盡職調(diào)查清單請注意本清單僅為初步所需資料，并未包含全部可能需要資料。如清單中立列有于貴企業(yè)不適用項目，敬請忽略。我們將視工作進展提出深入需求。我所期望盡可能利用貴企業(yè)現(xiàn)有匯報。假如貴企業(yè)有和我所要求項目相類似數(shù)據(jù)，請在做額外工作之前和我們商討。若所提供資料未能使我們完全、充足了解情況，我們將需要貴方提供相關深入解釋和分析我們同時期望能和管理層和其它相關人員包含財務、市場和銷售、采購、生產(chǎn)和人事等部門進行面談。當貴方提供資料時候，請盡可能同時提供電子版，并請在所提供文件上標明對應章節(jié)號和項目號碼一企業(yè)基礎情況1企業(yè)設置于歷史沿革文件1.1營業(yè)執(zhí)照1.1.1最新經(jīng)年檢營業(yè)執(zhí)照及組織機構代碼證1.1.2成立以來營業(yè)執(zhí)照記載內(nèi)容發(fā)生變更，變更前后營業(yè)執(zhí)照1.1.3相關企業(yè)歷史沿革具體說明1.1.4企業(yè)設置日出資協(xié)議1.1.5企業(yè)設置時注冊記錄表1.2驗資證實1.2.1歷次變更注冊資本或股權結構驗資證實1.2.2歷次股本結構變動股東大會決議、政府有權部門同意文件、驗資匯報、工商變更記錄表、營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)章程、董事會決議等1.2.3企業(yè)股東以實物、技術、土地使用權等出資，相關該等實物、技術、土地使用權等價值評定匯報、資產(chǎn)權利憑證和過戶文件1.2.4企業(yè)股權發(fā)生過轉讓、增資、減資情況，請?zhí)峁┕蓹噢D讓協(xié)議、股權轉讓資金進賬單、股權變動工商記錄表、股權評定匯報或審計匯報等1.3政府主管部門批文1.3.1企業(yè)成立政府主管部門批丈，包含相關股權設置批文1.3.2企業(yè)變更注冊資本政府及主管部門批文（如有）1.3.3企業(yè)變更或增加經(jīng)營范圍政府及主管部門批文1.3.4相關政府部門對企業(yè)章程同意（如有）1.3.5萁它和企業(yè)成立及歷史沿革相關批文1.4企業(yè)章程及其修訂案1.4.1企業(yè)設置時章程1.4.2歷次章程修訂案1.5企業(yè)自成立以來是否進行過重大重組或改制，如有，請?zhí)峁┫嚓P重組、改制經(jīng)過、內(nèi)容及對企業(yè)業(yè)務連續(xù)性、管理層穩(wěn)定、財務情況和經(jīng)營結果影響說明，并提供相關協(xié)議、決議、公告及同意文件（如有）2企業(yè)組織結構2.1企業(yè)組織結構一覽表，包含其：（1）全資子企業(yè)（2）控股企業(yè)（持有50%以上權益或對其有實質(zhì)性控制）（3）參股企業(yè)（持有20%--50%權益）（4）聯(lián)營企業(yè)（持有20%以下權益）（以上包含企業(yè)下屬中外合資／合作經(jīng)營企業(yè)。以下統(tǒng)稱“子企業(yè)及聯(lián)營企業(yè)”）2.2企業(yè)子企業(yè)及參股、聯(lián)營企業(yè)以下文件：2.2.1最近經(jīng)年檢營業(yè)執(zhí)照2.2.2歷次驗資證實2.2.3合資／合作／聯(lián)營協(xié)議2.2.4章程及歷次章程修正案2.2.5股權百分比和各方持股證實文件2.2.6關鍵營業(yè)范圍描述2.2.7稅務登記征2.2.8最多年度經(jīng)審計財務匯報及最近一期財務報表2.2.9政府及行業(yè)主管部門同意其成立及歷次變更批文、同意證書2.2.