證券從業(yè)資格考試題庫模擬試題及解析

1.下列關(guān)于證券類金融產(chǎn)品及服務(wù)銷售的說法，正確的是（）。

I.證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷時，可以受他人委托代銷其他

公司產(chǎn)品及服務(wù)

II.目前，我國證券公司在開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中，可以代銷的產(chǎn)品和

提供的服務(wù)包括基金代銷業(yè)務(wù)、期貨中間介紹業(yè)務(wù)等

III.營銷人員使用的宣傳材料由自己制作，不得提供虛假信息，誤導(dǎo)

投資者

IV.在產(chǎn)品銷售的過程中，證券公司及其營銷人員為了達到充分溝通

和促銷的目的，可以采取人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣和公共關(guān)系

等促銷手段

A.I、II、III

B.II、IILIV

c.I、n、w

D.I、III、IV

【答案】：C

【解析】：

HI項，營銷人員使用的宣傳材料應(yīng)當由證券公司統(tǒng)一制作。

2.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當與客戶

簽訂（），并對協(xié)議實行編號管理。

A.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議

B.資產(chǎn)托管協(xié)議

C.資產(chǎn)咨詢服務(wù)協(xié)議

D.資產(chǎn)管理協(xié)議

【答案】：A

【解析】：

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條，證券公司、證券投資

咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)

協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。

3.在證券委托指令中，委托人不必要提供的信息是（）o[2018年5

月真題]

A.資金賬號

B.銀行賬號

C.證券賬號

D.身份證號

【答案】：B

【解析】：

委托指令應(yīng)當包括下列內(nèi)容：證券賬戶號碼；證券代碼；買賣方向；

委托數(shù)量；委托價格；交易所及其會員要求的其他內(nèi)容。其他內(nèi)容涉

及委托人的身份證號碼、資金賬號等。

4.公募債券的特點有（）0[2014年9月真題]

I.持有人數(shù)多

II.發(fā)行量大

III.流動性好

IV.對象一般限定為機構(gòu)投資者

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

【答案】：A

【解析】：

公募債券是指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的債券。公

募債券的發(fā)行量大，持有人數(shù)眾多，可以在公開的證券市場上市交易,

流動性好。私募債券，募集對象為有限數(shù)量的專業(yè)投資機構(gòu)，如銀行、

信托公司、保險公司和各種基金會等。

.根據(jù)《證券法》，下列說法正確的是（

5）o

I,禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛

假信息，擾亂證券市場

II.證券公司從業(yè)人員可以借用他人名義進行股票交易

HI.持有上市公司5%股權(quán)的股東利用內(nèi)幕消息買賣該上市公司股票

屬于內(nèi)幕交易行為

IV.發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.II、III

D.I、III、IV

【答案】：D

【解析】：

II項，根據(jù)《證券法》第四十條，證券交易所、證券公司和證券登記

結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政

法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直

接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的

證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

6.基金管理費率的大小通常（）。［2014年11月真題］

A.與基金規(guī)模和風(fēng)險均成正比

B.與基金規(guī)模和風(fēng)險均成反比

C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成反比

D.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比

【答案】：D

【解析】：

基金管理費是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。管理

費率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比。

7.關(guān)于封閉式基金的利潤分配，以下說法正確的是（）。

I.封閉式基金的收益分配每年不得少于一次

II.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的

80%

III.基金分配后，基金份額凈值不得低于面值

IV.封閉式基金只能采用現(xiàn)金方式分紅

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：C

【解析】：

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基

金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90%o基金分

配后，基金份額凈值不得低于面值。封閉式基金只能采用現(xiàn)金方式分

紅。

8.根據(jù)投資者身份，證券投資者可分為（）兩大類。

A.政府機構(gòu)和金融機構(gòu)

