié)構(gòu)和意識形態(tài)也發(fā)生了迅速變化。

第五，由于技術(shù)進(jìn)步，特別是交通運(yùn)輸技術(shù)的發(fā)展，發(fā)達(dá)國家在19世紀(jì)末走向世界，瓜分世界。

第六，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的獷散，盡管有擴(kuò)散到世界范圍的傾向，但實(shí)際的獷散卻是有限的，只局限于不

到全世界1/3人口的范圍內(nèi)。

上述6個特征是互相聯(lián)系的。在這些相互聯(lián)系的增長特征中有一個共同紐帶，即對技術(shù)創(chuàng)新的大規(guī)模

應(yīng)用，它構(gòu)成現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的許多特殊內(nèi)容。

2.發(fā)展中國家有哪些共同特征？

雖然發(fā)展中國家各國之間在歷史、文化、制度以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等各個方面差異很大，但這些國家卻

擁有某些共同特征。這些特征包括：

（一）低下的生活水平

在發(fā)展中國家，大多數(shù)人民的生活水平很低。生活水平的低下表現(xiàn)在如下幾個方面。首先，這些國家

的人均水平很低。其次，在發(fā)展中國家，作為人口大多數(shù)的窮人與少數(shù)富人生活水平的鴻溝也較發(fā)達(dá)國家

大。第三，大范圍的貧困。所謂貧困是指缺少達(dá)到最低生活水準(zhǔn)的能力。

（二）低下的生產(chǎn)率水平

發(fā)展中國家由于人力資源素質(zhì)、資本存量、技術(shù)和管理水平等條件的限制，生產(chǎn)率水平比較低下。2002

年，發(fā)展中國家的勞動生產(chǎn)率僅為發(fā)達(dá)國家的1/23。

（三）人口高速增長和沉重的贍養(yǎng)負(fù)擔(dān)

發(fā)展中國家人口出生率一般都遠(yuǎn)高于發(fā)達(dá)國家的出生率，同時(shí)由于衛(wèi)生條件的改善和傳染病的控制，

兩類國家在死亡率上的差別要小得多，這便造成了發(fā)展中國家的人口快速增長。人口快速增長的一個結(jié)果

是在發(fā)展中國家兒童占總?cè)丝诘谋嚷瘦^高,因此從業(yè)勞動力撫養(yǎng)的兒童和老人的數(shù)目也多，這就造成了發(fā)展

中國家的贍養(yǎng)負(fù)擔(dān)。

（四）高水平的失業(yè)和低度就業(yè)

發(fā)展中國家勞動力中相當(dāng)大的一部分卻未得其用。勞動力利用不充分有兩種表現(xiàn)形式。一種是公開失

業(yè)，指有勞動力和勞動意愿的人們得不到工作機(jī)會；另一種是低度就業(yè)或不充分就業(yè)，指勞動者形式上雖

然就業(yè)，但得到的工作時(shí)間比他們能夠工作的時(shí)間少，或指勞動者雖然在形式上得到充分就'他的工作時(shí)間，

但他們的勞動生產(chǎn)率卻非常低，甚至接近于0。

（五）對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的嚴(yán)重依賴

從生產(chǎn)結(jié)構(gòu)看，低收入國家（中國和印度除外）農(nóng)業(yè)在GDP中份額要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于發(fā)達(dá)國家；從就業(yè)結(jié)構(gòu)

看，農(nóng)業(yè)勞動力的比重在發(fā)展中國家多達(dá)50%—70%左右；從城市化水平看，低收入和中等收入國家城市人

口占總?cè)丝诒壤h(yuǎn)低于高收入國家和地區(qū)。

（六）在國際關(guān)系中處于劣勢地位

發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家在國際關(guān)系上是不平等的。發(fā)達(dá)國家控制著國際貿(mào)易的類型，決定著國際關(guān)系

的規(guī)則和形勢。而在大多數(shù)發(fā)展中國家，由于發(fā)展水平低，國內(nèi)儲蓄不足，經(jīng)濟(jì)建設(shè)只能靠出口初級產(chǎn)品

取得外匯。同時(shí)，發(fā)展中國家也需要引進(jìn)必要的技術(shù)、外援和外資，而這些資源的國際轉(zhuǎn)移條件也是由發(fā)

達(dá)國家控制的。因此，發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)上受發(fā)達(dá)國家支配，依附于發(fā)達(dá)國家。

（七）不發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)是發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征

由于長期遭受殖民掠奪和封建生產(chǎn)關(guān)系的束縛，以及獨(dú)立后政府干預(yù)不當(dāng)，發(fā)展中國家的市場運(yùn)行不

靈且受到嚴(yán)重扭曲，無法發(fā)揮作為資源配置基本手段的功能。

3.經(jīng)濟(jì)發(fā)展的含義是什么？經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長是什么關(guān)系？

經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長是兩個相互聯(lián)系而又各不相同的概念。經(jīng)濟(jì)增長是指一個國家一定時(shí)期產(chǎn)品和勞

務(wù)的實(shí)際產(chǎn)量的增長，可以用GNP、GDP的總量或其人均數(shù)來衡量。經(jīng)濟(jì)發(fā)展不僅包括經(jīng)濟(jì)的增長，還包括

生活質(zhì)量提高、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和社會結(jié)構(gòu)等的總體進(jìn)步。經(jīng)濟(jì)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的結(jié)果，生活質(zhì)量提高、經(jīng)

濟(jì)結(jié)構(gòu)和社會結(jié)構(gòu)等的總體進(jìn)步也很大程度上依賴于經(jīng)濟(jì)增長，二者密不可分。

對發(fā)展的定義多種多樣，目前，托達(dá)羅對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的解釋廣為流行。托達(dá)羅將發(fā)展定義為“?個社會

或社會體系向著更加美好和更為人道的生活的持續(xù)前進(jìn)”。其中有三個基本方面或者核心觀念：

首先，人類有一些共同的基本需要，是維持生存所必需的。這些需要包括食物、住房、健康和保護(hù)。

這些基本需要不能得到滿足的情況可以稱為“絕對不發(fā)達(dá)”。全部經(jīng)濟(jì)活動的基本功能無非是向盡可能多的

人提供滿足這些基本需要的手段。

其次，第二個公認(rèn)的基本元素是自尊-----種覺得自己有價(jià)值、有尊嚴(yán)的感覺，一種覺得自己不僅僅

是他人實(shí)現(xiàn)其目的工具的感覺。所有的民族、所有的社會都在尋求某種基本形式的自尊。這種自尊的性質(zhì)

和形式可能因時(shí)因地有所不同，但一旦社會流行的觀念將物質(zhì)福利當(dāng)作美好生活的一個不可或缺的因素，

物質(zhì)上欠發(fā)達(dá)的人們要感到有尊嚴(yán)就變得困難了。發(fā)展因此是一個重要的、甚至必不可少的獲得尊嚴(yán)的途

徑。

第三，發(fā)展的含義中還應(yīng)包括自由的概念。這里的自由并不是政治或意識形態(tài)意義上的，而是一種更

基本意義上的自由，是指擺脫自然界、愚昧、他人、苦難、風(fēng)俗習(xí)慣和教條主義的奴役。

按照這種觀點(diǎn)，發(fā)展是改進(jìn)人民生活質(zhì)量的過程，其目標(biāo)是滿足基本需要、提高人類尊嚴(yán)、擴(kuò)大選擇

自由。

4.為什么用經(jīng)濟(jì)增長指標(biāo)不能全面衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平？

經(jīng)濟(jì)增長是指?個國家?定時(shí)期產(chǎn)品和勞務(wù)的實(shí)際產(chǎn)量的增長，?般用國民生產(chǎn)總值（GNP）、國內(nèi)生

產(chǎn)總值（GDP）的總量或其人均數(shù)來衡量。

根據(jù)GDP和GNP來衡量發(fā)展水平存在以下缺點(diǎn):

首先，這個指標(biāo)沒有包括非市場或非貨幣化的經(jīng)濟(jì)活動。如家務(wù)勞動、發(fā)展中國家尚未商品化的農(nóng)業(yè)

活動等，由于不通過市場進(jìn)行交換，不能通過貨幣表現(xiàn)出來，在GDP中無法得到反映。

其次，它無法反映收入分配狀況和經(jīng)濟(jì)福利水平。人均GDP相近的國家，收入分配狀況可能有很大的

差異。財(cái)富及財(cái)富的增加集中在少數(shù)人手中，與分散到大多數(shù)人代表著不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r。而這很難通

過GDP反映出來，同時(shí)，它也不能反映出社會的經(jīng)濟(jì)福利水平。這是因?yàn)楦＠喾矫娴膬?nèi)容，同時(shí)福

利又具有很大的主觀性。

第三，在進(jìn)行國際比較時(shí)，這一指標(biāo)往往會因匯率的折算、各國相對價(jià)格結(jié)構(gòu)的差異以及不同的國民

收入核算體系等問題出現(xiàn)較大的統(tǒng)計(jì)失真。在比較各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平時(shí)必須對各國的GDP指標(biāo)進(jìn)行技術(shù)

處理，并按照匯率折算成統(tǒng)一的貨幣單位。而匯率只能反映貿(mào)易品（以及跨國流動的資本）的價(jià)格，無法反

映非貿(mào)易品（如基礎(chǔ)設(shè)施和大部分勞務(wù)）的價(jià)格。各國貿(mào)易品和非貿(mào)易品的相對價(jià)格不一樣，這就造成按匯

