（文件頭）關(guān)于對(duì)×××同志離任×××（職務(wù)）進(jìn)行審計(jì)的通知（ ）第號(hào)×××××公司或部門：好述職準(zhǔn)備，并提交書面報(bào)告?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、審計(jì)內(nèi)容（略二、審計(jì)期限從 年月至 年月，根據(jù)審計(jì)需要可追溯和后延三、審計(jì)時(shí)間從 年 月 日起進(jìn)行現(xiàn)場審計(jì)四、審計(jì)組組長： 成員：五、請(qǐng)?zhí)峁┫铝杏嘘P(guān)資料（見附件特此通知X集團(tuán)審計(jì)年月日（下屬公司總經(jīng)理）1 公司營業(yè)執(zhí)照2 公司章程3 公司基本情況4 開戶許可證、企業(yè)法人代碼證書5 任期內(nèi)公司在銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)設(shè)立的全部賬戶，包括已注銷賬戶6 任期公司內(nèi)部管理制度及內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、組織架構(gòu)圖、職責(zé)分工資料7 任期經(jīng)營目標(biāo)8 任期生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃及重大經(jīng)營、財(cái)務(wù)事項(xiàng)決策會(huì)議記錄9 任期內(nèi)歷年下達(dá)的考核指標(biāo)10 任期內(nèi)歷年資產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況11 任期內(nèi)重大投資項(xiàng)目及其實(shí)施結(jié)果，對(duì)外投資明細(xì)表及有關(guān)協(xié)議、合同12 財(cái)產(chǎn)物資盤點(diǎn)表，債權(quán)、債務(wù)明細(xì)表13 任期內(nèi)歷年財(cái)務(wù)報(bào)表、賬簿、憑證等會(huì)計(jì)資料（審計(jì)人員進(jìn)點(diǎn)后提供）14任職前后有關(guān)經(jīng)濟(jì)遺留問題的交接專門材料15任期內(nèi)內(nèi)部審計(jì)部門或外部審計(jì)出具的任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告財(cái)務(wù)審報(bào)告驗(yàn)資報(bào)告資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告以及辦理企業(yè)合并分立等事宜出具的關(guān)報(bào)告16 任期內(nèi)政府監(jiān)督檢查機(jī)關(guān)作出的重大檢查事項(xiàng)結(jié)果處理意見及糾正況的資料17 任期內(nèi)公司年度總結(jié)18 被審計(jì)人基本情況19 被審計(jì)人的任命書及任職期限20 被審計(jì)人的述職報(bào)告及年度個(gè)人總結(jié)備注有關(guān)資料已由離任人或其單位報(bào)送集團(tuán)人力資源部（其他管理部門的應(yīng)取得在這些部門留存的相關(guān)資料，如年度考核記錄、公司和個(gè)人年度總結(jié)等。（分公司經(jīng)理）1公司基本情況2任期公司內(nèi)部管理制度及內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、組織架構(gòu)圖、職責(zé)分工資料3任期管理目標(biāo)4任期內(nèi)歷年下達(dá)的考核指標(biāo)5任期內(nèi)預(yù)算執(zhí)行情況6任期內(nèi)重大合同、重大協(xié)調(diào)會(huì)議紀(jì)要7任職前后有關(guān)經(jīng)濟(jì)遺留問題的交接專門材料8任期內(nèi)內(nèi)部審計(jì)部門出具的任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告9任期內(nèi)公司年度總結(jié)10被審計(jì)人基本情況11被審計(jì)人的任命書及任職期限12被審計(jì)人的述職報(bào)告及年度個(gè)人總結(jié)（部門負(fù)責(zé)人）1部門職能說明書和基本情況2任期內(nèi)部門管理制度及流程、人員架構(gòu)圖、職責(zé)分工資料3任期內(nèi)部門管理目標(biāo)、工作計(jì)劃4任期內(nèi)歷年下達(dá)的考核指標(biāo)5任期內(nèi)部門預(yù)算執(zhí)行情況6任期內(nèi)部門重大會(huì)議紀(jì)要、領(lǐng)導(dǎo)對(duì)部門工作的重要臨時(shí)批示7任職前后有關(guān)經(jīng)濟(jì)遺留問題的交接專門材料8任期內(nèi)內(nèi)部審計(jì)部門出具的任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告9任期內(nèi)部門年度總結(jié)10被審計(jì)人基本情況11被審計(jì)人的任命書及任職期限12被審計(jì)人的述職報(bào)告及年度個(gè)人總結(jié)離任人工作報(bào)告1、任職的時(shí)間年限、任期經(jīng)營目標(biāo)；2、任職期間所在公司資產(chǎn)經(jīng)營、資產(chǎn)管理效率、經(jīng)濟(jì)運(yùn)營狀況；3、任職期內(nèi)直接參與決定與財(cái)務(wù)收支、投資項(xiàng)目相關(guān)的重大決策以及實(shí)施情況；4、履行董事會(huì)授權(quán)情況；5、任職期內(nèi)內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行情況；6、各項(xiàng)考核指標(biāo)完成情況；7、需要向?qū)徲?jì)組說明的公司潛在風(fēng)險(xiǎn)（市場、經(jīng)營、財(cái)務(wù)、人事等風(fēng)險(xiǎn)）情況，以及對(duì)企業(yè)未來發(fā)展產(chǎn)生重大影響（發(fā)展?jié)摿Γ┑那闆r?！痢痢岭x任審計(jì)方案離任人項(xiàng)目編制人索引號(hào)截止日復(fù)核人頁次項(xiàng)目及內(nèi)容年月 日任期內(nèi)重大事項(xiàng)決策情況表被審計(jì)單位名稱（蓋章： 離任人：決策策實(shí)資金策說明日期程序間來源招投標(biāo)效果被審計(jì)單位負(fù)責(zé)人： 填表人： 填表日期：公司的經(jīng)營發(fā)展有重大影響的決策行為，如對(duì)外投資、重大資產(chǎn)購置、處置等任期目標(biāo)完成情況表被審計(jì)單位名稱（蓋章： 離任人： 任