證券行業(yè)資金管理新趨勢(shì)合同編號(hào)：__________合同雙方：甲方：名稱：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________乙方：名稱：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________鑒于甲方為證券行業(yè)投資者，乙方為證券行業(yè)資金管理方，雙方為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同，以便共同遵守。第一條資金管理范圍1.2乙方根據(jù)甲方提供的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為甲方提供證券資金管理服務(wù)，包括但不限于資金調(diào)撥、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制等。第二條管理資金2.1甲方應(yīng)確保管理資金的合法性，不得將非法資金投入證券市場(chǎng)。2.2甲方應(yīng)在合同簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)將管理資金轉(zhuǎn)入乙方指定賬戶。2.3乙方應(yīng)保證管理資金的安全性，嚴(yán)格按照甲方的投資指令進(jìn)行操作。第三條投資策略3.1甲方應(yīng)向乙方提供明確的投資策略，包括投資品種、投資比例、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。3.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定具體的投資方案，并定期向甲方報(bào)告投資情況。第四條風(fēng)險(xiǎn)控制4.1乙方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系，確保管理資金的安全。4.2乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況，及時(shí)調(diào)整投資組合，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。4.3甲方應(yīng)充分認(rèn)識(shí)證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，不得要求乙方進(jìn)行過(guò)度投機(jī)。第五條費(fèi)用及收益分配5.1乙方應(yīng)按照雙方約定的費(fèi)率收取管理費(fèi)用，費(fèi)率具體如下：__________%。5.2投資收益扣除管理費(fèi)用后，按照甲方和乙方約定的比例進(jìn)行分配，比例具體如下：甲方__________%，乙方__________%。5.3乙方應(yīng)在每月一個(gè)工作日前向甲方支付上月管理費(fèi)用。第六條信息披露與報(bào)告6.1乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告管理資金的投資情況，包括但不限于投資組合、投資收益、風(fēng)險(xiǎn)控制等情況。6.2甲方應(yīng)隨時(shí)了解管理資金的情況，有權(quán)要求乙方提供相關(guān)報(bào)告。第七條合同的變更、解除與終止7.1雙方同意，合同的有效期為_(kāi)_________年，自合同簽訂之日起計(jì)算。7.2合同期滿前，雙方如需延長(zhǎng)合同期限，應(yīng)提前一個(gè)月書(shū)面協(xié)商一致。7.3甲乙雙方同意，合同解除或終止后，乙方應(yīng)按照甲方指定的方式返還管理資金。第八條違約責(zé)任8.1雙方應(yīng)嚴(yán)格履行合同約定的義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，違約金為管理資金的__________%。8.2乙方違反合同約定，導(dǎo)致管理資金損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第九條爭(zhēng)議解決9.1雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十條其他約定10.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。10.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表（簽名）：__________代表（簽名）：__________簽訂日期：__________年__________月__________日一、附件列表：1.甲方身份證明文件2.乙方身份證明文件3.甲方投資策略文檔4.乙方風(fēng)險(xiǎn)控制體系說(shuō)明5.管理費(fèi)用支付憑證6.投資收益分配比例說(shuō)明7.合同變更、解除與終止協(xié)議8.違約金計(jì)算公式說(shuō)明9.爭(zhēng)議解決方式說(shuō)明10.簽字蓋章頁(yè)二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間將管理資金轉(zhuǎn)入乙方指定賬戶2.甲方將非法資金投入證券市場(chǎng)3.乙方未按甲方投資策略進(jìn)行操作4.乙方未按約定時(shí)間向甲方支付管理費(fèi)用5.乙方未按約定方式返還管理資金6.乙方違反合同約定，導(dǎo)致管理資金損失7.雙方未按約定方式解決爭(zhēng)議三、法律名詞及解釋：1.證券行業(yè)資金管理：指對(duì)證券投資者賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行調(diào)撥、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制等活動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)資金的保值增值。2.管理資金：指甲方委托乙方進(jìn)行管理的資金，包括貨幣資金、股票、債券等。3.投資策略：指甲方為達(dá)到投資目標(biāo)，向乙方提供的具體投資方案，包括投資品種、投資比例、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。4.風(fēng)險(xiǎn)控制：指乙方為保證管理資金安全，采取的一系列措施，包括分散投資、止損等。5.管理費(fèi)用：指乙方為提供資金管理服務(wù)，向甲方收取的費(fèi)用。6.投資收益：指管理資金在投資過(guò)程中產(chǎn)生的收益。7.違約金：指違約方按照約定向守約方支付的賠償金。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.甲方未按約定時(shí)間將管理資金轉(zhuǎn)入乙方指定賬戶解決辦法：乙方應(yīng)與甲方溝通，督促甲方盡快轉(zhuǎn)入資金。如甲方仍不履行，乙方有權(quán)解除合同。2.甲方將非法資金投入證券市場(chǎng)解決辦法：乙方發(fā)現(xiàn)甲方有此類行為時(shí)，應(yīng)立即制止，并要求甲方立即退出非法資金。如甲方不配合，乙方有權(quán)解除合同。3.乙方未按甲方投資策略進(jìn)行操作解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方改正，如乙方仍不改正，甲方有權(quán)解除合同。4.乙方未按約定時(shí)間向甲方支付管理費(fèi)用解決辦法：甲方應(yīng)與乙方溝通，要求乙方盡快支付管理費(fèi)用。如乙方仍不支付，甲方有權(quán)解除合同。5.乙方未按約定方式返還管理資金解決辦法：甲方應(yīng)與乙方溝通，要求乙方按照約定方式返還管理資金。如乙方仍不返還，甲方有權(quán)解除合同。6.乙方違反合同約定，導(dǎo)致管理資金損失解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)賠償責(zé)任。如賠償不足以彌補(bǔ)損失，甲方有權(quán)解除合同。7.雙方未按約定方式解決爭(zhēng)議解決辦法：雙方應(yīng)重新協(xié)商解決爭(zhēng)議的方式，如協(xié)商不成，可以向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為個(gè)人投資者，乙方為證券公