內(nèi)審員考試題（含答案）姓名:部門:分數(shù):一、選擇題(每題2分，共10×2)1.以下哪個標準不是ISO9000族的核心標準__C___.a.ISO9001b.ISO9004c.ISO10012d.ISO190112.由組織的相關方對組織進行的審核是___B_____.a.第一方審核b.第二方審核c.第三方審核d.管理評審3.質量管理和質量控制在術語概念上構成_____A___a.屬種關系b.從屬關系c.關聯(lián)關系4.培訓機構提供的產(chǎn)品是___D____a.硬件b.軟件c.流程性材料d.服務5.質量手冊應涉及__C_____a.質量方針和質量目的b質量管理體系程序c.質量管理體系的范圍,涉及任何刪減的細節(jié)和合理性能d.a+b+c+6.對產(chǎn)品有關的規(guī)定進行評審應在__A_____進行.a.作出提供產(chǎn)品的承諾之前b.簽訂協(xié)議之后c.將產(chǎn)品交付給顧客之前d.采購產(chǎn)品之前7.“你受幾次崗位培訓？”這提問是（B）A、開放型提問B、封閉型提問C、闡明型提問8.寫不合格報告時，盡也許不要寫上（B）A、問題所在區(qū)域B、有關當事人姓名C、文獻編號D、有關當事人所述內(nèi)容9.做為一個有專業(yè)水準的審核員在審核算施過程中，你應避免使用（C）檢查法。A、逆流而上B、逆流而下C、隨機應變D、a和b的結合10.質量體系審核是用來評價(B)A在一張協(xié)議中的工作人員數(shù)量B一個質量活動是否符合既定規(guī)定；C檢查是否由有資格的人員進行D以上所有對的E以上所有不對的。二、判斷題(每題2分，共10×2)1.特殊過程就是指不能經(jīng)濟進行驗證的過程（√）2.在隨后發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測量裝置偏離校準狀態(tài)時，組織針對其以往結果有效進行評價即可（×）I3.ISO9004標準是ISO9001標準的實行指南。（×）4.組織實行質量管理體系可保證達成顧客的規(guī)定，并使顧客滿意。（√）5.質量具有時效性，組織應不斷地調(diào)整對質量的規(guī)定。（√）6.外來文獻應通過組織的批準，并控制其分發(fā)。（×）7.質量管理體系策劃涉及產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃。（√）8.組織的每一位員工都必須通過培訓，并持證上崗。（×）9.沒有顧客投訴就說明顧客是滿意的。（×）10.內(nèi)審員不應對自已承擔的工作進行審核，以保證審核的獨立性。（√）三、請判別以下說法或做法是否對的，簡述為什么？(每題5分，共4×5)1、某審核員在做內(nèi)部質量審核時發(fā)現(xiàn)了不合格的情況，但是考慮到受審部門的負責人是全廠有名的，惹不起，他決定把不合格的情況直接告訴總經(jīng)理。答:不對的,內(nèi)審發(fā)現(xiàn)不合格項時,應經(jīng)受審核部門確認2、協(xié)議評審的重點是看我方能否做到協(xié)議的規(guī)定。答:對的,協(xié)議評審就在組織向顧客作出提供產(chǎn)品的承諾之前進得,并擬定產(chǎn)品規(guī)定得到規(guī)定和組織的能滿足規(guī)定的規(guī)定.3、某審核員現(xiàn)正對一家普通的小工廠進行質量體系審核，他發(fā)現(xiàn)工程部的文獻控制方法完全類同于他不久前所審的某國際著名公司，但是明顯與這間小工廠所編的、無可挑剔的文獻控制程序有所出入，一想到那間著名公司行之有效的質量體系，他認為在這里也不應當有什么問題？答:不對的不能由于某一部分文獻而片面得質量體系無問題的結論.審核的目的是驗證組織自身的質量體系是否連續(xù)滿足規(guī)定規(guī)定并且正在運營.4、曾在美國電報電話公司（AT＆T）工作了5年的小黃，現(xiàn)在作為某認構機構國際評審員剛剛結束了對一家電話公司的質量體系審核，對于他輕而易舉地找出了一些嚴重不符合，沮喪的公司總經(jīng)理不得不連聲稱贊小黃在電話機生產(chǎn)技術和質量方面堪稱權威，并想請他提供一些建議，小黃想他的確在電話機生產(chǎn)技術方面有專業(yè)水準，為什么不讓這一份知識發(fā)出光和熱呢？于是他就寫了幾條建議，并龍飛鳳舞地簽了名。答:不對的小黃審核的范圍過大,生產(chǎn)技術不應在審核范圍之內(nèi).審核員不應對審核對象提出改善建議,只應提供不合格事實并規(guī)定糾正完畢時間,以便驗證.四、以下所述情況，請判斷是否存在不符合，若有請根據(jù)所述情形寫出不符合之處并進行判斷，若無請說明理由。