反洗錢誠信承諾書合同編號：__________甲方（承諾方）：乙方（接受方）：鑒于甲乙雙方均為反洗錢法律法規(guī)的義務主體，為了共同防范洗錢風險，維護金融安全和社會穩(wěn)定，甲乙雙方本著誠實守信、自愿公平的原則，就甲方向乙方承諾遵守反洗錢法律法規(guī)及相關規(guī)定，乙方接受甲方承諾的事宜，達成如下協(xié)議：第一條承諾內容1.1甲方承諾，將嚴格按照我國及國際反洗錢法律法規(guī)的要求，建立、健全反洗錢內部控制制度，并對員工進行反洗錢培訓，確保員工了解并遵守反洗錢法律法規(guī)。1.2甲方承諾，將主動識別、評估、監(jiān)控和報告客戶及交易風險，嚴格執(zhí)行客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存等反洗錢制度。1.3甲方承諾，將積極配合乙方及有關政府部門、金融機構開展反洗錢調查、偵查和取證工作，如實提供有關資料和信息。1.4甲方承諾，將定期對反洗錢制度的執(zhí)行情況進行內部審計，評估反洗錢風險，并根據實際情況調整反洗錢措施。第二條保密條款2.1甲乙雙方應對在合作過程中獲取的對方信息予以保密，未經對方書面同意，不得向第三方披露。2.2甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中，如涉及國家秘密、商業(yè)秘密或其他需要保密的信息，應按照有關法律法規(guī)和雙方約定予以保密。第三條違約責任3.1如甲方違反本協(xié)議的承諾，乙方有權要求甲方立即改正，并可根據違約程度要求甲方支付違約金。3.2如乙方無正當理由違反本協(xié)議，甲方有權終止本協(xié)議，并要求乙方承擔相應的賠償責任。第四條爭議解決4.1甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第五條其他約定5.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，自協(xié)議生效之日起計算。5.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（承諾方）：乙方（接受方）：簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方反洗錢內部控制制度2.甲方反洗錢培訓資料3.甲方客戶身份識別政策4.甲方交易監(jiān)控報告5.乙方反洗錢調查取證要求6.乙方保密協(xié)議7.反洗錢法律法規(guī)及相關規(guī)定8.甲方反洗錢內部審計報告二、違約行為及認定：1.甲方未按約定建立、健全反洗錢內部控制制度，或未對員工進行反洗錢培訓。2.甲方未主動識別、評估、監(jiān)控和報告客戶及交易風險，未嚴格執(zhí)行客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存等反洗錢制度。3.甲方未配合乙方及有關政府部門、金融機構開展反洗錢調查、偵查和取證工作，未如實提供有關資料和信息。4.甲方未定期對反洗錢制度的執(zhí)行情況進行內部審計，評估反洗錢風險，并根據實際情況調整反洗錢措施。5.乙方未保密甲方信息，未經甲方書面同意向第三方披露。6.乙方無正當理由違反保密協(xié)議，導致甲方利益受損。三、法律名詞及解釋：1.反洗錢法律法規(guī)：指中華人民共和國法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和國際反洗錢標準等。2.反洗錢內部控制制度：指金融機構為預防洗錢活動，根據反洗錢法律法規(guī)的要求，建立的內部控制體系。3.客戶身份識別：指金融機構在與客戶建立業(yè)務關系前，獲取客戶身份信息，并進行核實、記錄和更新。4.交易監(jiān)控：指金融機構對客戶交易活動進行持續(xù)監(jiān)測，以識別可疑交易和異常交易。5.保密協(xié)議：指甲乙雙方在合作過程中，對獲取的對方信息予以保密的協(xié)議。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方反洗錢內部控制制度不健全：甲方應根據反洗錢法律法規(guī)，完善內部控制制度，定期進行內部審計，確保制度得到有效執(zhí)行。2.甲方員工對反洗錢法律法規(guī)了解不足：甲方應加強員工培訓，提高員工對反洗錢法律法規(guī)的認識和遵守程度。3.反洗錢調查取證難度大：甲方應積極配合乙方及有關政府部門、金融機構開展反洗錢調查、偵查和取證工作，如實提供有關資料和信息。4.保密協(xié)議泄露：甲乙雙方應加強保密意識，簽訂保密協(xié)議，并對涉及保密信息的人員進行保密培訓。五、所有應用場景：1.金融機構與客戶之間，為防范洗錢風險，共同遵守反洗錢法律法規(guī)。2.金融機構之間，為共享客戶信息和交易數(shù)據，協(xié)同開展反洗錢調查、偵查和取證工作