10股權轉讓協(xié)議（如有）2.3中國分企業(yè)／辦事處／服務網(wǎng)點／銷售中心等詳情（包含但不限于工商登記，證書）2.4國外分企業(yè)／辦事機構／合營企業(yè)詳情（包含但不限于注冊登記證實、該等境外機構設置政府同意）2.5企業(yè)內(nèi)部機構設置圖、企業(yè)內(nèi)部管理和業(yè)務部門設置、職能劃分和管理分工等內(nèi)部管理制度2.6相關設置各子企業(yè)、參股企業(yè)及聯(lián)營企業(yè)出資協(xié)議書及其修訂稿2.7關亍設置各子企業(yè)、參股企業(yè)及聯(lián)營企業(yè)、分企業(yè)、辦事處等股東會、董事會決議等內(nèi)部同意文件2.8企業(yè)托管、輸出管理企業(yè)工商記錄表、營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)章程2.9企業(yè)委托她人持股文件或她人委托企業(yè)持股文件（如有）2.10政府相關主管部門對企業(yè)境外投資批復（如有）2.11其它相關資料二、股東文件1企業(yè)股東組織性文件1.1法人股東最新經(jīng)年檢企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)法人代碼證或其它身份證實文件1.2法人股東最新經(jīng)年檢稅務登記證及組織機構代碼證1.3法人股東現(xiàn)行有效章程1.4法人股東最近會計年度審計匯報1.5法人股東同意投資設置企業(yè)董事會（股東會）或其它權力機關決議1.6法人股東（包含但不限于提議人）最近一期經(jīng)審計財務表1.7自然人股東身份證實文件1.8企業(yè)股東及實際控制人相關情況介紹2股東其它文件2.1請說明企業(yè)股東和企業(yè)高級管理人員是否存在關聯(lián)雙方雙重擔職情形、是否相互存在重大債權債務關系或管理關系2.2請?zhí)峁┢髽I(yè)股東下屬含有獨立法人資格企業(yè)情況一覽表（應包含該等企業(yè)名稱、注冊地址、關鍵業(yè)務、和該等關鍵股東股權關系及其它控制關系）2.3假如企業(yè)股東所持有企業(yè)股份設置有質(zhì)押，請?zhí)峁┫嚓P主協(xié)議、質(zhì)押協(xié)議和質(zhì)押登記文件2.4假如存在其它企業(yè)代持企業(yè)股份情形，請?zhí)峁┐智闆r說明及相關協(xié)議2.5請說明企業(yè)股東在企業(yè)前5名供給商或前5名用戶中所占有權益三物業(yè)文件1企業(yè)擁有且已完工物業(yè)1.1企業(yè)擁有物業(yè)清單（不管是否已辦理權屬證實），該清單內(nèi)容包含：位置，土地面積或房屋建筑面積，賬面原值、凈值，取得物業(yè)時間、產(chǎn)權證號、是否抵押及查封1.2企業(yè)所擁有土地使用權證或建設用地枧劃許可證或其它能夠證實企業(yè)擁有該土地使用權相關文件（包含但不限于拍賣成交證實、法院判決書、仲裁裁決書等）及情況說明1.3國土管理部門相關建設用地同意文件（包含同意土地出讓或轉讓批文）1.4土地使用權出讓協(xié)議或土地使用權轉讓協(xié)議及在國土管理部門立案文件1.5土地出讓金、土地使用權轉讓費、土地使用費繳納憑證1.6征地費用支付憑證，包含土地賠償費、安置補助費、地上附著物及青苗賠償費等1.7企業(yè)持有房屋全部權證，或其它能夠證實企業(yè)擁有該房屋全部權相關文件（包含但不限于購房協(xié)議、法院判決書、仲裁裁決書等）及情況說明1.8企業(yè)所建設項目標相關政府許可文件，包含立項批復、環(huán)評匯報