B.機構(gòu)投資者和個人投資者

C.合格境外投資者和合格境內(nèi)投資者

D.企事業(yè)法人和各類基金

【答案】：B

【解析】：

根據(jù)投資者身份，證券投資者主要分為機構(gòu)投資者和個人投資者，前

者主要包括證券公司、共同基金等金融機構(gòu)和企業(yè)、事業(yè)單位、社會

團體等。個人投資者是證券市場最廣泛的投資者。

9.常見的直接融資方式有（）。

I.銀行信用融資

II.商業(yè)信用融資

III.股票市場融資

IV.風(fēng)險投資融資

A.I、II、III

B.i、n、w

c.II>IILw

D.i、IILIV

【答案】：c

【解析】：

常見的直接融資方式主要包括股票市場融資、債券市場融資、風(fēng)險投

資融資、商業(yè)信用融資、民間借貸等。銀行信用融資屬于間接融資。

10.中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個（）的

板塊。［2014年"月真題］

I.運行獨立

II.代碼獨立

III.監(jiān)察獨立

IV.指數(shù)獨立

A.I、III

B.II、III

c.i、n、w

D.i、n、in、iv

【答案】：D

【解析】：

中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”。

“四個獨立”是指中小企業(yè)板塊同時實行運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼

獨立、指數(shù)獨立。

口.在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當采取持續(xù)的客戶身

份識別措施，關(guān)注客戶及其金融交易情況和日常（），及時提示客戶

更新資料信息。

A.經(jīng)營活動

B.資金來源

C.經(jīng)濟狀況

D.資金用途

【答案】：A

【解析】：

根據(jù)《證券公司反洗錢工作指引》第十條，在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)

期間，證券公司應(yīng)當采取持續(xù)的客戶身份識別措施，關(guān)注客戶及其日

常經(jīng)營活動、金融交易情況，及時提示客戶更新資料信息。

12.在（）情況下，優(yōu)先股票股息收益可能會大大低于普通股票。

A.公司進入成熟期

B.公司破產(chǎn)清算

C.公司經(jīng)營不善、效率低下

D.公司經(jīng)營有方，處于盈利期

【答案】：D

【解析】：

持有優(yōu)先股票并不總是有利的，比如，在公司經(jīng)營有方、營利豐厚的

情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會大大低于普通股票。

13.股份有限公司發(fā)起人、認股人繳納股款或者交付抵作股款的出資

后，下列表述的情形中，發(fā)起人和認股人不得抽回其股本的是（）。

A.創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司

B.未按期募足股份

C.作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所

定價額

D.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會

【答案】：C

【解析】:

根據(jù)《公司法》第九十一條，發(fā)起人、認股人繳納股款或者交付抵作

股款的出資后，除未按期募足股份、發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會或者

創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司的情形外，不得抽回其股本。

14.2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準，（）批復(fù)同意，深圳證券交易所在

主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場。［2014年11月真題］

A.深圳市政府

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】：

出于為主業(yè)突出、具有成長性和科技含量的中小企業(yè)提供直接融資平

臺的目的，2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準，中國證監(jiān)會批復(fù)同意，深

圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場。

15.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須

有（）家從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商為其提供做市報價服務(wù)。［2018

年12月真題］

A.3

B.2

C.1

D.5

【答案】：B

【解析】：

掛牌股票采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同時提供集合

競價轉(zhuǎn)讓安排；掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有兩家以上從事做

市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市報價服務(wù)。

16.證券公司為其子公司提供信息技術(shù)服務(wù)的，應(yīng)當充分評估信息技

術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的支撐能力與冗余程度，并與子公司簽訂服務(wù)協(xié)議，明確

合作雙方的權(quán)利義務(wù)以及建立（）機制，防范基礎(chǔ)設(shè)施共用產(chǎn)生的

新增風(fēng)險。

I,業(yè)務(wù)隔離

II.風(fēng)險警示

III.日常協(xié)作

IV.應(yīng)急管理

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、IILIV

D.II、III、IV

【答案】：C

【解析】：

提供信息技術(shù)服務(wù)證券公司可以在安全、合規(guī)的前提下為子公司提供

機房、通信網(wǎng)絡(luò)及其他信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施，并協(xié)助開展相關(guān)運維工作。