率來折算各國GDP失真。一般說來，低收入國家的非貿(mào)易品相對價(jià)格較低，因而居民的實(shí)際收人耍比按匯

率折算的收入高。

第四，不能說明經(jīng)濟(jì)增長過程中所付出的社會代價(jià)，在經(jīng)濟(jì)增長過程中，環(huán)境污染、生態(tài)失衡、人口

膨脹、資源耗竭等代價(jià)不由市場交換的各方承擔(dān)，不反映在市場價(jià)格以及GDP系列指標(biāo)中。

5、.什么是千年發(fā)展目標(biāo)？

聯(lián)合國的千年發(fā)展目標(biāo)是在2000年舉行的聯(lián)合國千年首腦會議上協(xié)商產(chǎn)生的,包括中國在內(nèi)的189個

國家共同簽署了《聯(lián)合國千年宣言》，承諾在2015年之前將全球的貧困水平降低一半。具體地說，該目標(biāo)

包括以下八個方面的內(nèi)容。

首先，根除極端貧困和饑餓。

其次，普及初等教育。到2015年，保證世界各地的男孩和女孩都能完成小學(xué)教育。

第三，促進(jìn)男女平等并賦予女性權(quán)利。

第四，降低兒童死亡率。在1990年至2015年間，使5歲以下兒童死亡率下降2/3。

第五，改善母親健康。在1990年至2015年間，使孕產(chǎn)婦死亡率降低3/4。

第六，與艾滋病、瘧疾和其他疾病作斗爭。

第七，確保環(huán)境的可持續(xù)性。

第八，建立全球性的發(fā)展伙伴關(guān)系。

第二章

一、選擇

1.當(dāng)代發(fā)展理論可以分為那兩大類（B）。

A.激進(jìn)主義和結(jié)構(gòu)主義B.新古典主義和結(jié)構(gòu)主義

C.激進(jìn)主義和新古典主義I）.激進(jìn)主義和國家干預(yù)主義

2.哪個論點(diǎn)不是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)在形成時(shí)期的基本論點(diǎn)（C）。

A.強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本積累的重要性與必要性B.強(qiáng)調(diào)工業(yè)化的重要性和必要性

C.強(qiáng)調(diào)市場的重要性與必要性D.強(qiáng)調(diào)計(jì)劃化的重要性與必要性

3.創(chuàng)新理論是由（D）提出來。

A.斯密B.李嘉圖C.馬克思D.熊彼特

二、名詞

1、“靜態(tài)的插曲”：古典經(jīng)濟(jì)學(xué)都以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為主要研究課題，注重長期研究，并以整個經(jīng)濟(jì)作為研究

對象。但是邊際革命出現(xiàn)以后，經(jīng)濟(jì)增長問題逐漸退隱，資源配置成為經(jīng)濟(jì)研究的主題。從這時(shí)起到第二

次世界大戰(zhàn)結(jié)束這段時(shí)間，價(jià)值理論和分配理論成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究領(lǐng)域；研究方法通常是靜態(tài)分析或

比較靜態(tài)分析；制度被視為既定的因素或是外生變量而不予討論。這段時(shí)期被稱為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展史上“靜

態(tài)的插曲”。

2、創(chuàng)新理論：創(chuàng)新理論是熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出的，他認(rèn)為創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源泉，發(fā)展

是一個“動態(tài)的過程”，“可以定義為執(zhí)行新的組合”，也就是創(chuàng)新。創(chuàng)新包括五種情況：（1）采用一種新產(chǎn)

品一也就是消費(fèi)者還不熟悉的產(chǎn)品，或一種產(chǎn)品的一種新的特性；（2）采用一種新的生產(chǎn)方法；（3）開辟

一個新市場；（4）控制或掠取了新的原材料供應(yīng)來源；（5）實(shí)現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織，比如造成一種壟

斷地位或打破一種壟斷地位。

3、結(jié)構(gòu)主義：結(jié)構(gòu)主義目前在發(fā)展理論文獻(xiàn)中有狹義和廣義兩種用法。狹義結(jié)構(gòu)主義把世界經(jīng)濟(jì)分為

中心和外圍兩部分，發(fā)達(dá)國家屬于中心國家，而發(fā)展中國家屬于外圍國家，二者的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)有很大差別。

國際貿(mào)易的收益更多由中心國家獲得。外圍發(fā)展中國家會陷入失業(yè)、外部不均衡和貿(mào)易條件的惡化的惡性

循環(huán)。廣義的結(jié)構(gòu)主義認(rèn)為這個世界不像新古典理論所描述的那樣可以靈活調(diào)整的，價(jià)格機(jī)制的作用是有

限的，變遷只能通過其他方式來實(shí)現(xiàn)，國家干預(yù)是有必要的。

4、新古典主義：是與結(jié)構(gòu)主義相對的一種世界觀，它認(rèn)為世界是靈活的，市場總是趨于均衡，價(jià)格機(jī)

制可以良好地發(fā)揮作用。市場機(jī)制是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最好機(jī)制。

三、問答

1.簡要評價(jià)亞當(dāng)?斯密的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想。

斯密的增長理論包括以卜.幾個要點(diǎn)。

1、經(jīng)濟(jì)增長表現(xiàn)為國民財(cái)富的增長。按斯密的定義，國民財(cái)富是“構(gòu)成一國全部勞動年產(chǎn)物的一切商

品?！?，這一定義具有現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)通用的國民生產(chǎn)總值或國民收入的涵義。

2、國民財(cái)富的增長決定于兩個條件，即勞動生產(chǎn)率的高低和從事生產(chǎn)性勞動人數(shù)的多寡。影響勞動生

產(chǎn)率的是分工，從事生產(chǎn)性勞動人數(shù)的多寡則和人口的增減有關(guān)，更取決于資本的豐欠。這樣，斯密就把

經(jīng)濟(jì)增長和分工、人口數(shù)量以及資本積累聯(lián)系了起來。分工之所以能提高勞動生產(chǎn)率，原因有三：第一,

勞動者的技藝因業(yè)專而日進(jìn)；第二，由一種工作轉(zhuǎn)換到另一種工作，通常須損失不少時(shí)間，有了分工，就

可以免除這種損失；第三，許多簡化勞動和縮減勞動的機(jī)械的發(fā)明，使一個人能夠做許多人的工作。人口

數(shù)量的增加會引起勞動數(shù)量的增長，從而引起經(jīng)濟(jì)增長。同時(shí)，人口數(shù)量對分工也有影響，勞動分工的好

處依賴于需求集中的程度，需求集中的程度受人口數(shù)量的制約。斯密還注意到了人口質(zhì)量以及與此相關(guān)的

教育對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用。資本積累是經(jīng)濟(jì)增長的重要條件。斯密認(rèn)為資本主要通過節(jié)儉來增加。資本

的用途，對國民財(cái)富的增長速度有很大影響。因此，應(yīng)當(dāng)首先把資本傾注到最有利的部門，一直到注滿為

止，然后資本溢出，注入到其次有利的部門，又一直到注滿為止，如此次第配置下去。

3、斯密還論證了國外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。在他看來，國際分工通過白由貿(mào)易能促進(jìn)各國勞動生產(chǎn)

力的發(fā)展。對外貿(mào)易可使一國的剩余產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，從而鼓勵人們?nèi)ジ倪M(jìn)勞動生產(chǎn)力，努力增加其產(chǎn)量,

使國民財(cái)富和收入都有所增加，同時(shí)，國外貿(mào)易還增進(jìn)消費(fèi)者的利益，從而有利于國民經(jīng)濟(jì)的增長和發(fā)展。

基于這些觀點(diǎn)，斯密成為n由貿(mào)易的熱心鼓吹者和貿(mào)易限制的堅(jiān)定反對者。

2.怎樣理解馬克思的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想？

馬克思的經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展思想主要有以下幾個方面：

首先，馬克思以歷史唯物論為工具，馬克思具體解剖了資本主義生產(chǎn)方式發(fā)生、發(fā)展乃至滅亡的歷史

進(jìn)程。資本主義生產(chǎn)方式在其內(nèi)部矛盾對抗的作用下，不斷地調(diào)整著自身的形態(tài)，從簡單協(xié)作發(fā)展為機(jī)器

大工業(yè)，從自由競爭走向資本集中和壟斷，最后走向毀滅。

其次，分析了既定制度下經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和增長問題。這一思想集中體現(xiàn)在他的社會再生產(chǎn)理論中。從馬

克思的社會再生產(chǎn)理論中，我們可以發(fā)現(xiàn)馬克思的經(jīng)濟(jì)增長方程式。

馬克思的增長方程式有幾個假定前提：（1）社會總產(chǎn)品或社會總生產(chǎn)分成生產(chǎn)資料和消費(fèi)資料兩大部

類。（2）全部年產(chǎn)品在價(jià)值形態(tài)上分解為三個部分，即y=c+v+m,其中y是社會總產(chǎn)品，c代表生產(chǎn)產(chǎn)品時(shí)

消耗的不變資本價(jià)值，v是補(bǔ)償可變資本的價(jià)值，m是生產(chǎn)的剩余價(jià)值。（3）產(chǎn)品按照它們的價(jià)值交換。（4）

不存在技術(shù)進(jìn)步。設(shè)g算為增長率，馬克思的增長公式可以寫成g=s。，其中g(shù)=Ay/y為增長率，s=（nrm/x）

/m,即積累率；n=m/(c+v),即利潤率。若經(jīng)濟(jì)要均衡增長，還必須滿足社會再生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)條件公式，即v計(jì)

△vi+mi/x=C2+ACZ.