批復、建設工程計劃許可證、施工許可證、完工驗收文件（包含計劃、環(huán)境保護、消防、工程質(zhì)量驗收等）、建設款項付清證實或憑證（如存在勘查、設計、監(jiān)理、施工等款項還未付清，應提供相關協(xié)議及應付款項說明）等1.9企業(yè)和其它單位聯(lián)合建房清單、聯(lián)建協(xié)議及相關土地全部權證、房產(chǎn)全部權證；假如還未取得土地使用權證和房屋全部權證書，請說明原因，并提供報建和完工驗收文件1.10相關企業(yè)物業(yè)任何評定匯報或調(diào)查匯報1.11企業(yè)委托她人代管物業(yè)協(xié)議或授權書（如有）1.12全部政府相關部門對企業(yè)物業(yè)進行征用、拆遷、凍結、查封等影響或可能影響該物業(yè)全部權和使用權政府文件、行政決定、通知及司法文件等1.13對企業(yè)所擁有房地產(chǎn)有所影響任何條款、契約、協(xié)議、政府文件、行政決定、通知和司法文件等1.14企業(yè)物業(yè)用于出租，請?zhí)峁┳赓U協(xié)議及租賃登記文件2租賃物業(yè)2.1企業(yè)承租物業(yè)清羊，清單內(nèi)容包含出租人、承租人、租賃物業(yè)位置、面積、土地／房地產(chǎn)權利人、產(chǎn)權證書編號、是否抵押及查封2.2企業(yè)作為協(xié)議之一方簽署且正在推行土地使用權、房屋租賃協(xié)議2.3上述租賃土地使用權及房屋產(chǎn)權證實文件，及租賃登記文件，如出租方不是房地產(chǎn)權利人，請?zhí)峤晃凶赓U協(xié)議或房地產(chǎn)權利人授權文件請?zhí)峁ζ髽I(yè)所7租房地產(chǎn)有所影響任何條款、契約、協(xié)議、政府文件、行政決定、通知和司法文件等3在建工程3.1在建工程清單，清單內(nèi)容包含建設單位、地址、承建單位、建筑面積、計劃投資金額（萬元）、已投資金額（萬元）、現(xiàn)在進展情況、項目相關批文等3.2企業(yè)擁有在建項目標全部建筑許可性文件，包含但不限于立項批復、環(huán)評匯報批復、土地使用權證、建設用地計劃許可證、建設工程計劃許可證、施工許可證、建設承包協(xié)議、監(jiān)理協(xié)議、勘查及設計協(xié)議、環(huán)評匯報、完工驗收文件（包含計劃、環(huán)境保護、消防、工程質(zhì)量驗收等）、在建工程最新評定匯報（如有）等3.3假如企業(yè)購置第三人開發(fā)建設預售商品房，則需要提供第三人持有《國有土地使用權證》、《建設用地計劃許可證》、《建設工程計劃許可證》、《施工許可證》、《商品房預售許可證》、《商品房買賣協(xié)議》、支付購房價款憑證和該協(xié)議預售登記情況、工程完工驗收說明4擔保情況4.1土地、房產(chǎn)抵押清單，該清單內(nèi)容包含：抵押權人、債務金額、所對應擔保協(xié)議及主債務協(xié)議編號、位置、土地面積或房屋建筑面，帳面原值、凈值4.2請?zhí)峁┥鲜龅盅和恋?、房產(chǎn)相關抵押擔保協(xié)議、抵押登記文件、主債務協(xié)議四資產(chǎn)文件（除物業(yè)）1企業(yè)無形資產(chǎn)（除土地使用權外）1.1知識產(chǎn)權1.1.1企業(yè)所使用或擁有知識產(chǎn)權列表，其中須注明產(chǎn)權人、所取得權利證實文件名稱或編號1.1.2企業(yè)作為全部些人注冊商標清單及注冊登記證實1.1.3注冊商標申請文件1.1.4企業(yè)持有專利情況說明及專利權證書1.1.5專利申請文件1.1.6公習擁有未申請專利其它專有技術清單1.