證券公司為其子公司提供信息技術(shù)服務(wù)的，應(yīng)當充分評估信息技術(shù)基

礎(chǔ)設(shè)施的支撐能力與冗余程度，并與子公司簽訂服務(wù)協(xié)議，明確合作

雙方的權(quán)利義務(wù)以及建立日常協(xié)作、業(yè)務(wù)隔離和應(yīng)急管理機制，防范

基礎(chǔ)設(shè)施共用產(chǎn)生的新增風(fēng)險。

17.發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷相關(guān)保薦代表人資

格的是（）o[2015年3月真題]

A.首次公開發(fā)行證券上市當年即虧損

B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重

組

D.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符

【答案】：A

【解析】：

A項，發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當年即虧損的，中國證監(jiān)會自確認之

日起暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資

格。

18.在證券研究報告發(fā)布之前，制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員不

得向（）泄露研究報告相關(guān)內(nèi)容。［2017年6月真題］

I.相關(guān)銷售服務(wù)人員

II.客戶

III.合規(guī)審核人員

IV.其他無關(guān)人員

A.I、III、IV

B.n、IILIV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：C

【解析】：

在證券研究報告發(fā)布之前，制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員不得向

證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、客戶及其他無關(guān)人員泄露研究對象

覆蓋范圍的調(diào)整、制作與發(fā)布研究報告的計劃，證券研究報告的發(fā)布

時間、觀點和結(jié)論，以及涉及盈利預(yù)測、投資評級、目標價格等內(nèi)容

的調(diào)整計劃。

19.證券交易所監(jiān)事會的職能有（）。

I.提議召開臨時會員大會

II.提議召開臨時理事會

III.向會員大會提出提案

IV.檢查證券交易所風(fēng)險基金的使用和管理

A.I、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：D

【解析】：

除了上述職權(quán)以外，監(jiān)事會還行使以下職權(quán):①檢查證券交易所財務(wù);

②監(jiān)督證券交易所理事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；③監(jiān)督證券交

易所遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所章程、協(xié)議、業(yè)務(wù)

規(guī)則以及風(fēng)險預(yù)防與控制的情況；④當理事、高級管理人員的行為損

害證券交易所利益時，要求理事、高級管理人員予以糾正；⑤會員大

會授予和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

20.下列關(guān)于股份的表述，正確的有（）。［2013年9月真題］

I.股份是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

II.股份可以通過股票價格的形式表現(xiàn)其價值

III.股份是股份有限公司資本的構(gòu)成成分

IV.股份代表了股份有限公司股東的權(quán)利與義務(wù)

A.I、II、III

B.I、IILIV

c.I、n、w

D.n、IILIV

【答案】：D

【解析】：

I項，債券是債權(quán)憑證，債券持有人與債券發(fā)行人之間的法律關(guān)系是

債權(quán)債務(wù)關(guān)系。股票是所有權(quán)憑證。

21.全國銀行間債券市場買斷式回購對完善市場功能具有的意義有

()。

I.有利于降低利率風(fēng)險

II.有利于合理確定債券和資金的價格

III.有利于金融市場的流動性管理

IV.有利于債券交易方式的創(chuàng)新

A.I、III

B.I、II.III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D

【解析】：

在買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，

所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方。由于所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購的逆

回購方可以自由支配購入債券。這一特性對完善市場功能具有重要意

義，主要表現(xiàn)在：①有利于降低利率風(fēng)險，合理確定債券和資金的價

格;②有利于金融市場的流動性管理;③有利于債券交易方式的創(chuàng)新。

22.《證券投資基金法》規(guī)定，依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法

所得，應(yīng)當（）。［2016年7月真題］

A.扣除處罰決定機關(guān)為此付出的費用后，剩余部分上繳國庫

B.全部上繳國庫

C.由處罰決定機關(guān)作辦公經(jīng)費

D.由本級政府財政部門列為本級財政部門收入

【答案】：B

【解析】：

根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)