3.發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象是什么？發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)有哪些特點(diǎn)？

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究經(jīng)濟(jì)落后國家或農(nóng)業(yè)國家實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、現(xiàn)代化，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的學(xué)

問。就廣義而言，凡是研究一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題，都是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范疇。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn)概括起來有如下兒個方面。

首先；發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是為解決發(fā)展問題、提供政策建議的需要出現(xiàn)的。它具有較強(qiáng)的實(shí)用性。屬于應(yīng)用

經(jīng)濟(jì)學(xué)這一層次。

其次，有發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容較為混雜，要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)各個分支的知識。

第三，發(fā)展研究不僅僅涉及到經(jīng)濟(jì)學(xué)各分支的知識，而且，還要求多門學(xué)科的合作。因此，發(fā)展經(jīng)濟(jì)

學(xué)與社會學(xué)、政治學(xué)、人口學(xué)、人類學(xué)等許多學(xué)科有不同程度的交叉。

第四，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是在世界上已經(jīng)有了?批雖為數(shù)不多但實(shí)力雄厚的發(fā)達(dá)國家的背景下來研究不發(fā)達(dá)

國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的。因此，對發(fā)達(dá)國家的歷史研究是其研究內(nèi)容的重要組成部分。

第五，與前一特點(diǎn)相聯(lián)系，比較分析是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的重要特點(diǎn)之一

4.發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成和發(fā)展經(jīng)歷了哪些階段?概述各個階段的主要流派和觀點(diǎn)。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展大體經(jīng)歷了三個階段。

1、第一階段是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成時(shí)期。從時(shí)間上看是40-50年代，上限是1943年，下限至I960年。

在這一階段，結(jié)構(gòu)主義學(xué)派是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)在這一階段的基本論點(diǎn)有這樣三個：唯資本論、唯工業(yè)化論和唯計(jì)劃化論。

(1)強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本積累的重要性與必要性

傳統(tǒng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，生產(chǎn)要素有三種：土地、勞動和資本。資本，是指物質(zhì)資本。自然資源對經(jīng)濟(jì)

發(fā)展不起決定性的作用。勞動是一般發(fā)展中國家比較充裕的生產(chǎn)要素，不會成為經(jīng)濟(jì)增長的約束條件。同

時(shí)，許多發(fā)展中國家的資本凈形成率較低，因此，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為束縛經(jīng)濟(jì)增長的首要因素是資本匱乏,

如何提高資本形成率就成為了極其緊迫的問題。

(2)強(qiáng)調(diào)工業(yè)化的重要性和必要性

工業(yè)化是發(fā)達(dá)國家的主要特征，而發(fā)展中國家的主要經(jīng)濟(jì)部門是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)，因此，在這一階段，工業(yè)

化被認(rèn)為是擺脫貧困、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必由之路。另一方面，工業(yè)化以及與之相聯(lián)系的城市化，被認(rèn)為是

吸收剩余勞動力的唯一途徑。

(3)強(qiáng)調(diào)計(jì)劃化的重要性與必要性

結(jié)構(gòu)主義者認(rèn)為發(fā)展中國家的市場無論在結(jié)構(gòu)上還是功能上都不完善，價(jià)格機(jī)制的作用有限。為了更

好的促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，國家應(yīng)當(dāng)對經(jīng)濟(jì)適當(dāng)進(jìn)行干預(yù)。除此以外，馬歇爾計(jì)劃、蘇聯(lián)經(jīng)驗(yàn)的示范效應(yīng)和凱恩

斯理論的也為計(jì)劃化起到了推波助瀾的作用。。

2、60-70年代是第二階段。在這一階段，新古典主義重新得勢，但結(jié)構(gòu)主義仍然占據(jù)重要地位。同

時(shí)，激進(jìn)主義者也加人論戰(zhàn)，與結(jié)構(gòu)主義、新古典主義三分天下。

(1)、新古典主義的復(fù)興

新古典主義的復(fù)興首先表現(xiàn)為對經(jīng)濟(jì)計(jì)劃化和市場作用的重新評價(jià)上。盡管許多國家實(shí)行了計(jì)劃化，

但結(jié)果卻令人失望。經(jīng)濟(jì)學(xué)家對計(jì)劃化的批評增加，市場和價(jià)格機(jī)制的作用再度受到重視。其次，新古典

主義的可應(yīng)用范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，在農(nóng)業(yè)問題、國際貿(mào)易問題、項(xiàng)目評估問題等各種研究領(lǐng)域，新古典主義

理論和方法都占據(jù)了重要地位。

(2)激進(jìn)主義的興起

在該階段，激進(jìn)主義發(fā)展理論形成一股令人注目的力量。激進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，世界經(jīng)濟(jì)體系是由兩個

部分組成的，發(fā)達(dá)國家位于中心，發(fā)展中國家則處于外圍。外圍的資本主義模式是中心國家通過殖民統(tǒng)治

或憑借其政治經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢強(qiáng)加于外圍國家的，因此外圍處于中心的支配控制之下。除此以外，外圍的經(jīng)濟(jì)也

受制丁?中心國家。以中心-外圍論為基點(diǎn)，激進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了依附論，認(rèn)為發(fā)展中國家不發(fā)達(dá)狀態(tài)是發(fā)達(dá)

國家造成的。

3、第三階段是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的危機(jī)與重建階段。這一階段從時(shí)間上看是70年代末至今。這一階段的特

點(diǎn)可以用兩句話概括：新古典主義一統(tǒng)天下，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)死而不僵。

新古典主義在70年代末、80年代初統(tǒng)一了發(fā)展研究，成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的新正統(tǒng)。隨著新古典主義的

復(fù)興，持單一經(jīng)濟(jì)學(xué)（即一種適用于任何國家、任何時(shí)間的經(jīng)濟(jì)理論）觀點(diǎn)的人日益增多，一部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家

更是將發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)視為正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個分支或派生形式。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸走向衰落。

第三章

一、選擇

1.AY/Y=S/K,其說明一個國家國民生產(chǎn)總值增長率（4丫/丫）與其儲蓄率S成正比，與其資本-產(chǎn)出比

V成反比。這就是經(jīng)濟(jì)增長理論中著名的（B）的簡單形式。

A.劉易斯的兩部門模型B.哈羅德-多馬模型

C.索洛的新古典增長模型D.新殖民主義依附模型

2.新增長理論認(rèn)為，科學(xué)技術(shù)是（A）。

A.內(nèi)生變量B.外生變量C.常數(shù)D.亞變量

3.下列選項(xiàng)中，哪項(xiàng)不是影響經(jīng)濟(jì)增長的間接因素（D）。

A.結(jié)構(gòu)變遷B.制度C.技術(shù)D.資本的使用效率

二、名詞

1.經(jīng)濟(jì)增長：傳統(tǒng)的表述是：?個國家生產(chǎn)商品和勞務(wù)能力的擴(kuò)大。在實(shí)際核算中，常以?國生產(chǎn)的

商品和勞務(wù)總量的增加來表示，即以國民生產(chǎn)總值或國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長來計(jì)算。在這種傳統(tǒng)的定義下,

經(jīng)濟(jì)增長被歸結(jié)為國民生產(chǎn)總值或國內(nèi)生產(chǎn)總值出現(xiàn)的增量，不等同于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但廣泛意義的經(jīng)濟(jì)增長

可以理解為一個存在增量結(jié)果的長期持續(xù)過程，它包含著結(jié)構(gòu)變遷。

2.外延型增長：經(jīng)濟(jì)增長方式是指一個國家或社會經(jīng)濟(jì)增長的總體特征，主要由增長因素?cái)?shù)量增加產(chǎn)

生的經(jīng)濟(jì)增長，我們稱之為外延（粗放）型增長。

3.自然增長率：哈羅德-多馬模型從勞動力投入的角度說明了人口增長率與勞動生產(chǎn)率的提高這兩個因

素和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，提出了“自然增長率”這個概念。自然增長率取決于勞動力的年平均增長率和勞動

生產(chǎn)率的年平均增長率。在資本與勞動、資本與產(chǎn)量的比例既定時(shí)，白然增長率是一個國家能夠?qū)崿F(xiàn)的最

大增長率，它還是適應(yīng)勞動力增長情況，實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的增長率。

4.穩(wěn)態(tài)：在經(jīng)濟(jì)中存在一個資本存量變動為零的資本存量水平，在這個水平上，改變資本的幾種力量

正好平衡，這一資本存量水平被為資本的穩(wěn)態(tài)水平。穩(wěn)態(tài)代表了經(jīng)濟(jì)的長期均衡，不論經(jīng)濟(jì)的初始水平如

何，它終究要走向穩(wěn)態(tài)。

5.實(shí)際經(jīng)濟(jì)周期：實(shí)際經(jīng)濟(jì)周期理論出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代，這一理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)波動主要是由持續(xù)的

實(shí)際（供給方面）沖擊而不是未預(yù)料到的貨幣（需求方面）沖擊所造成的。這些宏觀沖擊主要是由于技術(shù)進(jìn)步

速度的大規(guī)模的隨機(jī)波動，它導(dǎo)致相對價(jià)格的波動，理性經(jīng)濟(jì)主體通過改變勞動供給和消費(fèi)對此做出優(yōu)化

反應(yīng)。實(shí)際經(jīng)濟(jì)周期理論家認(rèn)為經(jīng)濟(jì)周期的每?個階段（無論是繁榮還是衰退）都是均衡。主:張自由放任，

反對政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)。該理論強(qiáng)調(diào)了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的期際（或跨時(shí)期）特征和動態(tài)特征。

三、問答

1.什么是經(jīng)濟(jì)增長？影響經(jīng)濟(jì)增長的因素有哪些？

經(jīng)濟(jì)增長是一個國家生產(chǎn)商品和勞務(wù)能力的擴(kuò)大。在實(shí)際核算中，常以?國生產(chǎn)的商品和勞務(wù)總量的