(每題5分，共5×6)（審核的標準按ISO9001：2023）1．審核員在審查家具生產(chǎn)廠家的庫房時，發(fā)現(xiàn)有一批板材沒有標簽，但是板材上面有粉筆寫明規(guī)格和型號，審核員就此詢問了庫房管理員，倉管員說：“像這種情況按規(guī)定的程序是應當從這批板村中抽出幾塊送到檢查實驗室，由實驗室進行鉆孔取樣實驗，并根據(jù)實驗結果追可標簽，但是這樣太費事，我們通常是根據(jù)板材的條紋判斷出板材的型號，并用粉筆寫上，十幾年來歷來如此?！贝?不合格,違反了標準的7.5.3,屬于輕微不合格,執(zhí)行問題2．程序規(guī)定HB公司的所有不合格物料均由不合格品評審委員會評估并決定如何處置，評估后的處置結果應由評審會所有成員在檢查報告上簽署認可，審核員審核時發(fā)現(xiàn)有一份不合格來料的檢查報告上只有質量部經(jīng)理的署名，質量部經(jīng)理解釋說：“通常由委員會的所有成員在天天下午3：00開會討論并署名，但有時他們抽不出空來，那么委員會就剩下我一個人，我當然就可以全權解決，并且，委員會其別人也都認可我的這種決定?！贝?不合格,違反了標準的8.3不合格品控制規(guī)定,屬于輕微不合格,執(zhí)行問題3、審核員在設計開發(fā)部發(fā)現(xiàn)有很多國家技術標準，就問些這些標準是否都是最新的，設計開發(fā)部經(jīng)驗回答說：“并非所有都是最新版，最初我們總是購買最新版的技術標準，但是由于標準自身價值不菲，大量地購買也規(guī)定較大規(guī)模的貯存空間，因此我們現(xiàn)在只是在協(xié)議規(guī)定使用新的技術標準時，才到本地的技術監(jiān)督局去復印所需部分，若協(xié)議沒有規(guī)定期則使用手頭現(xiàn)有技術標準?！贝?不合格,違返了標準4.2.3的規(guī)定,屬于輕微不合格,執(zhí)行問題4.在銷售部審核時,審核員發(fā)現(xiàn)許多協(xié)議沒有評審記錄,銷售部負責人解釋說:“我們的產(chǎn)品都是標準品,顧客又沒什么特殊規(guī)定,主線不需要進行評審.”答:不合格,違反了標準7.2.2,屬于輕微不合格,執(zhí)行問題5.審核員在采購部查合格供方上列有“利新公司”,審核員詢問如何對利新公司進行評價,采購部部長說:“利新公司是老關系了,從我們公司一成立,就給我們供貨,價格也合適,又送貨上門,有什么問題,一個電話,人家就包退包換,評價就沒必要了.”答:不合格,違反了7.4.1,屬于輕微不合格,執(zhí)行問題6.審核員在銷售部查2023年2月銷售記錄報表時，發(fā)現(xiàn)一批DT34型密封件共計1000件注明“因協(xié)議更改積壓”字樣，銷售部長說：“這是星河公司今年1月份訂的貨，本來訂好要3000件，但后來他們來電話說只要2023件，可是我們忘了告知生產(chǎn)部，所以就積壓了1000件，到現(xiàn)在還沒有賣出去。”答:不合格,違反了標準7.2.2,屬于輕微不合格,執(zhí)行問題五、綜合題（共10分,紙張不夠可續(xù)頁）某公司正式申請認證（現(xiàn)場審核）ISO9001：2023的時間是2023年8月29---30日，在認證前管理代表規(guī)定進行質量體系內(nèi)部審核，你作為審核組長，請擬定內(nèi)審時間并組成審核組，制訂一份審核計劃（審核告知）。內(nèi)審員：王亮（質管部）張想（設計工程部）葉鵬（生產(chǎn)部）黃石（行政人事部）公司名稱：大鵬無線電廠地址：中國SZ市重要產(chǎn)品：多波段收音機和收錄機員工人數(shù)：342人重要行政機構及負責人：廠長：（兼管理者代表）A君生產(chǎn)部部長：E君質量管理部長：B君業(yè)務部部長：F君工程部部長：C君資材部部長：G君采購部長：D君行政部部長：H君內(nèi)審員培訓結業(yè)考核一、是非題：請指出下列問題是對還是錯，對打√，錯打X1.管理層必須定期對管理體系進行評審。（√）2.文獻對所有員工來說都必須是強制性的。（√）3.所有的訂單都必須通過評審，并要提供這些評審的書面證據(jù)。（√）4.必須對供應商進行評估。（√）5.必須有通過批準的供應商名錄。（√）6.顧客可以代表組織到供應商處進行產(chǎn)品質量的驗證。（×）7.內(nèi)部質量體系審核的依據(jù)應涉及GB/T19004等質量管理指南文獻。（×）8.內(nèi)部審核員必須是通過資格培訓，并由組織最高管理者批準授權。（√）9.由于情況緊急成品來不及檢查時，可先放行，但必須有可靠的追回程序。（√）10.公司可以從GB/T19000至GB/T19004中任選一個合用的標準申請體系認證。