應(yīng)當承擔(dān)的民事賠償責(zé)任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金

托管人、基金服務(wù)機構(gòu)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)。依法收繳的罰款、罰金和

沒收的違法所得，應(yīng)當全部上繳國庫。

23.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)

算機構(gòu)分別開立（）。［2018年4月真題］

I.融券專用證券賬戶

II.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

III.信用交易證券交收賬戶

IV.融資專用資金賬戶

A.I、IV

B.i、m、iv

c.n、in

D.i、n、in

【答案】：D

【解析】：

證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機

構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交

易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

24.以下影響股價變動的因素中，屬于公司經(jīng)營狀況的是（）o

I.公司治理水平與管理層質(zhì)量

II.公司競爭力

III.財務(wù)狀況

IV.抗外部沖擊的能力

A.I、II、IV

B.I、III、IV

C.I、II.III

D.IKIll、IV

【答案】：C

【解析】：

IV項，抗外部沖擊的能力屬于行業(yè)與部門因素。

25.證券的交易活動必須實行（）的原則。

I.公開

II.平等

III.公平

IV.公正

A.II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.I、III、IV

【答案】：D

【解析】：

證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交

易的全過程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，證券交易必須遵循公開、

公平、公正三個原則，以利于證券交易的正常運行。

26.下列關(guān)于公司財務(wù)會計制度的表述中，說法錯誤的是（）。

A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務(wù)所提供會計資料

B.董事會就解聘會計師事務(wù)所進行表決時，應(yīng)當允許會計師事務(wù)所陳

述意見

C.對公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲

D.公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的10%列入公司法定公積

金

【答案】：A

【解析】：

根據(jù)《公司法》第一百七十條，公司應(yīng)當向聘用的會計師事務(wù)所提供

真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告及其他會計資料，

不得拒絕、隱匿、謊報。

27.ETF的申購和贖回在進行，市場交易在進行。（）［2014

年11月真題］

A.二級市場；一級市場

B.二級市場；二級市場

C.一級市場；二級市場

D.一級市場；一級市場

【答案】：C

【解析】：

ETF實行一級市場和二級市場并存的交易制度。在一級市場，機構(gòu)投

資者可以在交易時間內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額或以

ETF份額贖回一籃子股票；在二級市場，ETF與普通股票一樣在證券

交易所掛牌交易。

28.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券

投資咨詢業(yè)務(wù)活動時,禁止事項有（）o

I.代理投資人從事證券、期貨買賣

II.向投資人承諾證券、期貨投資收益

III.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易

IV.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

A.I、II、in、IV

B.II、IILIV

C.I、II、III

D.I、H、IV

【答案】：A

【解析】:

證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動除I、

II、III、IV四項外，還包括：①為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功

能的證券以及期貨；②法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺

詐行為。

29.與股份公司股利政策相關(guān)的日期有（）。［2018年3月真題］

I.除息除權(quán)日

II.派發(fā)日

III.股利宣布日

IV.股權(quán)登記日

A.IKIV

B.I、II、IILIV

C.I、III

D.i、n、iv

【答案】：B

【解析】：

與股份公司股利政策相關(guān)的日期有以下四個：①股利宣布日，即公司

董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間；②股權(quán)登記日，即統(tǒng)計和

確認參加本期股利分配的股東的日期，在此日期持有公司股票的股東

方能享受股利發(fā)放；③除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的1個工

作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利；④派發(fā)日，

即股利正式發(fā)放給股東的日期。根據(jù)證券存管和資金劃轉(zhuǎn)的效率不

同，通常會在幾個工作日之內(nèi)到達股東賬戶。

30.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)則了解客戶的

()0[2017年6月真題]

I.財產(chǎn)與收入狀況

II.風(fēng)險認知與承受能力

III.投資偏好

IV.證券投資經(jīng)驗

A.I、II

B.II、IILW

c.i、n、ni、iv

D.i、in

【答案】：c

【解析】:

依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十九條，證券公司從事證券資產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當按照規(guī)定程序,

了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以

書面和電子方式予以記載、保存。證券公司應(yīng)當根據(jù)所了解的客戶情

況推薦適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。具體規(guī)則由中國證券業(yè)協(xié)會制定。

31.一般來說，風(fēng)險最小且收益較為穩(wěn)定的投資產(chǎn)品是（）o[2017年

9月真題]

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.政府債券

C.公司債券

D.股票

【答案】：B

【解析】：

政府債券具有如下特征：①安全性高，在各類債券中，政府債券的信

用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”；②收益穩(wěn)定，政府債券

信用度最高，風(fēng)險最小，收益穩(wěn)定；③流通性強，政府債券的發(fā)行量

大、信用好、競爭力強、市場屬性好，不僅可以在證券交易所上市交

易，還可以在場外市場進行買賣；④免稅待遇。

32.政府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金可以用來（）o

I?協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)，彌補財政赤字

II.興建大型基礎(chǔ)設(shè)施項目

III.實施某項特殊政策

IV.彌補戰(zhàn)爭費用

A.I、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.i、n、IILiv

【答案】：D

【解析】：

政府發(fā)行債券所籌集的資金既可以用于協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)、彌補

財政赤字、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項目，也可以用于實施

某種特殊的政策，在戰(zhàn)爭期間還可以用于彌補戰(zhàn)爭費用的開支。

33.根據(jù)《公司法》，公司股東可以在一定的期限內(nèi)請求人民法院撤銷

決議的情形包括（）。

I.股東會或者股東大會的會議召集程序違反法律、行政法規(guī)規(guī)定

II.董事會的表決方式違反法律、行政法規(guī)規(guī)定

III.股東會或者股東大會的決議內(nèi)容違反公司章程

IV.董事會的決議內(nèi)容違反公司章程

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、H、III、IV

【答案】：D

【解析】：

我國《公司法》第二十二條規(guī)定，股東會或者股東大會、董事會的會

議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議

內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請求人

民法院撤銷。股東依照前款規(guī)定提起訴訟的，人民法院可以應(yīng)公司的

請求，要求股東提供相應(yīng)擔(dān)保。公司根據(jù)股東會或者股東大會、董事

會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議

后，公司應(yīng)當向公司登記機關(guān)申請撤銷變更登記。

34.下列關(guān)于存托憑證與基礎(chǔ)股票的跨境轉(zhuǎn)換的說法錯誤的是（）。

A.滬倫通東西雙向業(yè)務(wù)都允許存托憑證與基礎(chǔ)股票按既定比例互相

轉(zhuǎn)換

B.跨境轉(zhuǎn)換分為基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)換成存托憑證的“兌回”過程和存托憑證

轉(zhuǎn)回基礎(chǔ)股票的“生成”過程

C.是滬倫通實現(xiàn)兩地市場互聯(lián)互通的主要方式

D.有利于市場自主調(diào)節(jié)存托憑證供需

【答案】：B

【解析】：

滬倫通東西雙向業(yè)務(wù)都允許存托憑證與基礎(chǔ)股票按既定比例互相轉(zhuǎn)

換，這是滬倫通實現(xiàn)兩地市場互聯(lián)互通的主要方式，有利于市場自主

調(diào)節(jié)存托憑證供需，保持存托憑證與基礎(chǔ)股票的價格聯(lián)動。跨境轉(zhuǎn)換

分為基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)換成存托憑證的“生成”過程和存托憑證轉(zhuǎn)回基礎(chǔ)股

票的“兌回”過程。

35.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的發(fā)行主體為（）。［2014年11月真題］