增加來表示，即以國民生產(chǎn)總值或國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長來計(jì)算。經(jīng)濟(jì)增長被歸結(jié)為國民生產(chǎn)總值或國內(nèi)生

產(chǎn)總值出現(xiàn)的增量，但廣泛意義的經(jīng)濟(jì)增長可以理解為一個存在增量結(jié)果的長期持續(xù)過程，它包含著結(jié)構(gòu)

變遷。

影響經(jīng)濟(jì)增長的因素可以區(qū)分為直接因素和間接因素。

(1)直接因素是指資源投入數(shù)量和資源使用效率。

資源即生產(chǎn)要素?，通常包括資本、自然資源和勞動力。勞動力是經(jīng)濟(jì)活動的主體，對經(jīng)濟(jì)增長具有直

接的、重要的作用。勞動力人口的增長率和勞動生產(chǎn)率的增長率決定了一個社會潛在的國民收入的增長。

但是，孤立的勞動力并不能形成現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，勞動力必須與生產(chǎn)資源相結(jié)合，才能構(gòu)成社會經(jīng)濟(jì)實(shí)際勞

動力的投入。自然資源的貧乏會對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生約束作用，但對經(jīng)濟(jì)增長不起決定性作用。資本包括物質(zhì)

資本和人力資本。物質(zhì)資木又可分為固定資本和流動資本；人力資本是指人的知識和技能，人力資本是通

過教育等人力投資形式形成的。物質(zhì)資本特別是人力資本的匱乏，以及物質(zhì)資本與人力資本在數(shù)量上和結(jié)

構(gòu)上的適應(yīng)性，常常成為發(fā)展中國家面對的巨大難題。

資源的使用效率是決定經(jīng)濟(jì)增長的另一直接因素。資源使用效率可以用全要素生產(chǎn)率——即產(chǎn)量與全

部要素投入量之比一來進(jìn)行衡量。

(2)間接因素是指那些既影響資源的數(shù)量也影響資源的使用效率的各種因素。這些因素中最重要的有

兩類：?是技術(shù)，二是制度。技術(shù)直接影響著資源使用效率，技術(shù)進(jìn)步還提高了物質(zhì)資本和人力資本投資

的收益率。全部經(jīng)濟(jì)增長，包括那些由資本積累直接組成的經(jīng)濟(jì)增長，都是以技術(shù)進(jìn)步為基礎(chǔ)的。制度為

經(jīng)濟(jì)活動提供了秩序，還與技術(shù)一起決定了從事經(jīng)濟(jì)活動的生產(chǎn)成本和交易成本，決定了經(jīng)濟(jì)活動的盈虧。

結(jié)構(gòu)變遷是影響經(jīng)濟(jì)增長的另?重要因素。最為直接的影響表現(xiàn)在資源從低生產(chǎn)率部門向高生產(chǎn)率部門的

轉(zhuǎn)移，這無疑會使總體經(jīng)濟(jì)的增長加快。

2.概述主要增長模型及其所揭示的基本理論觀點(diǎn)。

1、哈羅德一多馬模型

哈羅德-多馬模型說明的是穩(wěn)態(tài)的經(jīng)濟(jì)增長所應(yīng)具備的條件。

假設(shè)：⑴整個社會只生產(chǎn)一種產(chǎn)品；⑵資本產(chǎn)量比是可變的，從而資本勞動比也是可變的；（3）規(guī)模

報(bào)酬不變，但資本或勞動的邊際生產(chǎn)力遞減；（4）不考慮技術(shù)進(jìn)步。

哈羅德-多馬模型的基本方程式是G“.=s/v=sb。,是有保證的增長率，儲蓄率s=5/K資本一產(chǎn)

出比率—杉7,投資效率bs/V,其中S是儲蓄量，/為資本存量，V為國民收入。

若資本-產(chǎn)出比為實(shí)際中發(fā)生的資本-產(chǎn)出比，則在實(shí)際儲蓄率水平下，由基本方程導(dǎo)出的增長率為實(shí)

際增長率，記作g;投入-產(chǎn)出比若為企業(yè)家意愿中所需要的資本-產(chǎn)出比，則這樣得到的增長率為有保證

的增長率，記作即：為了實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)，收入的增長必須與勞動力的增加同步，經(jīng)濟(jì)增長率必須等于勞動

力的增長率，此時(shí)的增長率稱為自然增長率揚(yáng)。哈羅德認(rèn)為，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定增長的條件是實(shí)際增長率、

有保證的增長率和自然增長率相等。

根據(jù)哈羅德的理論，若實(shí)際的增長率大于有保證的增長率，則說明是企業(yè)的投入-產(chǎn)出比小于企業(yè)家意

愿的投入-產(chǎn)出比，產(chǎn)出不能達(dá)到企業(yè)家的意愿水平。此時(shí)，企業(yè)家會增加投資加大產(chǎn)出，從而使實(shí)際產(chǎn)出

水平進(jìn)一步的增加，實(shí)際的增長率繼續(xù)增大，形成與有保證的增長率之間更大的缺口。同理，若實(shí)際增長

率小于有保證的增長率，企業(yè)家就會減少投資減少生產(chǎn)，從而使實(shí)際的增長率繼續(xù)減小。這得出了實(shí)際增

長率與有保證的增長率之間一旦發(fā)生偏差則經(jīng)濟(jì)體系不但不能自我糾正還會持續(xù)產(chǎn)生更大的偏離的結(jié)論，

這就是哈羅德的“不穩(wěn)定原理”。不穩(wěn)定原理意味著資本主義經(jīng)濟(jì)很難在穩(wěn)定的速度上發(fā)展，而是會出現(xiàn)

劇烈波動的狀態(tài)。

2、索洛模型

索洛模型是以新古典主義經(jīng)濟(jì)理論為基礎(chǔ)建立的模型。該模型認(rèn)為即使資本產(chǎn)出比是可變的，整個經(jīng)

濟(jì)也可以持續(xù)穩(wěn)定的增長。

假設(shè)：⑴整個社會只生產(chǎn)一種產(chǎn)品；（2）資本產(chǎn)量比是可變的，從而資本勞動比也是可變的：（3）規(guī)模

報(bào)酬不變，但資本或勞動的邊際生產(chǎn)力遞減；（5）完全競爭，工資率和利潤率分別等于勞動和資本的邊際

生產(chǎn)力。

1、總量生產(chǎn)函數(shù)：Y=F(K,L)o其中，K是資本，L是勞動。由于該生產(chǎn)函數(shù)具有規(guī)模收益不變的特

yK

點(diǎn)，令y=—，k=—,/(氏)=尸(女,1)生產(chǎn)函數(shù)可以寫成y"f仰

LLt

2、資本積累

人均資本存量的變化：Ak=s-f(k)-6k?其中s?/表示人均投資量，6為折舊率。當(dāng)資

本存量不發(fā)生變化，即4么=0時(shí)，這一資本存量水平被為資本的穩(wěn)態(tài)水平，我們用k.來表示。穩(wěn)態(tài)代表了

經(jīng)濟(jì)的長期均衡，不論經(jīng)濟(jì)的初始水平如何，它終究要走向穩(wěn)態(tài)。當(dāng)資本存量初始水平低于穩(wěn)態(tài)水平，投

資大于折舊。隨著時(shí)間的推移，資本存量會增加，與產(chǎn)量一同增長，直至達(dá)到穩(wěn)態(tài)水平。反之，當(dāng)資本存

量的初始水平高于穩(wěn)態(tài)水平，投資小于折舊，資本存量會減少，同樣會走向穩(wěn)態(tài)。一旦資本存量達(dá)到穩(wěn)態(tài)

水平，投資等于折舊，資本存量水平既不上升也不下降。

儲蓄率是穩(wěn)態(tài)資本存量水平的一個決定性因素、如果儲蓄率高，經(jīng)濟(jì)將有較大的資本存量和較高的產(chǎn)

量水平；如果儲蓄率低，經(jīng)濟(jì)將有較少的資本存量和較低的產(chǎn)量水平。但儲蓄率的增長只影響收入水平和

短期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長率，對長期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長率沒有影響?？梢?，資本積累本身不能解釋持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長。

在選擇穩(wěn)態(tài)時(shí)，政策的制定者的目標(biāo)是使社會各成員的經(jīng)濟(jì)福利最大化。他們關(guān)心的是能夠消費(fèi)的產(chǎn)

品和服務(wù)數(shù)量，有最高消費(fèi)水平的穩(wěn)態(tài)稱為資本積累的黃金律水平，表示為k,黃金律穩(wěn)態(tài)的條件是"火

8

3、人口增長

引進(jìn)人口增長這一因素以后，工人人數(shù)的增長導(dǎo)致人均資本量減少。資本積累的增量可以表示為4

k=sf(k)-8k~nk=sf(k)-(8+n)k^“A■表示人口增長對人均資本存量的影響，n為人口增長率。(6+n)k是

使人均資本存量不變所必需的投資量。在穩(wěn)態(tài)中+加

在有人口增長的穩(wěn)態(tài)中，由于人均資本和人均產(chǎn)量不發(fā)生變化，總資本量和總產(chǎn)量也按人口增長率n

的速度增長。但當(dāng)人口增長率提高時(shí)，人均資本的穩(wěn)態(tài)水平減少，這解釋了人口增長率高的國家經(jīng)濟(jì)增長

緩慢的現(xiàn)象。人口增加同時(shí)還影響資本積累的黃金律水平，使消費(fèi)最大化是k‘是這樣一種水平，在這一水

平上有MPK=8+n

4、技術(shù)進(jìn)步

納入技術(shù)進(jìn)步因素以后，生產(chǎn)函數(shù)變?yōu)榘硕簦↘,AL）.其中力是勞動效率，，效率勞動，該新生產(chǎn)函

數(shù)表示決定于資本/的數(shù)量和效率勞動量力〃假設(shè)是技術(shù)進(jìn)步造成勞動效率以某種固定速度增長，勞動

效率增長的速度為X,由于勞動力的增長速度是n,每單位勞動的效率收入的速度增長，效率勞動的增長

率是n+入。此時(shí)，索洛模型的方程為4：=?。ㄗ螅?+〃+/1）左。引入技術(shù)進(jìn)步時(shí)，一旦進(jìn)入穩(wěn)態(tài)以

