企業(yè)風險管理與掌控管理制度1.前言為了有效管理企業(yè)風險并保障企業(yè)的健康發(fā)展，本制度旨在建立和規(guī)范企業(yè)風險管理與掌控管理體系。通過對各類風險的評估、防備、監(jiān)控和應對，提高企業(yè)的整體風險管理水平，保護企業(yè)的利益和資產(chǎn)安全，維護企業(yè)的聲譽和連續(xù)發(fā)展。2.范圍和適用性本制度適用于企業(yè)內全部部門和人員，包含但不限于管理人員、員工、合作伙伴及供應商。3.定義風險：指不確定事件發(fā)生的可能性和對企業(yè)目標實現(xiàn)造成的潛在影響。風險管理：指對企業(yè)內部和外部可能產(chǎn)生的影響企業(yè)目標實現(xiàn)的風險進行評估、防備、監(jiān)控和應對的一系列管理活動。風險掌控：指通過引入掌控措施、改進流程和訂立應急預案等方式，降低風險的可能性和對企業(yè)目標實現(xiàn)的影響程度。4.風險管理流程4.1風險識別企業(yè)各部門和人員應樂觀參加風險識別活動，將潛在的風險進行全面、系統(tǒng)地梳理和整理。風險識別應包含但不限于以下方面：內部風險：包含人員管理風險、財務管理風險、信息安全風險等。外部風險：包含市場風險、競爭風險、法律法規(guī)風險等。自然禍害和環(huán)境風險：包含地震、洪水、火災等自然禍害風險，以及環(huán)境保護和污染防治方面的風險。4.2風險評估依據(jù)風險識別的結果，對各類風險進行定性和定量評估。評估標準應包含風險概率、風險影響程度、風險發(fā)展趨勢等。評估結果應綜合考慮風險的嚴重性和可能性，并將風險進行排序和分類。4.3風險防備和掌控基于風險評估結果，訂立相應的風險防備和掌控措施，并供應明確的引導和操作方法。措施包含但不限于以下方面：防備掌控：建立和完善內部掌控體系，包含規(guī)范操作流程、加強培訓和教育、強化內部審計等。應急響應：訂立應急預案，明確應對突發(fā)事件和風險的責任分工和處理流程。4.4風險監(jiān)控和評估建立風險監(jiān)控機制，及時了解和反饋風險的變動和發(fā)展趨勢。監(jiān)控措施包含但不限于以下方面：數(shù)據(jù)分析：通過數(shù)據(jù)收集和分析，提取風險預警信號，發(fā)現(xiàn)并防備潛在風險。定期報告：定期向高層管理層匯報風險管理工作的進展情況和存在的問題，供應改進和優(yōu)化建議。4.5風險應對和處理一旦風險發(fā)生或預警顯現(xiàn)，及時采取措施進行應對和處理。應對措施包含但不限于以下方面：緊急處理：依據(jù)預案，啟動應急響應機制，協(xié)調各部門和人員進行緊急處理。教訓總結：風險事件發(fā)生后，及時進行事故調查，吸取教訓，完善風險管理體系。5.責任和義務5.1高層管理層責任高層管理層負有全面負責企業(yè)風險管理工作的責任，包含但不限于以下方面：訂立風險管理政策和目標，確保風險管理的順利實施。調配風險管理的職責和權限，明確各部門和人員的風險管理職責和義務。審核風險評估結果和風險掌控措施的合理性和有效性。監(jiān)督風險管理工作的執(zhí)行情況，及時進行改進和優(yōu)化。5.2部門和人員責任除高層管理層外，各部門和人員負有如下責任和義務：樂觀參加風險管理活動，及時報告和反饋可能存在的風險。遵守風險管理制度和相關規(guī)定，執(zhí)行風險掌控措施。提高風險管理的意識和本領，參加相關培訓和教育。幫助進行風險評估、應對和處理，搭配外部審計和檢查。6.監(jiān)督和改進為了確保風險管理工作的有效實施，企業(yè)應建立監(jiān)督機制和改進機制：風險監(jiān)督：定期組織對風險管理工作進行評估和審查，發(fā)現(xiàn)和矯正存在的問題和不足。改進機制：依據(jù)監(jiān)督結果，及時開展改進工作，完善和優(yōu)化風險管理制度和掌控措施。7.附則本制度的解釋權歸企業(yè)高層管理層全部，如有增補或修改，應及時通知并共享給相關部門和人員。8.生效和備