A.2個（含）以上，10個（含）以下法人

B.沒有數(shù)量限制

C.2個（含）以上，5個（含）以下法人

D.2個（含）以上，20個（含）以下法人

【答案】：A

【解析】：

根據(jù)《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中小非

金融企業(yè)集合票據(jù)是指國家相關(guān)法律法規(guī)及政策界定為2個（含）以

上、10個（含）以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)發(fā)行的債務(wù)融

資工具。

36.客戶在委托證券買賣時，需支付的傭金不包括（）。

A.證券公司經(jīng)紀傭金

B.過戶費

C.證券交易所手續(xù)費

D.證券交易監(jiān)管費

【答案】：B

【解析】：

傭金是客戶在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，

是證券經(jīng)紀商為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費用。此項費用由

證券公司經(jīng)紀傭金、證券交易所手續(xù)費及證券交易監(jiān)管費等組成。

37.證券交易所歸屬（）直接管理。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

c.中國證券業(yè)協(xié)會

D.省級人民政府

【答案】：B

【解析】：

1998年4月，國務(wù)院證券委撤銷，中國證監(jiān)會成為全國證券、期貨

市場的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場監(jiān)管體制。

38.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)

險管理的最終責(zé)任包括（）o

I,推進風(fēng)險文化建設(shè)

II.審議批準公司全面風(fēng)險管理的基本制度，審議公司定期風(fēng)險評估

報告

III.審議批準公司的風(fēng)險偏好，風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額

IV.任免、考核首席風(fēng)險官，未明確要求建立與首席風(fēng)險官的直接溝

通機制

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II.III

D.i、n、iv

【答案】：c

【解析】：

證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任，履行以下職責(zé)：①推

進風(fēng)險文化建設(shè)；②審議批準公司全面風(fēng)險管理的基本制度；③審議

批準公司的風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額；④審議公司定

期風(fēng)險評估報告；⑤任免、考核首席風(fēng)險官，確定其薪酬待遇；⑥建

立與首席風(fēng)險官的直接溝通機制；⑦公司章程規(guī)定的其他風(fēng)險管理職

責(zé)。

39.保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交（）o

I,發(fā)行保薦書

II.保薦代表人專項授權(quán)書

III.發(fā)行保薦工作說明

IV.其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件

A.I、II、IV

B.II、III、IV

c.I>iv

D.II、III

【答案】：A

【解析】：

保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交發(fā)行保薦書、

保薦代表人專項授權(quán)書以及中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)

的文件。

40.股權(quán)投資基金募集應(yīng)通過（）對投資者進行風(fēng)險評估。

A.電話訪談

B.問卷調(diào)查

C.投資者自行認定

D.基金管理人根據(jù)投資者過去的投資經(jīng)歷判斷

【答案】：B

【解析】：

在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)應(yīng)當采取問卷調(diào)查等方式履

行特定對象確定程序，對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行計

估。投資者應(yīng)當以書面形式承諾其符合合格投資者標準。投資者的評

估結(jié)果有效期最長不得超過3年。

41.引起某上市公司股票價格變動的直接原因是（）。

A.供求關(guān)系

B.宏觀經(jīng)濟與政策因素

C.行業(yè)前景

D.公司經(jīng)營狀況

【答案】：A

【解析】：

股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響。

其中，供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求

關(guān)系而影響股票價格的。在任何價位上，如果買方的意愿購買量超過

此時賣方的意愿出售量，股價將會上漲；反之，股價將會下跌。

42.當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通

股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（）清償"2015

年11月真題］

A.面值

B.固定股息率

C.市值

D.凈值

【答案】：A

【解析】:

當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，在公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)

先股的受償順序在普通股之前，在公司債權(quán)之后，優(yōu)先股股東可優(yōu)先

于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，一般是按照優(yōu)先股票的面值清

償。

43.流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有（）特點。

［2013年3月真題］

I.自由轉(zhuǎn)讓

II.主要吸納個人小額儲蓄資金

III.轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求

IV.自由認購

A.I、II、III

B.i、n、w

c.i、IILw

D.n、IILIV

【答案】：c

【解析】：

n項屬于非流通國債的特點。流通國債的特征有：①投資者可以自由

認購、自由轉(zhuǎn)讓；②通常不記名；③轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給

與需求。

44.證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)的總體要求有（）。

I.具備從業(yè)資格

II.遵守法律法規(guī)

