國家市場監(jiān)督管理總局國家標準化管理委員會合格評定審定與核查機構通用原則和要求中國標準出版社出版發(fā)行網(wǎng)址關開本880×12301/16印張1.75字數(shù)52千字2022年4月第一版2022年4月第一次印刷關如有印裝差錯由本社發(fā)行中心調(diào)換版權專有侵權必究I Ⅲ 12規(guī)范性引用文件 1 1 34.1總則 34.2審定與核查過程的原則 44.2.1循證決策 4 44.2.3如實表述 44.3審定與核查機構的原則 44.3.1公正性 4 44.3.3保密性 44.3.4公開性 44.3.5責任 44.3.6對投訴的響應 54.3.7基于風險的方法 5 55.1法律實體 5 5 5 6 6 66.2運行控制 6 7 77.2人員 7 7 7 8Ⅱ9過程要求 8 89.2簽約前準備 8 99.4策劃 99.5審定與核查實施 9.6復核 9.7決定和審定與核查陳述簽發(fā) 9.8審定與核查陳述簽發(fā)后發(fā)現(xiàn)的事實 9.9申訴的處理 9.10投訴的處理 附錄A(資料性)審定與核查方案的要素 附錄B(資料性)本文件定義的術語和概念 附錄C(資料性)審定與核查的應用說明 ⅢV表B.1。V審定與核查作為合格評定活動的適用案例包括溫室氣體(GHG)排放相關的宣稱(如依據(jù)1按照本文件運作的機構可作為第一方、第二方和第三方機構提供審定與本文件適用于所有行業(yè)領域的審定與核查機構，這些機構對宣稱符合預期下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不ISO/IEC17000合格評定術語和通用原則(Conformityassessment—VocabularyandgeneralISO/IEC17000界定的以及下列術語和定義適用于本文件。審定validation2注1和注2.]核查機構verificationbody3審定與核查范圍scopeofvalidation/verification——對宣稱進行審定或核查所依據(jù)的標準和其他規(guī)范性文件及其發(fā)布日期。公正性impartiality客戶client 實質(zhì)性material4原則與核查的價值在于由具備能力的審定與核查機構通過開展公正評價所建45與審定與核查相關的各方均有機會提出投訴。這些投訴應得到妥a)審定與核查的目的和方案要求；g)利益相關方的看法；h)客戶做出的誤導性宣稱或?qū)酥镜恼`用；i)風險控制和改進機會。審定與核查機構應是一個法律實體，或者法律實體中界定清晰并可以為其全部的審定與核查活動5.3.2審定與核查機構應對審定與核查活動的公正性負責，不允許來自商業(yè)、財務或其5.3.3審定與核查機構應監(jiān)視其活動和關系以識別對公正性的威脅。這種監(jiān)視應包括其人員之間的5.3.6審定與核查機構應有公眾可獲取的承諾，以承諾其理解執(zhí)行審定與核查活動公正性的重要意61)審定與核查機構的管理體系；7GB/T27029—2022/ISO/IEc)披露其已知的任何可能導致其本人或?qū)彾ㄅc核查機構被理解成有或?qū)嶋H存在利益沖突的2)關于客戶宣稱的類別和典型內(nèi)容的知識；88審定與核查方案 —--策劃(9.4) 審定與核查的實施(9.5);a)客戶名稱和提議的擬被審定與核查的宣稱；c)審定與核查方案和審定與核查相關的規(guī)定要求；g)審定與核查方案要求的其他信息。9a)存在適用的方案或即將制定方案；c)審定與核查的目的和范圍已與客戶達成一致；d)擬被審定與核查的客戶宣稱所對應的規(guī)定要求已被識別且是適宜的；h)審定與核查機構已識別并獲取了開展審定與核查所需的資源和能力；i)能夠提出策劃的審定與核查時間進度表。9.3簽約a)審定與核查要求d)遵守審定與核查機構關于審定與核查或者標識使用相關的規(guī)則(10.3)。a)分配充足的資源開展活動；b)根據(jù)對客戶宣稱的理解來確定審定與核查活動；c)評估與宣稱有關的實質(zhì)性錯誤陳述的風險；f)準備證據(jù)收集計劃，計劃考慮c)和客戶為控制潛在錯誤、遺漏和不實陳述的來源所采取的任a)審定與核查的目的和范圍；1)與客戶討論相關事宜；2)考慮審定與核查陳述是否需要變更或撤銷。1)符合審定與核查方案；—-糾正措施(11.4)a)管理體系及其過程的有效性；b)審定與核查機構為滿足本文件要求相關的改進活動；c)資源需求；d)變更的需求。1)審定與核查機構自身管理體系，包括審定與核查活動的要求；2)本文件的要求；b)得到有效實施和保持。c)確保將審核結果報告給相關人員；d)及時采取適當?shù)募m正和糾正措施；e)保留作為實施審核方案以及審核結果的證據(jù)的記錄。以消除產(chǎn)生不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生。糾正措施應與不合格所產(chǎn)生的影響相適應。程序應a)識別不合格(例如顧客投訴和內(nèi)部審核);e)及時確定和實施所需的措施；g)評審糾正措施的有效性。a)確保管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預期結果；b)提高審定與核查機構實現(xiàn)方案和目標的機會；c)預防或減少審定與核查機構活動中的非預期影響和潛在失效；d)實現(xiàn)改進。a)應對這些風險和機遇的措施；b)如何在管理體系中整合并實施這些措施；c)如何評價這些措施的有效性。c)變更控制(如版本控制);d)保存和處置。11.6.3對于審定與核查機構確定的策劃和運行管理體系所必需的來自外部的成文信息，組織應進行ISO/IEC17000定義的通用術語和概念審定與核查機構審定與核查方案審定陳述與核查陳述審定與核查的執(zhí)行活動，包括證據(jù)采集活動復核決定審定與核查陳述的簽發(fā)不適用否是(資料性)[2]GB/T19001質(zhì)量管理體系要求[4]GB/T22576.1醫(yī)學實驗室質(zhì)量和能力的要求第1部分：通用要求[5]GB/T24020環(huán)境管理環(huán)境標志和聲明通用原則[6]GB/T24040環(huán)境管理生命周期評價原則與框架[7]GB/T27007合格評定合格評定用規(guī)范性文件的編寫指南[8]GB/T27020合格評定各類檢驗機構的運作要求[9]GB/T27021.1—2017合格評定管理體系審核認證機構要求第1部分：要求[11]GB/T27050.2合格評定供方的符合性聲明第2部分：支持性文件[13]ISO14016Environmentalmanagemandvalidationofgreenhousegas[17]ISO17741Generaltechnicalrulesformeassavingsofprojects[21]ISO50015Energymanagementsystems—formanceoforganizations—Generalprinciples[22]ISO50046Generalmethodsforp[23]ISO50047Energysavings—Det