1.7企業(yè)擁有軟件著作權登記證書和軟件產(chǎn)品登記證書1.1.8企業(yè)許可她人使用或實施企業(yè)擁有知識產(chǎn)權（包含但不限于注冊商標、專利等）所簽署許可協(xié)議及對應登記、立案文件1.1.9她人許可企業(yè)使用或實施知識產(chǎn)權所簽署許可協(xié)議及對應登記、立案文件1.1.10企業(yè)已簽署或待簽署專利、商標、技術等知識產(chǎn)權轉讓協(xié)議1.1.11域名登記證書及其它登記或立案文件1.1.12現(xiàn)有或潛在相關專利、商標專有技術爭議或糾紛具體情況說明1.1.13企業(yè)已簽署或待簽署全部保密、不透露、不競爭協(xié)議1.1.14相關企業(yè)適用互聯(lián)網(wǎng)域名協(xié)議、協(xié)議或其它文件，其中載明各域名登記使用人詳情1.2無形資產(chǎn)質(zhì)押擔保情況1.2.1企業(yè)無形資產(chǎn)之上是否設定了任何質(zhì)押擔保1.2.2如設定了質(zhì)押擔保，請?zhí)峁┵|(zhì)押擔保協(xié)議、質(zhì)押登記文件、主債務協(xié)議關鍵固定資產(chǎn)（除建筑物和構筑物外）2關鍵固定資產(chǎn)（除建筑物和構筑物外）2.1關鍵生產(chǎn)設備（指帳面原值在人民幣100萬元以上設備，或其它對公司經(jīng)營影響較大設備）和運輸工具2.1.1關鍵設備清單，就關鍵設備名稱、型號、取得時間、成新度、折舊年限、原價、凈值及報廢或更新可能進行描述2.1.2關鍵設備購置協(xié)議及發(fā)票、海關報關單（如為進口設備）2.1.3運輸工具清單，包含名稱、型號、取得時間、折舊年限、膘價、凈值、權利人及使用人名稱2.1.4運輸工具行駛證或購置協(xié)議及發(fā)票、海關報關單（如為進口）2.2抵押擔保情況2.2.1企業(yè)關鍵設備或運輸工具之上是否設定了任何抵押擔保2.2.2如設定了抵押擔保，請?zhí)峁┑盅簱f(xié)議、抵押登記文件、主債務協(xié)議3企業(yè)其它關鍵資產(chǎn)存在其它關鍵資產(chǎn)，請?zhí)峁┫嚓P權屬證書或購置協(xié)議、擔保文件等五生產(chǎn)經(jīng)營文件1營業(yè)許可1.1生產(chǎn)許可證書和特種行業(yè)許可證書1.2和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營相關其它許可證書、同意文件及立案文件1.3其它特殊經(jīng)營許可證書2企業(yè)正在推行和生產(chǎn)經(jīng)營相關金額在500萬元以上關鍵合約／協(xié)議／協(xié)議，包含但不限于：2.1戰(zhàn)略合作協(xié)議、框架合作協(xié)議，投資協(xié)議、合作協(xié)議2.2保險協(xié)議2.3長久或大金額購置協(xié)議2.4長久或大金額銷售協(xié)議2.5設備采購協(xié)議2.6工程建設、設計、勘查、監(jiān)理協(xié)議2.7承包經(jīng)營協(xié)議2.8租賃經(jīng)營協(xié)議2.9貸款協(xié)議2.10代理服務協(xié)議2.11擔保協(xié)議2.12抵押協(xié)議2.13合資／合作協(xié)議2.14資產(chǎn)收購／重組協(xié)議2.15對經(jīng)營產(chǎn)生重大影響力其它協(xié)議就以上協(xié)議，請企業(yè)提供：（1）重大協(xié)議清單，包含協(xié)議對方名稱、協(xié)議金額、協(xié)議使用期、協(xié)議推行情況說明等；（