后，人均產(chǎn)出量以4的速度增長，總產(chǎn)量以〃*八的速度增長。

人均產(chǎn)量的長期增長率決定于勞動放大型技術(shù)進(jìn)步的速度，技術(shù)進(jìn)步是外生的。由此可以得出推論：

如果各國經(jīng)濟(jì)都采用相同的技術(shù)，各國生產(chǎn)率的增長速度將趨于一致。這種趨同在發(fā)達(dá)國家的增長經(jīng)驗(yàn)中

已有所表現(xiàn)，它是索洛模型的一個重要推斷。

3、AK模型

AK函數(shù)：y=AK是一個不存在要素報(bào)酬遞減的最簡單的生產(chǎn)函數(shù)。其中，4是反映生產(chǎn)技術(shù)水平

的正常數(shù)，y是產(chǎn)出。除去新的生產(chǎn)函數(shù)，該模型沿襲了一切索洛模型的其他假設(shè)。

將AK生產(chǎn)函數(shù)的總量形式化為人均量形式：y習(xí)大將它帶入索洛模型人均資本存量增長率公式，可以

得到AK模型的人均資本存量增長率公式：九=&=且返-s+S）=sA_（”+5）。由于s、4小6獨(dú)

kk

立于k,所以只要㈤4,該模型中所有的人均變量均以相同的速度Y*=—（〃+S）增長。此時(shí),

任意人均資本存量都是AK模型的穩(wěn)態(tài)。

結(jié)論：（1）AK模型可以在沒有技術(shù)進(jìn)步，外生參數(shù)不變的情況下，保持長期的人均意義上的經(jīng)濟(jì)增

長，這是一個內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型。（2）AK模型中的長期增長率取決于儲蓄率、人口增長率和技術(shù)水平等,

較高的儲蓄率、較低的人口增長率和技術(shù)水平的提高都可以提高經(jīng)濟(jì)的長期增長率。（3）AK模型認(rèn)為不

存在不同經(jīng)濟(jì)趨向一致的趨勢。

3.你怎樣理解羅斯托的經(jīng)濟(jì)增長階段論?

羅斯托把人類社會的發(fā)展歷史劃分為六個階段：傳統(tǒng)社會、作為起飛前提的階段、起飛、成熟、大眾

高消費(fèi)階段和追求生活質(zhì)量。

在羅斯托的六個階段中，與當(dāng)前發(fā)展中國家關(guān)系最為密切的是前面三個，即傳統(tǒng)社會、起飛的前提和

起飛。起飛是羅斯托模式的中心概念，是社會歷史上具有決定性意義的轉(zhuǎn)變。在這一階段，生產(chǎn)性經(jīng)濟(jì)活

動的規(guī)模達(dá)到一個關(guān)鍵水平，從而引起變化；這些變化導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)和該經(jīng)濟(jì)所屬的社會的大規(guī)模和累進(jìn)式的

結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變。

起飛要具備三個條件才能實(shí)現(xiàn)，（1）生產(chǎn)性投資大幅度提高，從占國民收入的比例從5%或5%以下上升

到10%以上；（2）有一個或多個重要的制造業(yè)部門高速增長，成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)部門；（3）存在或迅速出

現(xiàn)一個政治、社會和制度結(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)利用現(xiàn)代部門擴(kuò)張的沖力和起飛的潛在外部效應(yīng)，使增長具有持

續(xù)性。羅斯托認(rèn)為具備了上述三個條件，-國經(jīng)濟(jì)就可以實(shí)現(xiàn)“起飛”。

羅斯托認(rèn)為，起飛階段是從傳統(tǒng)社會到現(xiàn)代社會的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，對于發(fā)展中國家有著重要作用，它強(qiáng)調(diào)了

資本和技術(shù)對于經(jīng)濟(jì)增長的作用，除此以外，它還特別強(qiáng)調(diào)了制度因素在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，甚至把制度

作為決定發(fā)展中國家發(fā)展的決定性因素，這對發(fā)展中國家來說具有重要意義。

4.簡述波特的競爭發(fā)展階段理論？

1990年，波特在《各國的競爭優(yōu)勢》一書中，將各國“競爭發(fā)展階段”劃分為四個時(shí)期。

第一階段是要素推動的階段，波特認(rèn)為大多數(shù)國家目前仍停留在這一階段,只是靠豐富的自然資源和生

產(chǎn)要素取得優(yōu)勢。

第二階段是投資推動的發(fā)展階段，在這一階段以大規(guī)模投資為特征，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用，產(chǎn)品價(jià)格

大幅度下降，市場規(guī)模不斷擴(kuò)大，技術(shù)不斷物化為物質(zhì)資本，分工和專業(yè)化已高度發(fā)展。隨著閑暇和收入

的增加，消費(fèi)日益多樣化，教育水平開始大幅度提高，信息積累速度加快，人口轉(zhuǎn)變已經(jīng)完成，人口結(jié)構(gòu)

趨于老齡化。工業(yè)化國家己進(jìn)入了第二階段。

第三個階段是創(chuàng)新推動的發(fā)展階段。按波特的判斷，只有美國和前西德已進(jìn)入這一階段。在這一階段,

社會必須做出調(diào)整以提供創(chuàng)新的環(huán)境，個人價(jià)值受到尊重。知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、學(xué)術(shù)交流和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的運(yùn)營、

人力資本的高度積累、-?般性愛智活動的普及、國民素質(zhì)的普遍提高和教育回報(bào)率的增加，所有這些因素

都已具備。波特似乎認(rèn)為這是發(fā)展的最高階段，

第四階段是衰落階段或財(cái)富推動的發(fā)展階段。財(cái)富積累到特定水平，人們從專注于生產(chǎn)性投資轉(zhuǎn)向非

生產(chǎn)性活動，生產(chǎn)率下降，經(jīng)濟(jì)停滯，消費(fèi)不能相應(yīng)節(jié)制而引起長期通貨膨脹。波特認(rèn)為，英國正處于這

一階段。

第四章

一、問答

1、結(jié)合實(shí)際談?wù)勀男┮蛩赜绊懓l(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)績。

2、什么是全要素生產(chǎn)率？它有什么作用？

3、丹尼森對增長研究的主要貢獻(xiàn)是什么？

4、中國為什么必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式？

答案：1.結(jié)合實(shí)際談?wù)勀男┮蛩赜绊懓l(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)績。

(1)生產(chǎn)要素嚴(yán)重短缺。

?國擁有的資本、勞動等生產(chǎn)要素的存在性狀，直接關(guān)系到經(jīng)濟(jì)增長的規(guī)模、速度和持久性。如果?

個國家從低水平的人力資本和物質(zhì)資本起步，它將長期居于在這兩方面具有較佳稟賦的國家之下。盡管不

同發(fā)展中國家所擁有生產(chǎn)要素的狀況存在著較大的差別，但是大多數(shù)發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長在人口快速增

長的同時(shí)卻普遍面臨資本不足、勞動者素質(zhì)較低等問題。

許多發(fā)展中國家由于物質(zhì)資本積累不足影響了經(jīng)濟(jì)增長，而經(jīng)濟(jì)增長停滯又導(dǎo)致了物質(zhì)資本積累不足,

最后形成一種惡性循環(huán)。許多非洲國家就是因?yàn)槌林氐耐鈧艑?dǎo)致經(jīng)濟(jì)停滯不前.

人力資本是對經(jīng)濟(jì)增長的作用越來越重要。雖然近20年發(fā)展中國家的公共教育支出有所增長，凈入

學(xué)率也穩(wěn)步提高，但與發(fā)達(dá)國家相比，仍然存在巨大差距。教育水平的低下，直接影響了人力資本的形成,

進(jìn)而嚴(yán)重阻礙了發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長。

(2)生產(chǎn)要素使用效率低下以及勞動生產(chǎn)率不高

許多發(fā)展中國家愛要素使用效率及生產(chǎn)率的低卜;這意味著經(jīng)濟(jì)增長方式主要是“粗放型”，必須依

靠大量的生產(chǎn)要素投入來拉動經(jīng)濟(jì)增長。而發(fā)展中國家本來就面臨生產(chǎn)要素緊缺，投入不足的問題，這樣,

經(jīng)濟(jì)增長越發(fā)顯得吃力。

造成要索使用效率低下，勞動生產(chǎn)率不高的主要原因是技術(shù)方面的。盡管一些國家發(fā)揮了后發(fā)優(yōu)勢，

實(shí)現(xiàn)了技術(shù)趕超。但大多數(shù)的發(fā)展中國家，沒有實(shí)現(xiàn)技術(shù)追隨和趕超，與發(fā)達(dá)國家之間的技術(shù)水平差距反

而不斷拉大。這使得眾多發(fā)展中國家要素使用效率低下，無法實(shí)現(xiàn)增長方式由“粗放型”向“集約型”的

轉(zhuǎn)變。

(3)結(jié)構(gòu)性弱點(diǎn)

經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長還依賴于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的合理性。一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、貿(mào)易結(jié)構(gòu)等都對經(jīng)濟(jì)增長起著不可忽