III.遵循誠實信用原則

IV.遵循公平自愿原則

A.I、H、III

B.II、IV

c.i、n、IILiv

D.IILIV

【答案】：c

【解析】：

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺

市場管理辦法（試行）》，證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守以下

要求：①具備從業(yè)資格；②遵守法律法規(guī)，遵循誠實信用、公平自愿

原則。

45.關(guān)于公司公開發(fā)行股票募集資金的說法，下列正確的是（）。［2016

年11月真題］

A.擅自改變公開發(fā)行股票募集資金使用用途的，對控股股東予以市場

禁入處罰

B.發(fā)行公司若想改變公開發(fā)行股票募集資金用途的，需經(jīng)監(jiān)事會同意

C.公開發(fā)行股票募集資金必須按招股說明書或者其他公開發(fā)行募集

文件所列資金用途使用

D.關(guān)于所募集資金的用途，經(jīng)董事會同意，可以不按照招股說明書所

列資金用途使用

【答案】：c

【解析】：

根據(jù)《證券法》第十四條，公司對公開發(fā)行股票所募集的資金，必須

按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用。改變

資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，

或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股。

46.下列關(guān)于公司的說法錯誤的是（）。

A.凡是依法設(shè)立的企業(yè)都是公司

B.公司享有法人財產(chǎn)權(quán)

C.設(shè)立公司，應(yīng)當依法向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記

D.公司是依照《公司法》設(shè)立的企業(yè)法人

【答案】：A

【解析】：

A項，公司是指依法設(shè)立的，以營利為目的的，由股東投資形成的企

業(yè)法人，并非所有的企業(yè)都是公司，公司可被看作是企業(yè)的一種形式。

BD兩項，根據(jù)《公司法》第三條，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人

財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

C項，根據(jù)《公司法》第六條，設(shè)立公司，應(yīng)當依法向公司登記機關(guān)

申請設(shè)立登記。

47.下列有關(guān)銀行間債券市場金融債券發(fā)行的表述中，正確的有（）。

I.金融債券可采取一次性足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式

II.發(fā)行人未能在限期內(nèi)完成發(fā)行的，原發(fā)行核準文件自動失效，發(fā)

行人不得繼續(xù)發(fā)行本期債券

III.發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的，應(yīng)在每期債券發(fā)行前將相關(guān)發(fā)行申

請文件報中國證監(jiān)會備案

IV.發(fā)行人不得認購或變相認購自己發(fā)行的金融債券

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

【答案】：B

【解析】：

I項，金融債券的發(fā)行可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方

式。發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的，應(yīng)在募集說明書中說明每期發(fā)行安

排。II項，發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起60個

工作日內(nèi)，開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。發(fā)行人未

能在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行的，原金融債券發(fā)行核準文件自動失效，發(fā)

行人不得繼續(xù)發(fā)行本期金融債券。III項，發(fā)行人應(yīng)在每期金融債券發(fā)

行前5個工作日將相關(guān)的發(fā)行申請文件報中國人民銀行備案，并按中

國人民銀行的要求披露有關(guān)信息。IV項，發(fā)行人不得認購或變相認購

自己發(fā)行的金融債券。

48.甲為保薦代表人，其妻子為乙，以下說法錯誤的是（）0[2016年

9月真題]

I,甲必須為其具體負責(zé)的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志

II.乙可以間接持有發(fā)行人的股份

III.如果甲因為未能勤勉盡責(zé)被更換的，保薦機構(gòu)應(yīng)在5個工作日內(nèi)