2）提供協(xié)議文本3重大決議3.1企業(yè)近三年全部股東會、董事會和監(jiān)事會決議3.2近三年前，企業(yè)股東會、董事會重大決議，包含但不限于：（1）資本性支出決議（2）股權變動決議（3）重大資產(chǎn)轉讓購置協(xié)議六財務資料（含母子企業(yè)，表格能夠以電子表格形式提供）1會計政策和控制1.1企業(yè)財務部總體概況及各職員責任1.2現(xiàn)行關鍵會計政策及過去3年來改變（比如收入確定、固定資產(chǎn)、存貨成本核實、應收帳款及存貨準備、預提費用等方面）1.3收入、采購、存貨和現(xiàn)金等方面現(xiàn)有會計政策和控制概覽1.4收入和收款政策和步驟介紹1.5采購及付款政策和步驟介紹2歷史財務資料（最近3年一期）2.1審計匯報及審計調(diào)整分錄2.2財務報表（包含內(nèi)部和稅務）2.3月度管理匯報，包含財務報表、現(xiàn)金流量分析、營運資金分析及其它說明（如：和預算差異、表現(xiàn)概述等）2.4最近十二個月預算及管理層對預算分析2.5總帳、明細賬及科目余額表（發(fā)生額及余額表，該表應該能和財務報表相鉤稽）3歷史經(jīng)營資料（最近3年一期）3.1銷售情況（最近3年一期）3.1.1行業(yè)和企業(yè)銷售模式說明文件3.1.2企業(yè)主營業(yè)務市場份額、行業(yè)地位3.1.3關鍵產(chǎn)品市場地域分布和市場擁有率資料3.1.4權威市場調(diào)研機構相關銷售情況匯報3.1.5企業(yè)關鍵產(chǎn)品（服務）銷售模式，是直銷、分銷還是代銷？企業(yè)關鍵銷售渠道、網(wǎng)絡建設情況，企業(yè)關鍵經(jīng)銷商及和經(jīng)銷商合怍方法3.1.6企業(yè)針對不一樣產(chǎn)品（服務）、不一樣市場所采取關鍵銷售策略3.1.7分不一樣類型銷售描述定價政策3.1.8分發(fā)渠道和付運方法3.1.9對季節(jié)或關鍵銷售規(guī)律分析說明3.1.10關鍵產(chǎn)品銷售明細表（單位和金額）和毛利分析說明3.1.1120大用戶銷售明細表（單位和金額）和毛利分析說明，并請?zhí)峁┵F企業(yè)和這些用戶銷售條款和信用政策3.1.1210大用戶銷售協(xié)議3.1.13區(qū)域銷售明細表（單位和金額）和毛利分析說明3.1.14按銷售模式銷售明細表（單位和金額）和毛利分析說明3.1.15總銷售額和凈銷售額調(diào)整表，詳述折扣等調(diào)整3.1.16匯總訂貨單并編制成表。敘述訂貨單確實定標準3.2采購情況（最近3年一期）3.2.1行業(yè)和企業(yè)采購模式說明文件3.2.2和原材料、輔助材料和能源動力供求相關研究匯報和統(tǒng)計資料3.2.3返利及傭金情況說明3.2.4關鍵材料采購情況（數(shù)量、金額）和成本變動分析說明3.2.5關鍵能源采購情況（數(shù)量、金額）和成本變動分析說明3.2.6前20大供給商采購明細表。具體列明應付供給商金額，供給何種貨物、供給數(shù)量和支付條款3.2.7前10大供給商采購協(xié)議3.2.8相關采購起源和價格穩(wěn)定性說明3.3生產(chǎn)情況（最近3年一期）3.3.1行業(yè)和企業(yè)生產(chǎn)模式說明文件3.3.2關鍵產(chǎn)品或服務用途3.3.3關鍵產(chǎn)品工藝步驟圖或服務步驟圖（詳圖）3.3.4企業(yè)相關生產(chǎn)工藝、技術在行業(yè)中領先程度說明3.3.5關鍵產(chǎn)品設計生產(chǎn)能力和歷年產(chǎn)量相關資料3.3.6關鍵設備、廠房等關鍵資