內(nèi)部監(jiān)督與合規(guī)管理制度第一章總則第一條法律依據(jù)本制度依據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)慣例和公司內(nèi)部管理要求訂立。第二條適用范圍本制度適用于我司全部員工和相關(guān)合作方，包含但不限于公司董事、高管、中層管理人員、員工以及與公司有業(yè)務(wù)往來的供應(yīng)商、合作伙伴。第三條定義內(nèi)部監(jiān)督：指公司內(nèi)部自律機制，通過內(nèi)部監(jiān)察、審計、風(fēng)險防控等措施，保障公司合規(guī)運營。合規(guī)管理：指公司遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、倫理道德等要求的管理行為。第二章內(nèi)部監(jiān)控機制第四條內(nèi)部監(jiān)察部門公司將設(shè)立內(nèi)部監(jiān)察部門，負責(zé)監(jiān)督公司內(nèi)部運營合規(guī)情況。內(nèi)部監(jiān)察部門由經(jīng)驗豐富、道德高尚的人員構(gòu)成。在履行職責(zé)過程中需保持獨立性和中立性。第五條內(nèi)部審計公司將定期進行內(nèi)部審計，確保公司運營符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部要求。內(nèi)部審計應(yīng)包含財務(wù)、風(fēng)險管理、合規(guī)性等方面。內(nèi)部審計報告應(yīng)及時向公司高層管理人員和內(nèi)部監(jiān)察部門報告，并采取必需的整改措施。第六條風(fēng)險管理與掌控公司將建立風(fēng)險管理與掌控系統(tǒng)，對公司的各項業(yè)務(wù)進行風(fēng)險評估和掌控。風(fēng)險管理與掌控系統(tǒng)應(yīng)掩蓋公司的各個環(huán)節(jié)和層級。第七條外部監(jiān)督公司將樂觀響應(yīng)國家相關(guān)部門的監(jiān)督和檢查要求，搭配完成各項審核和調(diào)查工作。公司將妥當處理和回應(yīng)外部監(jiān)督部門的反饋看法，并進行整改。第三章合規(guī)管理第八條法律法規(guī)合規(guī)公司全部員工必需遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，嚴禁從事任何非法、違規(guī)、欺詐等行為。公司將定期組織培訓(xùn)，提高員工的法律法規(guī)意識和合規(guī)意識。第九條道德與倫理公司要求員工維護社會公序良俗，遵守職業(yè)道德和倫理規(guī)范。公司將加強道德教育和培訓(xùn)，引導(dǎo)員工樹立正確的職業(yè)價值觀和行為準則。第十條信息安全公司將建立健全的信息安全管理制度，保護公司業(yè)務(wù)信息和客戶隱私。公司要求員工嚴守信息安全規(guī)定，不得泄露公司機密信息和客戶數(shù)據(jù)。第十一條反腐敗管理公司零容忍反腐敗。員工必需自發(fā)履行職責(zé)，不得參加貪污行為。公司將建立舉報制度，鼓舞員工樂觀舉報違法違規(guī)行為，保障舉報人的合法權(quán)益。第十二條企業(yè)文化與社會責(zé)任公司將建立樂觀向上的企業(yè)文化，提倡誠信、奉獻、創(chuàng)新、合作的精神。公司將樂觀履行社會責(zé)任，推動可連續(xù)發(fā)展和社會公益事業(yè)。第四章懲罰與嘉獎第十三條違規(guī)懲罰對違反本制度的員工，公司將依據(jù)情節(jié)輕重予以相應(yīng)的懲罰措施，包含但不限于警告、罰款、降職、解聘等。對嚴重違法違規(guī)行為，公司將移交相關(guān)部門追究刑事責(zé)任。第十四條合規(guī)嘉獎對嚴格遵守本制度和相關(guān)法律法規(guī)的員工，公司將予以稱贊和嘉獎。公司將設(shè)立激勵機制，鼓舞員工提出合規(guī)管理和風(fēng)險掌控方面的建議和改進措施。第五章其他第十五條保密責(zé)任本制度內(nèi)容屬于公司機密信息，員工必需嚴守保密責(zé)任，不得轉(zhuǎn)發(fā)、泄露給外部人員。離職員工應(yīng)立刻歸還公司機密文件，并刪除相關(guān)電子數(shù)據(jù)。第十六條免責(zé)條款公司將對制度更改和解釋保存最終解釋權(quán)。公司對于因不行抗力、意外事件或非可預(yù)期因素導(dǎo)致的合規(guī)問題及后果將按法律法規(guī)要求進行處理。第十七條實施與執(zhí)行公司將訂立相應(yīng)的實施細則和配套制度，確保本制度的有效執(zhí)行。對于公司違規(guī)行為及時進行處理和整改，保證公司合規(guī)運營。第六章附則第十八條監(jiān)督與檢查內(nèi)部監(jiān)察部門將定期對本制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督和檢查。監(jiān)督與檢查工作應(yīng)及時整理匯報，