基金合規(guī)操作規(guī)程合同編號(hào)：__________甲方：（全稱）地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：乙方：（全稱）地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：鑒于：1.甲方為基金管理人，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，需對基金的合規(guī)操作進(jìn)行管理；2.乙方愿意接受甲方的合規(guī)操作規(guī)程，共同維護(hù)基金合規(guī)運(yùn)作；3.雙方為了維護(hù)基金投資者的合法權(quán)益，確?；鸷弦?guī)運(yùn)作，經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成如下協(xié)議：第一條合規(guī)操作原則1.甲方應(yīng)依法合規(guī)管理基金，確?；疬\(yùn)作符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)自律規(guī)則；2.乙方應(yīng)嚴(yán)格按照甲方的合規(guī)操作規(guī)程執(zhí)行，確?；鸷弦?guī)運(yùn)作；3.雙方應(yīng)共同維護(hù)基金投資者的合法權(quán)益，嚴(yán)格遵守基金合同約定的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略等；4.雙方應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保基金運(yùn)作安全。第二條合規(guī)操作規(guī)程1.基金募集與銷售（1）甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行基金募集與銷售；（2）乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行基金募集與銷售，確保募集過程合規(guī)；（3）雙方應(yīng)確保基金銷售過程中不存在虛假宣傳、誤導(dǎo)投資者等行為。2.基金投資與交易（1）甲方應(yīng)根據(jù)基金合同約定的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略等進(jìn)行投資；（2）乙方應(yīng)嚴(yán)格按照甲方的投資指令進(jìn)行交易，確保交易合規(guī)；（3）雙方應(yīng)建立健全投資風(fēng)險(xiǎn)評估與控制機(jī)制，確?；鹜顿Y安全。3.基金運(yùn)營與管理（1）甲方應(yīng)依法合規(guī)進(jìn)行基金運(yùn)營與管理，確?；疬\(yùn)作效率；（2）乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行基金運(yùn)營與管理，確保運(yùn)營過程合規(guī)；（3）雙方應(yīng)定期對基金運(yùn)營情況進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。4.信息披露與報(bào)告（1）甲方應(yīng)依法及時(shí)披露基金相關(guān)信息，確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性；（2）乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行信息披露與報(bào)告，確保披露內(nèi)容合規(guī)；（3）雙方應(yīng)確保基金報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，及時(shí)向投資者揭示基金投資風(fēng)險(xiǎn)。第三條合規(guī)監(jiān)督與檢查1.甲方應(yīng)建立健全合規(guī)監(jiān)督機(jī)制，對乙方的合規(guī)運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督；2.乙方應(yīng)接受甲方的合規(guī)監(jiān)督，積極配合甲方進(jìn)行合規(guī)檢查；3.雙方應(yīng)定期進(jìn)行合規(guī)自查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，確?；鸷弦?guī)運(yùn)作。第四條違約責(zé)任1.任何一方違反本合同約定，導(dǎo)致基金合規(guī)運(yùn)作受到嚴(yán)重影響，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；2.違約方應(yīng)賠償因此給守約方造成的損失，包括但不限于罰款、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等；3.本合同約定的違約責(zé)任，包括但不限于合同解除、違約金支付、賠償損失等。第五條合同的解除與終止1.在合同有效期內(nèi)，如雙方協(xié)商一致，可以解除或終止本合同；2.合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，確?；鸷弦?guī)運(yùn)作不受影響；3.合同解除或終止后，乙方應(yīng)繼續(xù)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的違約責(zé)任。第六條爭議解決1.本合同的解釋及履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條其他約定1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份；3.本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：______年______月______日一、附件列表：1.基金合規(guī)操作規(guī)程2.基金合同3.基金募集與銷售相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定4.基金投資與交易相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定5.基金運(yùn)營與管理相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定6.信息披露與報(bào)告相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定7.合規(guī)監(jiān)督與檢查相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未依法合規(guī)管理基金，違反相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)自律規(guī)則；2.