視的影響作用。發(fā)展中國家普遍存在著結(jié)構(gòu)性弱點(diǎn)。主要表現(xiàn)在以下幾個方面。一是工農(nóng)產(chǎn)業(yè)部門發(fā)展不

平衡，農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施薄弱，使得農(nóng)業(yè)部門勞動生產(chǎn)率極為低下，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門增長緩慢，無法滿足工業(yè)化

和城市化進(jìn)程需要。二是外貿(mào)嚴(yán)重依賴初級產(chǎn)品的出口。初級產(chǎn)品的供給價(jià)格彈性較低，貿(mào)易條件經(jīng)常受

進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)波動的影響，而且呈現(xiàn)不斷惡化的趨勢。三是收入分配不均造成的國內(nèi)需求結(jié)構(gòu)畸形。各發(fā)展

中國家由于自身?xiàng)l件不同，各自面臨著各自的結(jié)構(gòu)性弱點(diǎn)。

(4)各國經(jīng)濟(jì)的相互影響

近半個世紀(jì)以來，世界各國、各地區(qū)之間一體化程度有了顯著提高，世界經(jīng)濟(jì)之間聯(lián)系進(jìn)一步強(qiáng)化。

全球化進(jìn)程將各國都卷入了同一個系統(tǒng)中，國際分工進(jìn)?步發(fā)展，國際間思想和技術(shù)的擴(kuò)散不斷加快。

這種趨勢對于發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長來說既是機(jī)遇又是挑戰(zhàn)。在過去1‘:個世紀(jì)中，發(fā)展中國家的外國投

資迅速增長，這在很大程度上解決了發(fā)展中國家資本短缺的問題，對于其經(jīng)濟(jì)增長有很大的促進(jìn)作用。另

一方面，許多發(fā)展中國家，抓住全球化的機(jī)遇，大力引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，提高本國生產(chǎn)率，并且以出口作為增

長的主要動力，實(shí)現(xiàn)了持續(xù)的高增長率。與此同時(shí)，全球化國際間經(jīng)濟(jì)的相互影響對于經(jīng)濟(jì)增長也有負(fù)向

作用，它加劇了發(fā)展中國家發(fā)展的不穩(wěn)定。

(5)制度因素

制度因素對于經(jīng)濟(jì)增長，尤其是對于發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長的作用是不容忽視的。首先，正確的政策

導(dǎo)向?qū)τ诮?jīng)濟(jì)增長有著重要的作用，它能夠幫助發(fā)展中國家有步驟地解決各種存在的問題，使得經(jīng)濟(jì)逐漸

走上持續(xù)增長的道路。另一方面，健全的制度能夠?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長提供公平的、以規(guī)則為基礎(chǔ)的環(huán)境。由健全

的制度保證的穩(wěn)定的環(huán)境是經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)長期增長的必要條件。

(6)其他外部因素

除去上述種種因素，如地理因素、環(huán)境因素與政治因素等其他一些外部因素與發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長

也存在著很大關(guān)系。

2.什么是全要素生產(chǎn)率？它有什么作用？

增長核算假定有?個把經(jīng)濟(jì)中的產(chǎn)出與勞動和資本投入相聯(lián)系的總量生產(chǎn)函數(shù)。利用這個生產(chǎn)函數(shù)，

可以度量增加投入對產(chǎn)出的貢獻(xiàn)，而不能被投入增長解釋的殘差能夠度量要素投入生產(chǎn)率的增長。這個殘

差就是“全要素生產(chǎn)率”的殘差。

影響全要素生產(chǎn)率的因素主要有以下兒個：知識增進(jìn)、知識應(yīng)用時(shí)滯的變化、資本存量調(diào)整、資本配

置的改善、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等。

全要素生產(chǎn)率是產(chǎn)量與全部要素投入量之比，它能夠表示衡量生產(chǎn)效率變化或衡量全部投入量的節(jié)

約。若用產(chǎn)量和某?個特定投入量(如勞動或資本)之比，只能叫做部分生產(chǎn)率，不能表示生產(chǎn)效率的全部

變化，因?yàn)橥度肓拷Y(jié)構(gòu)的變化會影響生產(chǎn)效率的全部變化。

3.丹尼森對增長研究的主要貢獻(xiàn)是什么？

1.丹尼森對美國1929T948年的經(jīng)濟(jì)增長做出研究，勞動則成為最重要的增氏因素，幾乎占了國民收

入年平均增長率的一半，其次才是知識增進(jìn)，第三是資本投入，第四是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，第五是資源配置的改善。

丹尼森特別強(qiáng)調(diào)知識增進(jìn)的重要性，他認(rèn)為知識增進(jìn)是長期內(nèi)真實(shí)的生產(chǎn)率提高的基本因素;

2.丹尼森對美、日、西北歐和加拿大等11個國家進(jìn)行估計(jì)后，認(rèn)為要素投入量和要素生產(chǎn)率這兩大類

增長因素在國民收入年平均增長率中，所具相對重要性是不同的。在西歐，總增長率的較大部分由要素生

產(chǎn)率提供，而美國總增長率的較大部分是由要索投入量提供的。丹尼森認(rèn)為，這是由于西歐開始恢復(fù)經(jīng)濟(jì)

時(shí)，生產(chǎn)率比較低，增長的幅度較大，因此對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)較大。

3.丹尼森對日本經(jīng)濟(jì)的增長進(jìn)行了分析。得出了要素生產(chǎn)率對日本經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)大于要素投入量所

做的貢獻(xiàn)的結(jié)論。他把日本各項(xiàng)增長因素的貢獻(xiàn)分成兩組：一組是“過渡性”因素，即因?yàn)槿毡臼墙?jīng)濟(jì)發(fā)

展的后來者或是因?yàn)殚L期以來的低效率得以改進(jìn)而產(chǎn)生的：另一組叫“持續(xù)性”因素，是能長久存在，變

動不會很大的部分。過渡性因素的作用隨著時(shí)間的推移會逐漸消失，資源配置的改善就屬于過渡性因素。

4.中國為什么必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式？

對中國的經(jīng)濟(jì)增長分析表明：中國的經(jīng)濟(jì)增長主要來源于資本和勞動的投入，即中國的經(jīng)濟(jì)增長方式

是?種典型的粗放型增長方式。

1.粗放型經(jīng)濟(jì)增長給我國帶來能源、原材料緊缺問題

資源的稀缺性要求對資源進(jìn)行優(yōu)化配置，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的出發(fā)點(diǎn)，也是經(jīng)濟(jì)工作的基本原則。粗放

型的經(jīng)濟(jì)增長方式則以很高的物耗率為特征，長此下去，在中國并不優(yōu)越的自然資源條件下，經(jīng)濟(jì)增長必

定難以持續(xù)。并且，高物耗造成能源、原材料緊缺，使這些產(chǎn)品的價(jià)格呈強(qiáng)勁上升趨勢，給經(jīng)濟(jì)增長帶來

成本過快上升的壓力。

2.粗放型經(jīng)濟(jì)增長造成了我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理

由于粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式是一種以經(jīng)濟(jì)的水平擴(kuò)張為主的經(jīng)濟(jì)增長，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理問題往往得不

到解決，而且還會由于投資結(jié)構(gòu)不合理而更趨嚴(yán)重。由此而形成的結(jié)構(gòu)性瓶頸，一直是中國經(jīng)濟(jì)正常發(fā)展

的突出障礙。

3.粗放型經(jīng)濟(jì)增長重視產(chǎn)品數(shù)量，忽視產(chǎn)品質(zhì)量、品牌和款式，往往導(dǎo)致大量的產(chǎn)品滯銷，并帶來

資金占用等一系列問題。

4.在粗放型增長中，投資規(guī)模的急劇膨脹不斷增加信貸規(guī)模與貨幣投放的壓力，從而加大了經(jīng)濟(jì)增長

過程中的通貨膨脹壓力。

隨著經(jīng)濟(jì)總量和規(guī)模的迅速擴(kuò)大，粗放型增長方式的問題會更多更大，轉(zhuǎn)變增長方式已勢在必行。

如果從全球經(jīng)濟(jì)的角度看，今后國際競爭將主要是科技、質(zhì)量、效率和效益的較量，不改變增長方式，一

個國家將難以在日趨激烈的競爭中立足。

第五章

答案：一、名詞

1.貧困性循環(huán)：“貧困惡性循環(huán)”理論是1953年納克斯在《不發(fā)達(dá)國家的資本形成》?書中提出的。

該理論認(rèn)為，資本匱乏是阻礙發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素。他認(rèn)為：在供給方面，一國由于經(jīng)濟(jì)不發(fā)

達(dá)，人均收入低，低收入意味著人們將要把大部分收入用于消費(fèi)，很少用于儲蓄，從而導(dǎo)致了儲蓄水平低,

儲蓄能力低，低儲蓄能力會造成資本形成不足；資本形成不足乂會導(dǎo)致生產(chǎn)規(guī)模難以擴(kuò)、勞動生產(chǎn)率難以

提高，低生產(chǎn)率造成低產(chǎn)出，低產(chǎn)出又造成低收入，形成了一個“低收入——低資本形成一低收入”惡

性循環(huán)；在需求方面，發(fā)展中國家的人均收入水平低下意味著低購買力和低消費(fèi)能力，低購買力導(dǎo)致投資

引誘不足，投資引誘不足乂會造成資本形成不足，低資本形成使生產(chǎn)規(guī)模難以擴(kuò)大、生產(chǎn)率低下，低生產(chǎn)