產(chǎn)保險協(xié)議或其它保障協(xié)定3.3.7企業(yè)許可或被許可使用資產(chǎn)協(xié)議文件3.3.8企業(yè)擁有特許經(jīng)營權法律文件3.3.9生產(chǎn)成本核實措施說明3.3.10生產(chǎn)成本明細表3.3.11制造費用明細表3.3.12工資明細表3.3.12關鍵產(chǎn)品或關鍵材料投入產(chǎn)出比分析說明3.3.13關鍵產(chǎn)品耗能情況分析說明3.3.14單位產(chǎn)出（單位時間產(chǎn)出、單位人工產(chǎn)出）分析說明3.4其它（最近3年一期）3.4.1銷售費用，管理費用和其它經(jīng)營費用明細表。對重大變動相關說明3.4.2其它業(yè)務收入和費用明細3.4.3營業(yè)外收入支出明細4歷史資產(chǎn)負債表資料（最近3年一期）4.1全部銀行賬戶（包含銀行名稱、賬號、賬戶性質(zhì)、幣種等），這些帳戶余額（包含未使用賬戶），和于最近一期末銀行余額調(diào)整表4.2凍結或使用受到限制銀行存款（如用于借款或票據(jù)確保等）4.3分用戶應收賬款/應收票據(jù)/預付賬款/其它應收款賬齡分析表，并請單獨列示應收關聯(lián)方款項4.4壞賬準備計提政策，壞賬準備變動表，顯示計提準備、發(fā)生壞賬、沖回準備等4.5結合信用政策分析最近一期末分用戶賬款收回可能性，列明全部帶有爭議或處于訴訟中款項4.6期末預付賬款掛賬合理性，列明實際已完成交易還未收到發(fā)票款項4.7待攤費用明細表及相關協(xié)議、發(fā)票4.8存貨收發(fā)存明細表（包含但不限于存貨名稱、存放地點、數(shù)量和金額）4.9存貨庫齡分析4.10存貨跌價準備計提方法和原因（包含成本價、市價），存貨跌價準備變動表，顯示計提準備、發(fā)生報損、沖回準備等4.11最近一次盤點從盤點表和實物數(shù)量對照存貨盤點調(diào)整清單及說明4.12固定資產(chǎn)明細表（包含但不限于規(guī)格型號、原值、購置時間、折舊政策和帳面凈值、存放地點、保管人、使用情況等）4.13關鍵固定資產(chǎn)（設備）采購協(xié)議和發(fā)票4.14全部固定資產(chǎn)盤點統(tǒng)計，說明全部帳實不符、報廢或損壞資產(chǎn)情況，和應計提減值準備4.15企業(yè)使用中入帳及未入帳租賃固定資產(chǎn)清單，并提供對應租賃文件4.16形資產(chǎn)和其它遞延資產(chǎn)分析（明細和相關支持文件），及解釋其攤銷政策4.17分供給商余額明細及賬齡分析，解釋重大逾期未付金額及關鍵供給商條款，并請單獨列示應付關聯(lián)方款項4.18應付票據(jù)分析（包含但不限于應付供給商、承兌行、出票日、到期日、利率、信用條件等）4.19預收帳款分用戶明細及賬齡分析，關鍵項目解釋，并請單獨列示關聯(lián)方余額4.20其它應付款明細及賬齡分析，關鍵項目解釋，并請單獨列示關聯(lián)方余額4.21其它付款項目明細（應付工資、應付福利費、應繳稅金等）及關鍵項目解釋4.22質(zhì)保政策說明、質(zhì)保賠償計提和索賠情況具體描述4.23資本公積和盈余公積明細，列示不可分配法定貯備。資本公積和盈余公積變動表。