（×）二、選擇題：請在多種答案中選擇一種答案1.質量體系文獻可以涉及ba)質量手冊、質量方針b)質量手冊、質量目的、程序文獻、質量記錄、作業(yè)指導書c)質量記錄2.體系認證是指c對組織質量或環(huán)境管理體系進行評估和注冊活動。a)顧客b)供應商c)第三方3.內(nèi)審員應是da)公司領導授權的人員b)經(jīng)審核培訓合格的人員c)與被審核活動無直接責任的人員d)a,b,c都是4.第三方認證應依據(jù)的標準是aa)GB/T19001:2023&GB/T24001:1996b)GB/T19000:2023&GB/T24000:1996c)GB/T19004:2023&GB/T24004:19965.對供應商的質量體系審核是ba)第一方審核b)第二方審核c)第三方審核d)a,b,c都是6.體系文獻通?？煞譃閎3個或4個層次a)方針→程序→其他文獻b)手冊→程序→其他文獻c)方針→手冊→程序→表格三、問答題：1.GB/T19001:2023中有哪些條款必須建立文獻化程序？答：共6個條款，如下：⑴4.2.3文獻控制；⑵4.2.4記錄的控制；⑶8.2.2內(nèi)部審核；⑷8.3不合格品控制；⑸8.5.2糾正措施；⑹8.5.3防止措施。2.什么是特殊過程？對特殊過程如何控制？答：對形成的產(chǎn)品(3.4.2)是否合格(3.6.1)不易或不能經(jīng)濟地進行驗證的過程，通常稱之為“特殊過程”(ISO9000:20233.4.1注3)?；颍寒斶^程輸出結果不能通過其后的監(jiān)控和測量進行驗證時，此過程為特殊過程。這涉及對只有在產(chǎn)品被使用或服務被交付后缺陷才顯現(xiàn)出來的任何過程。對特殊過程的控制可從如下方面進行：⑴為過程評審和批準所規(guī)定的準則；⑵設備的認可和人員的資格的鑒定；⑶使用特定的方法和程序；⑷記錄的規(guī)定(參見4.2.4)；⑸再確認。3.在GB/T19001:2023中資源涉及哪些內(nèi)容？答：共3種：⑴6.2人力資源；⑵6.3基礎設施；⑶6.4工作環(huán)境。4.什么是糾正措施？什么是防止措施？答：糾正措施：以消除顯現(xiàn)的不合格的因素防止其再次發(fā)生所采用的措施。防止措施：以消除潛在的不合格的因素防止不合格發(fā)生所采用的措施。5.在GB/T19001:2023中，規(guī)定對人力資源必須從哪幾個方面進行辨認和提供？答：從4個方面即6.2.2能力、意識和培訓中e)規(guī)定的教育、培訓、技能和經(jīng)驗。四、審核案例判斷：請判斷以下各題是否符合GB/T19001:2023和GB/T24001:1996標準規(guī)定？若不符合，為哪一條款？并說明理由。1.6月14日貿(mào)三部AS-1046單卡其色貢緞進料檢查中，發(fā)現(xiàn)有匹差，判為不合格；左右、邊中色差明顯，判為不合格。協(xié)議及報驗單規(guī)定色差為3-4級。答：違反ISO9001:2023標準中8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)控和測量，因沒有證據(jù)表白進料檢查中色差的級數(shù)是否符合協(xié)議及報驗單規(guī)定的規(guī)定，也許有色差，但也許色差在規(guī)定范圍內(nèi)，此時應判合格；只有當色差超過規(guī)定的規(guī)定期，才干判不合格。2.6月18日查車間辦公室滅火器區(qū)域被紙箱占據(jù)，倉庫消防栓門鎖死，無鑰匙。答：違反ISO14001:1996標準的4.4.7應急準備和響應。因上述情況在發(fā)生緊急事件時，不能積極做出響應，以減少也許隨著的環(huán)境影響。3.6月18日查倉庫木直尺斷為4截，用膠紙粘貼后繼續(xù)使用。倉庫人員說規(guī)定不高，所以沒有更換。答：違反ISO9001:2023標準7.6監(jiān)控和測量裝置的控制。4.6月5日查車間裁剪工序，發(fā)現(xiàn)沒有有關作業(yè)指導書，而此工序在操作上存在一定的危險性。答：違反ISO9001:2023標準6.4工作環(huán)境。因對操作人員存在一定危險，應制訂相應的規(guī)定以規(guī)范操作人員的動作，防止人身傷害事故。5.車間有懸掛逃生圖，但圖中未標明位置及對的逃生方向，新員工容易迷失方向。答：違反ISO14001:1996標準的4.4.7應急準備和響應。因上述情況在發(fā)生緊急事件時，不能新員工容易做犯錯誤響應，增長逃生困難。6.針對5月份不良記錄(如有部分A類不合格已達8%)并未采用糾正與防止措施。答：違反ISO9001:2023標準8.5.1連續(xù)改善。因公司沒