率帶來低產(chǎn)出和低收入，這樣，也形成了一個“低收入一低資本形成一低收入”惡性循環(huán)。

2.“大推進(jìn)”理論：“大推進(jìn)”理論。這是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)之一羅森斯坦一羅丹（Rosenstein-Rodan,

P.N.）提出的關(guān)于資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中作用的理論。他認(rèn)為，資本的供給是不可分的，交通、通訊、供

水、電力、學(xué)校、醫(yī)院等等都必須達(dá)到一定的規(guī)模而且配套才能發(fā)揮作用。這就要求投資要達(dá)到一定規(guī)模

才能同時(shí)建成這些基礎(chǔ)設(shè)施，工業(yè)化也因缺少基礎(chǔ)設(shè)施條件而難以實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，企業(yè)規(guī)模過小，企業(yè)間彼

此提供的外部效應(yīng)較小，企業(yè)的獲利能力很低。因此發(fā)展中國家擺脫貧困應(yīng)該采取整體“推進(jìn)”的投資政

策。

3.“起飛”理論：羅斯托以《經(jīng)濟(jì)成長的階段》（I960）一書而聞名。他把人類社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為六

個階段，即傳統(tǒng)社會、為起飛創(chuàng)建前提、起飛、成熟、高額消費(fèi)和追求生活質(zhì)量這六個階段。其中起飛階

段是發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家過渡的起始階段。他認(rèn)為，“起飛”就是要突破經(jīng)濟(jì)的傳統(tǒng)停滯狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)在

短時(shí)間內(nèi)基本經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)方法的劇烈轉(zhuǎn)變，使國民經(jīng)濟(jì)走向迅速發(fā)展的坦途。

4.“臨界最小努力”理論：1957年，萊賓斯坦（Leibenstein,H.）在《經(jīng)濟(jì)落后與增長》一書中提

出了“臨界最小努力”理論，該理論認(rèn)為發(fā)展中國家要打破低收入與貧困之間的惡性循環(huán)，根據(jù)其人口多

且增長率高的特點(diǎn)，必須首先保證足夠高的投資率以使國民收入的增長超過人口的增長從而使人均收入水

平得到明顯提高，這個投資率水平即“臨界最小努力”，沒有這個最小努力就難以使發(fā)展中國家的國民經(jīng)

濟(jì)擺脫貧窮落后的困境。

5.“起飛”理論：羅斯托以《經(jīng)濟(jì)成長的階段》（I960）一書而聞名。他把人類社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為六

個階段，即傳統(tǒng)社會、為起飛創(chuàng)建前提、起飛、成熟、高額消費(fèi)和追求生活質(zhì)量這六個階段。其中起飛階

段是發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家過渡的起始階段。他認(rèn)為，"起就是要突破經(jīng)濟(jì)的傳統(tǒng)停滯狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)在

短時(shí)間內(nèi)基本經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)方法的劇烈轉(zhuǎn)變，使國民經(jīng)濟(jì)走向迅速發(fā)展的坦途。

6.資本形成：早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家納克斯就給資本形成下了定義，他認(rèn)為，資本形成即指社會不把其全

部的生產(chǎn)活動用于直接消費(fèi)品的生產(chǎn)，而以一部分用于工具、機(jī)器、交通器材、工廠及設(shè)備等各種可用來

增加生產(chǎn)效能的物質(zhì)資本的生產(chǎn)。

7.金融抑制：麥金農(nóng)在他的著作中提出了發(fā)展中國家的“金融抑制”問題。造成“金融抑制”的原因

是發(fā)展中國家的政府為了刺激投資，利用行政手段壓低利率，抑制了儲蓄的增長。在存在通貨膨脹的情況

下，實(shí)際利率還可能是負(fù)值，導(dǎo)致人們追求實(shí)物形式的積累，最終使可用于投資的資本減少。因此在發(fā)展

中國家中，要么是利率被壓低，要么是通貨膨脹率較高，也可能是二者兼而有之，這就是所謂“金融抑制”。

8.金融深化：所謂金融深化是指一個國家的金融資產(chǎn)存量規(guī)模大、品種多、期限種類多的情況。他是

與金融淺化相對應(yīng)的一個概念。肖認(rèn)為，推行金融深化可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因?yàn)樵诮鹑谏罨慕?jīng)濟(jì)中，

隨著金融資產(chǎn)存量的品種、范圍和規(guī)模的擴(kuò)大，金融資產(chǎn)與物質(zhì)資產(chǎn)之比不斷上升；金融資產(chǎn)的積累將主

要來白國內(nèi)儲蓄，從而減少了對財(cái)政收入和國際資本的依賴；金融市場的擴(kuò)展和多樣化將增強(qiáng)投資者之間

的競爭，為提高資本的使用效率，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)創(chuàng)造條件。

二、問答

1.如何理解資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系？你對西方學(xué)者的各種資本形成理論有何評價(jià)？

在經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的過程中，對資本的強(qiáng)調(diào)由來已久。早在18世紀(jì)，亞當(dāng).斯密就在《國富論》中詳細(xì)的

考察了資本對經(jīng)濟(jì)增長的作用。他認(rèn)為由于分工能夠提高勞動生產(chǎn)率，為了實(shí)行勞動分工，資本主義的企

業(yè)家必須要有購買廠房、公寓和原材料的資金和在產(chǎn)品銷售前支付工人工資的資金。這些資金就是亞當(dāng).

斯密所謂的資本存量。隨著資本存量的增加，勞動分工會得到擴(kuò)大。因此，資本積累量的大小是經(jīng)濟(jì)增長

率高低的關(guān)鍵。馬克思的勞動價(jià)值論和剩余價(jià)值理論更是使我們認(rèn)識到了資本對生產(chǎn)的重要性。二戰(zhàn)以后，

西方的學(xué)者繼承了重視經(jīng)濟(jì)增長中資本作用的這個傳統(tǒng)，產(chǎn)生了許多資本形成理論，如著名的哈羅德一多

馬模型，這些資本形成理論對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的資本形成理論產(chǎn)生了重要影響。下面我們就簡要介紹發(fā)展經(jīng)

濟(jì)學(xué)中的幾種資本形成理論：

1.“大推進(jìn)”理論。這是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)之一羅森斯坦―羅丹(Rosenstein-Rodan,P.N.)提出的關(guān)

于資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中作用的理論。他認(rèn)為，發(fā)展中國家以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主，勞動生產(chǎn)率和收入水平低下,

要擺脫貧窮落后狀態(tài)，只有發(fā)展工業(yè)。由于發(fā)展中國家缺少工業(yè)生產(chǎn)所需的基礎(chǔ)條件，要實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，首

先必須大規(guī)模地進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施投資。如果僅僅在個別部門進(jìn)行小規(guī)模投資，是不可能走出困境的。他認(rèn)為,

資本的供給是不可分的，比如基礎(chǔ)設(shè)施是互相依存緊密聯(lián)系在一起的。交通、通訊、供水、電力、學(xué)校、

醫(yī)院等等都必須達(dá)到一定的規(guī)模而且配套才能發(fā)揮作用。這就要求投資要達(dá)到一定規(guī)模才能同時(shí)建成這些

基礎(chǔ)設(shè)施，否則是不能建成這些設(shè)施的，工業(yè)化也因缺少基礎(chǔ)設(shè)施條件而難以實(shí)現(xiàn)。同時(shí).，企業(yè)規(guī)模過小,

企業(yè)間彼此提供的外部效應(yīng)較小，企業(yè)的獲利能力很低。羅森斯坦一羅丹認(rèn)為這是一個難以超越的階段。

他認(rèn)為他的“大推進(jìn)”理論是建立在生產(chǎn)函數(shù)的不可分性上，具有科學(xué)的依據(jù)，而且只有達(dá)到一定規(guī)模才

會帶來外在經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

隨著發(fā)展中國家工業(yè)化的實(shí)踐，人們對“大推進(jìn)”理論提出置疑，因?yàn)楹茈y找到一個國家是通過全面、

大規(guī)模的投資推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程的，資本形成是一個逐步積累的過程。而且大規(guī)模投資本身的“規(guī)?！本褪?/p>

一個難以確定的量。比如道路的長度與密度是與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度相聯(lián)系的。再比如，在一個工業(yè)化剛起步的

地方，一開始就建設(shè)規(guī)模較大的電廠，反而會造成電力供給的過剩，不如隨著生產(chǎn)和生活對電力需求的增

長，逐步擴(kuò)大電力供給更合理。在現(xiàn)實(shí)生活中，收入增長與投資增長是相互促進(jìn)的?；A(chǔ)設(shè)施相互依存，

互為條件并不必然導(dǎo)致一定要全面大規(guī)模的投資，反而應(yīng)該是逐步分階段地來完善。赫西曼認(rèn)為，發(fā)展中

國家主要稀缺的資源是資本，因此，不管政府怎樣干預(yù)，實(shí)現(xiàn)“大推進(jìn)”理論所主張的通過大規(guī)模投資實(shí)

現(xiàn)經(jīng)濟(jì)各部門平衡增長是不現(xiàn)實(shí)的。赫西曼提出了著名的關(guān)聯(lián)效應(yīng)，認(rèn)為由于產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)，一個產(chǎn)業(yè)的增

長會帶動預(yù)期有關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)的成長。因此，發(fā)展中國家應(yīng)該利用有限的資金來發(fā)展有利于帶動其它產(chǎn)業(yè)發(fā)

展從而帶動整個國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。

2.“臨界最小努力”理論。1957年，萊賓斯坦(Leibenstein,H.)在《經(jīng)濟(jì)落后與增長》一書中提

出了“臨界最小努力”理論，該理論認(rèn)為發(fā)展中國家要打破低收入與貧困之間的惡性循環(huán)，根據(jù)其人口多

且增長率高的特點(diǎn)，必須首先保證足夠高的投資率以使國民收入的增長超過人口的增長從而使人均收入水

平得到明顯提高，這個投資率水平即“臨界最小努力”，沒有這個最小努力就難以使發(fā)展中國家的國民經(jīng)