乙方未嚴(yán)格按照甲方的合規(guī)操作規(guī)程執(zhí)行，違反基金合同約定；3.甲方、乙方未共同維護(hù)基金投資者的合法權(quán)益，違反基金合同約定；4.甲方、乙方未加強(qiáng)內(nèi)部控制，違反相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)自律規(guī)則；5.甲方、乙方未確?；疬\(yùn)作安全，違反相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)自律規(guī)則；6.甲方、乙方未依法及時(shí)披露基金相關(guān)信息，違反相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)自律規(guī)則；7.甲方、乙方未確?；饒?bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，違反相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)自律規(guī)則；8.甲方、乙方未接受合規(guī)監(jiān)督，違反相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)自律規(guī)則。三、法律名詞及解釋：1.基金合規(guī)操作規(guī)程：指基金管理人為遵守相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)自律規(guī)則，制定的基金運(yùn)作管理規(guī)范。2.甲方：指基金管理人，負(fù)責(zé)基金合規(guī)運(yùn)作的管理。3.乙方：指基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，協(xié)助甲方進(jìn)行基金合規(guī)運(yùn)作。4.法律法規(guī)：指中華人民共和國法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及行業(yè)自律規(guī)則。5.監(jiān)管規(guī)定：指中國證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的基金行業(yè)規(guī)范性文件。6.基金合同：指基金管理人與基金投資者之間簽訂的約定基金運(yùn)作事項(xiàng)的法律文件。7.募集與銷售：指基金管理人為籌集基金份額，向投資者銷售基金份額的過程。8.投資與交易：指基金管理人為實(shí)現(xiàn)基金投資目標(biāo)，進(jìn)行股票、債券、貨幣市場工具等金融工具投資及交易的行為。9.運(yùn)營與管理：指基金管理人為實(shí)現(xiàn)基金投資目標(biāo)，對基金資產(chǎn)進(jìn)行日常運(yùn)作與管理的行為。10.信息披露與報(bào)告：指基金管理人向投資者披露基金運(yùn)作信息及向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告基金運(yùn)作情況的行為。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未依法合規(guī)管理基金，違反相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)自律規(guī)則。解決辦法：甲方應(yīng)加強(qiáng)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，提高合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格按照合規(guī)操作規(guī)程進(jìn)行基金管理。2.問題：乙方未嚴(yán)格按照甲方的合規(guī)操作規(guī)程執(zhí)行，違反基金合同約定。解決辦法：乙方應(yīng)加強(qiáng)對基金合同的理解與執(zhí)行，嚴(yán)格按照甲方的投資指令進(jìn)行交易，確保交易合規(guī)。3.問題：甲方、乙方未共同維護(hù)基金投資者的合法權(quán)益，違反基金合同約定。解決辦法：甲方、乙方應(yīng)增強(qiáng)投資者保護(hù)意識(shí)，嚴(yán)格遵守基金合同約定的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略等，確保投資者合法權(quán)益。4.問題：甲方、乙方未加強(qiáng)內(nèi)部控制，違反相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)自律規(guī)則。解決辦法：甲方、乙方應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督與檢查，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。5.問題：甲方、乙方未確?；疬\(yùn)作安全，違反相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)自律規(guī)則。解決辦法：甲方、乙方應(yīng)加強(qiáng)基金運(yùn)作安全管理，定期進(jìn)行合規(guī)自查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。6.問題：甲方、乙方未依法及時(shí)披露基金相關(guān)信息，違反相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)自律規(guī)則。解決辦法：甲方、乙方應(yīng)加強(qiáng)信息披露與報(bào)告工作，確保披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。7.問題：甲方、乙方未接受合規(guī)監(jiān)督，違反相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)自律規(guī)則。解決辦法：甲方、乙方應(yīng)積極配合合規(guī)監(jiān)督與檢查，加強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，遵守相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)自律規(guī)則。五、所有應(yīng)用場景：1.基金管理人與基金服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂基金合規(guī)操作規(guī)程，確?；鸷?/p>