年末應付股利明細4.24未分配利潤調(diào)整表，顯示期初余額、本期凈利、提取盈余公積、轉增資本、利潤分配、其它變動等等，解釋其它變動4.25重大未入帳資產(chǎn)或負債，包含潛在義務/或有負債，如：（1）提供借款擔保，信用證（2）重大協(xié)議承諾，或未決訴訟（3）融資安排/金融服務（4）給供給商或經(jīng)銷商資金支持或融資安排（5）由政府提供資金支持，包含現(xiàn)在使用情況、資金使用限制要求、還款要求等4.26其它融資工具，如：經(jīng)銷商/用戶延期付款、承兌匯票使用、租賃、售后回租、資助渠道鋪貨等等4.27未完成或未來銷售承諾，顯示對方名稱、估計發(fā)貨日期、失效日期、價格、數(shù)量、協(xié)議總金額、其它協(xié)議條款，和會計處理，并提供對應協(xié)議4.28未完成或未來采購承諾，顯示對方名稱、估計發(fā)貨日期、失效日期、價格、數(shù)量、協(xié)議總金額、其它協(xié)議條款，和會計處理，并提供對應協(xié)議七關聯(lián)交易及同業(yè)競爭1關聯(lián)交易（最近3年一期）1.1企業(yè)和企業(yè)關鍵股東及實際控制人、關鍵管理人員、關鍵技術人員或和前述人員關系親密人士所控制其它企業(yè)清單（列明該等企業(yè)名稱及和前述人員關系）：1.2企業(yè)和關聯(lián)方之間是否存在關聯(lián)交易，如有，請?zhí)峁┫嚓P說明及和交易相關包含協(xié)議或協(xié)議在內(nèi)一切文件，并對該等協(xié)議或協(xié)議是否還會續(xù)簽和是偶發(fā)性關聯(lián)交易還是常常性關聯(lián)交易作出說明1.3關聯(lián)方交易及余額匯總，請按不一樣性質(zhì)交易分別匯總（如銷售、采購、共享服務等）1.4企業(yè)采取任何降低關聯(lián)交易方法及相關文件1.5相關企業(yè)關聯(lián)交易實施程序、同意程序規(guī)章制度1.6關聯(lián)交易協(xié)議、定價依據(jù)（計價基礎及定價方法）、決議等相關文件和資料1.7企業(yè)關鍵股東和關鍵股東實際控制其它和本企業(yè)從事相關聯(lián)業(yè)務1.8企業(yè)整體情況，包含業(yè)務范圍、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、年凈利潤等2同業(yè)競爭2.1請說明關鍵股東及實際控制人及其分企業(yè)、子企業(yè)和參股企業(yè)（或聯(lián)營企業(yè)）關鍵業(yè)務、關鍵管理層情況2.2企業(yè)和控股股東（包含實際控制人）及其關聯(lián)企業(yè)之間是否存在同業(yè)競爭；請?zhí)峁┫嚓P說明文件，說明存在同業(yè)競爭關聯(lián)企業(yè)名稱、競爭領域（包含用戶對象及市場差異）及產(chǎn)品、該等競爭性質(zhì)、和該等競爭對企業(yè)客觀影響2.3企業(yè)控股股東為避免和企業(yè)進行同業(yè)競爭而采取方法，如放棄競爭和利益沖突協(xié)議或承諾八稅務（最近3年一期）1稅種和稅率1.1企業(yè)現(xiàn)在所實施稅種、稅率一覽表；企業(yè)進出口業(yè)務適用關稅、增值稅和其它稅種稅率和依據(jù)1.2企業(yè)享受財政補助、稅收減免等優(yōu)惠政策及支持文件1.3企業(yè)國稅、地稅登記證2納稅情況2.1企業(yè)現(xiàn)在享受稅收優(yōu)惠政策或財政補助政策，請?zhí)峁┤肯嚓P政府批文2.2設備進口關稅豁免批文2.3企業(yè)所在地稅收征管部門（國稅局、地稅局）出具企業(yè)自成立以來依法納稅（所得稅、增值稅等稅種）證實文件3處罰3.1企業(yè)是否存在未償清稅款3.2企業(yè)和任何稅務部門之間實際爭議或未決爭議或討論中爭議具體說明3.3企業(yè)是否因稅收問題而受到稅收征管部門處罰，請?zhí)峁┱f明文件和包含各地稅務局發(fā)出繳款／處罰通知書在內(nèi)一切相關文件九訴訟文件