濟(jì)擺脫貧窮落后的困境。

萊賓斯坦列舉要進(jìn)行臨界最小努力的四個因素：第一，需要克服由于生產(chǎn)要素不可分性而產(chǎn)生的規(guī)模

的內(nèi)在不經(jīng)濟(jì)。因?yàn)槠髽I(yè)必須保持一個最低的生產(chǎn)規(guī)模，才能獲得經(jīng)濟(jì)效益。第二，需要克服由于不具備

外在的相互依存關(guān)系而產(chǎn)生的外在不經(jīng)濟(jì)。一個企業(yè)為了生產(chǎn)產(chǎn)品，必然要向其他企業(yè)購買原材料等，因

此，一個產(chǎn)業(yè)的存在就要求與它有依存關(guān)系的其他產(chǎn)業(yè)的存在。第三，當(dāng)一個國家處于收入僅夠維持生存

的最低均衡水平時(shí)，收入如果增加，人們生活條件改善了，將促使死亡率迅速下降，但人口出生率并不隨

之下降，反而可能有所上升，結(jié)果是人均收入水平并無提高。因此，必須通過大量投資，使收入增長沖破

這個障礙。第四，為了在經(jīng)濟(jì)體系中形成一種機(jī)制，促使發(fā)展的因素能持續(xù)發(fā)揮作用，形成持久的發(fā)展，

則初期的投資努力就必須達(dá)到或超過某一最低限度。

萊賓斯坦認(rèn)為，發(fā)展中國家長期處于低收入水平的循環(huán)中，其國民經(jīng)濟(jì)中內(nèi)在的推動力量過小。低下

的收入水平?jīng)Q定了它們即使不斷增加投資，而終難超越收入水平低卜?的束縛，資本形成的規(guī)模都小于經(jīng)濟(jì)

起飛所需要的臨界最小數(shù)量。為什么發(fā)展中國家的這種低收入均衡陷阱難以沖破呢?萊賓斯坦用提高收入的

力量(income-raisingforces)和壓低收入的力量(income-depressingforces)的沖突來說明。他認(rèn)為，經(jīng)

濟(jì)增長中所存在的這兩種力量既相互依存又相互對立，因?yàn)檫@兩種力量受不同因素支配。提高收入的力量

是由上一期的收入水平和投資水平?jīng)Q定的，壓低收人的力量是由上一期的人口增長和投資規(guī)模決定的。只

有當(dāng)收入水平超過人口增長速度時(shí)，提高收入的力量才能大于壓低收入的力量，人均收入水平才會大幅度

提高。發(fā)展中國家的現(xiàn)實(shí)是，壓低收入的力量往往大于提高收入的力量，收人增長滯后于人口增長導(dǎo)致人

均收人難以打破低水平的均衡。因此，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初始階段只有通過大規(guī)模的投資，才能使提高收入的

力量大于壓低收人的力量。不僅如此，萊賓斯坦還指出，實(shí)現(xiàn)臨界最小努力還耍具備一些制度和人文條件,

如人們觀念的更新，形成追求利潤，能承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)的意識，適宜企業(yè)家成長和投資盈利的社會環(huán)境等等。

3、羅斯托(Rostow,W.K)的“起飛”理論。羅斯托以《經(jīng)濟(jì)成長的階段》(I960)書而聞名。他把

人類社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為六個階段，即傳統(tǒng)社會、為起飛創(chuàng)建前提、起飛、成熟、高額消費(fèi)和追求生活質(zhì)

量這六個階段。其中起飛階段是發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家過渡的起始階段。他認(rèn)為，“起飛”就是要突破經(jīng)

濟(jì)的傳統(tǒng)停滯狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)在短時(shí)間內(nèi)基本經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)方法的劇烈轉(zhuǎn)變，使國民經(jīng)濟(jì)走向迅速發(fā)展的坦

途。要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛，他認(rèn)為必須具備三個條件，第一，要有10%以上的投資增長率；第二，要建立主導(dǎo)

產(chǎn)業(yè)部門：第三，要有制度上的保證。在這三個條件中：第一個條件是首要的。根據(jù)羅斯托的分析，假定

人口年增長率為1%T.5%,投資與產(chǎn)量之比為3：5：1,要使國民生產(chǎn)凈值增長2%,必須有10.5%的

積累率，要使國民生產(chǎn)凈值增長3%,必須有12.5%的積累率。

以上理論都強(qiáng)調(diào)了資本形成對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，這對于認(rèn)識發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀及擺脫貧困是有

啟發(fā)意義的。經(jīng)濟(jì)發(fā)展史也證明，在經(jīng)濟(jì)極度落后，科技不發(fā)達(dá)，人力資本匱乏的發(fā)展中國家，資本形成

對于推動經(jīng)濟(jì)增長的確非常重要。但是，如果把資本形成看作是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性因素，就有片面和絕對

的理論傾向。

2.資本形成有哪些來源？

?、初始資本與資本形成發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的起匕階段，必須首先要解決其基礎(chǔ)設(shè)施薄弱問題，

為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供必需的能源、交通運(yùn)輸、通訊設(shè)施等等。基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)需大量的投資。從理論上講，投

資來源于儲蓄，但是，由于發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)落后，居民收入低下，有限的居民儲蓄不足以滿足投資需求。

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初始階段，如果儲蓄不能滿足投資所需，又不能通過對外貿(mào)易賺取外匯來進(jìn)口資本品，也沒

有外資可以利用，那么只能通過減少或限制消費(fèi)來增加儲蓄。當(dāng)然，儲蓄主要應(yīng)該來自生產(chǎn)剩余，而對于

低收入國家來說，生產(chǎn)剩余主要來自農(nóng)業(yè)。所以農(nóng)業(yè)剩余成為發(fā)展中國家初始資本的主要來源。

二、儲蓄與資本形成在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，儲蓄是指在一定時(shí)期內(nèi)一國國民收入中扣除消費(fèi)后的剩余。換

言之，國民收入從供給方面來看被分解為消費(fèi)和儲蓄，從需求方面來看被分解為消費(fèi)和投資。在供求一致

時(shí)，儲蓄等于投資。顯然沒有儲蓄就難以進(jìn)行投資。

三、金融深化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展雖然儲蓄是資本的源泉，但是儲蓄只是資本形成的必要條件，并不是充分條

件。只有儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，能夠產(chǎn)生生產(chǎn)能力以后，儲蓄才能夠變成資本。儲蓄向投資轉(zhuǎn)化是通過金融機(jī)

構(gòu)進(jìn)行的。金融機(jī)構(gòu)把儲蓄集中起來，在把資本貸給投資者的手中，這樣使資金得到了有效地利用，從而

促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但是，二戰(zhàn)后大多數(shù)發(fā)展中國家受凱恩斯主義或者蘇聯(lián)模式的影響，走的是計(jì)劃化、

國有化的道路，對金融體制的重要性沒有明確的認(rèn)識。由于金融體制不健全、國家對金融體制有嚴(yán)格管制,

許多發(fā)展中國家即使擁有足夠的儲蓄，儲蓄也無法轉(zhuǎn)化為投資，或者投資沒能有效地形成生產(chǎn)能力?？梢?

金融體系對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著關(guān)鍵性的作用。

3.“金融深化”是怎樣闡述金融與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系的？

肖則從金融深化的角度分析了金融與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。他認(rèn)為金融淺化(即金融資產(chǎn)存量規(guī)模小、品種

少、期限種類少)，金融資產(chǎn)與國民收入之比不合理，利率不能準(zhǔn)確地反映投資替代消費(fèi)的機(jī)會等等，不利

于一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。金融淺化是金融抑制的結(jié)果，它壓低了國內(nèi)金融資產(chǎn)的收益率，從而使金融資產(chǎn)的需

求受到抑制。發(fā)展中國家由于各種原因，比如貨幣當(dāng)局對控制名義貨幣量乏力，反高利貸心理，對市場機(jī)

制的作用抱有懷疑等等，而采取金融抑制戰(zhàn)略。利率被人為地壓低，一方而抑制了儲蓄的增長，刺激對實(shí)

物資產(chǎn)的追求；另一方面由于借貸成本低廉，使得?些邊際收益很低的項(xiàng)目變得有利可圖，刺激了不合理

投資的增長，降低了儲蓄的使用效率。在投資項(xiàng)目選擇上發(fā)生了用資本替代勞動的傾向，減少了勞動力的

就業(yè)，這些阻礙了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。肖認(rèn)為，推行金融深化可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因?yàn)樵诮鹑谏罨慕?jīng)濟(jì)中，

隨著金融資產(chǎn)存量的品種、范圍和規(guī)模的擴(kuò)大，金融資產(chǎn)與物質(zhì)資產(chǎn)之比不斷上升：金融資產(chǎn)的積累將主

要來自國內(nèi)儲蓄，從而減少了對財(cái)政收入和國際資本的依賴；金融市場的擴(kuò)展和多樣化將增強(qiáng)投資者之間

的競爭，為提高資本的使用效率，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)創(chuàng)造條件。金融深化的結(jié)果將進(jìn)一步有力地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

第六章

答案：一、名詞

1.人口轉(zhuǎn)變理論：人口轉(zhuǎn)變理論(DemographicTransition)是最早由湯普遜于1929年提出的，它

試圖解釋19世紀(jì)以來發(fā)達(dá)國家的人口變動情況。