向證券業(yè)協(xié)會報告

IV.證券發(fā)行后，保薦機構(gòu)在任何情況下不得更換甲

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II.III

D.i、n、iv

【答案】：B

【解析】：

ii項，保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股

份。in項，如果甲因為未能勤勉盡責(zé)被更換的，保薦機構(gòu)應(yīng)在5個工

作日內(nèi)向證監(jiān)會報告；w項，證券發(fā)行后，保薦機構(gòu)不得更換保薦代

表人，但因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當更換

保薦代表人。

49.甲控股的上市公司有15名董事，與甲有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事為8人，

上市公司擬與甲共同設(shè)立有限責(zé)任公司投資房地產(chǎn)，在上市公司的決

策行為中，（）屬于錯誤的判斷。［2017年2月真題】

A.如7名無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席了董事會會議，決議須經(jīng)4名以上無關(guān)

聯(lián)關(guān)系董事通過

B.出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項提交股

東大會審議

C.8名關(guān)聯(lián)董事不得對該項決議行使表決權(quán)

D.如由董事會決議，須有5名以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席董事會會議

【答案】：D

【解析】：

根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十四條規(guī)定，上市公司董事

與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議

行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半

數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)

關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人

的，應(yīng)將該事項提交上市公司股東大會審議。

.證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于（）

500

A.立法機構(gòu)委派的監(jiān)管部門

B.政府監(jiān)管部門

C.自律性監(jiān)管機構(gòu)

D.地方所屬的監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：C

【解析】：

根據(jù)《證券法》第九十六條，證券交易所是為證券集中交易提供場所

和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理，依法登記，取得法人

資格。證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進行管理，對會員

進行管理，以及對上市公司進行管理。

51.證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了（）的對接，有效地解

決了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。

A.籌資與投資

B.一級市場與二級市場

C.發(fā)行與回購

D.投資與并購

【答案】：A

【解析】：

證券市場是有價證券發(fā)行和交易的場所，它以證券發(fā)行與交易的方式

實現(xiàn)了籌資與投資的對接，有效地化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)

調(diào)整的難題。

52.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當采取有效措施，保證制作發(fā)布

證券研究報告不受（）等利益相關(guān)者的干涉和影響。［2014年6月真

題］

I.個人投資者

II.證券發(fā)行人

III.上市公司

IV.基金管理公司

A.II、III

B.II、IILIV

C.I、II、IV

D.I、IILIV

【答案】：B

【解析】：

根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第七條，證券公司、證券投資咨

詢機構(gòu)應(yīng)當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行

人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和

影響。

53.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票

應(yīng)當為（）o[2017年9月真題]

A.記名股票

B.優(yōu)先股票

C.記名股票或無記名股票

D.無記名股票

【答案】：A

【解析】：

按照我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的

機構(gòu)、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當為記名股票。并應(yīng)當記載該發(fā)起人、法

人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

54.一般情況下，債券有以下（）兌付方式。

I.到期兌付

II.提前兌付

in.債券替換

IV.分期兌付

A.I、II、III

B.i、m、iv

c.i、n、w

D.i、n、m、iv

【答案】：D

【解析】：

債券兌付是償還本金，一般情況下，債券有五種兌付方式：到期兌付、

提前兌付、債券替換、分期兌付和轉(zhuǎn)換為普通股兌付。

55.SEAQ系統(tǒng)的特點有()o

I,每只股票至少需要1個做市商

II.每只股票至少需要2個做市商

III.新上市證券可以進入該系統(tǒng)交易

IV.新上市證券不可以進入系統(tǒng)交易

A.I、II

B.II、IV

C.II>III

D.I、III

【答案】：B

【解析】：

SEAQ系統(tǒng)是倫敦證券交易所為二板市場上市的非SETS、SETSqx交易

的股票提供的非電子化可執(zhí)行做市商報價系統(tǒng)。每只股票至少需要兩

個做市商，新上市證券不能進入SEAQ系統(tǒng)交易。

56.關(guān)于證券登記結(jié)算公司的職能，下列說法正確的有（）。

I.證券交易的清算和交收

11.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益