（最近3年一期）1企業(yè)、企業(yè)控股子企業(yè)、持有企業(yè)5%以上關鍵股東（包含企業(yè)實際控制人）、企業(yè)董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、其它高級管理人員或關鍵技術人員是否存在正在進行還未了結訴訟、仲裁和其它法律程序，請?zhí)峁┢鹪V狀、上訴狀、判決書或裁決書及可能出現(xiàn)處理結果或已生效法律文書實施情況說明等文件2企業(yè)所知道任何有可能在未來引發(fā)訴訟或仲裁并對企業(yè)有重大不利影響事實或潛在爭議說明3包含企業(yè)職員且還未處理完成工傷、意外、交通事故情況說明及證實文件十行政處罰（最近3年一期）最近三年內(nèi)遣反工商、稅收、土地、環(huán)境保護、海關、財務和其它法律、法規(guī)，受到行政處罰相關一切文件十一企業(yè)高級管理人員和關鍵技術人員1董事、監(jiān)事一總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書、技術責任人及關鍵技術人員（包含企業(yè)直屬分企業(yè)和控股子企業(yè)該等人員，下同）姓名及國籍、性別、年紀、學歷、職稱、曾經(jīng)擔任關鍵職務及任期、在企業(yè)擔任現(xiàn)任職務、該等人員是否在其它單位（包含關聯(lián)方和非關聯(lián)方）兼職、和其是否由關聯(lián)方委派說明2企業(yè)董事、監(jiān)事一總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書、技術責任人及關鍵技術人員和企業(yè)簽署協(xié)議（如借款、擔保協(xié)議、股權激勵安排、聘用協(xié)議和為穩(wěn)定上述人員已采取及擬采取方法）3請說明董事、監(jiān)事、高級管理人員和關鍵技術人員所持企業(yè)及企業(yè)關聯(lián)企業(yè)股權情況及契約性安排4企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員、關鍵技術人員所涉訴訟、仲裁、行政處罰案件情況十二企業(yè)雇員1職員情況說明，包含職員總數(shù)、工種等，并區(qū)分正式職員和臨時工（農(nóng)民工）人數(shù)2現(xiàn)有職員社會保險、住房公積金、期權、獎金、退休金、利潤分享等福利或其它類似計劃文件3相關為職員繳納社會保險種類、費率及繳費人數(shù)說明及社保登記證4相關企業(yè)職員繳納社會保險費用情況證實5相關為職員繳納住房公積金費率及繳費人數(shù)說明6和職員簽署勞動協(xié)議（如關鍵條款為標準條款，請?zhí)峁┤舾蓸颖荆?工會組織介紹及工會設置、登記相關文件8曾發(fā)生過勞動糾紛情況說明，并提供還未了結糾紛相關法律文書9對企業(yè)關鍵雇員（董事、總經(jīng)理等高級管理人員和關鍵技術人員等）為其前雇主服務期間作為一方任何保密協(xié)議或不競爭協(xié)議具體說明10若企業(yè)任何董事、藍事或經(jīng)理曾擔任過任何已解散、破產(chǎn)、清算企業(yè)董事、監(jiān)事或經(jīng)理，請?zhí)峁┰摰惹闆r說明十三企業(yè)內(nèi)部規(guī)章企業(yè)股東會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則及財務管理、人事管理制度等基礎規(guī)章制度，最少包含財務制度、人力資源、薪酬績效制度、保密制度等，最好請?zhí)峁┲贫群嫌單募钠髽I(yè)所處行業(yè)