公司整治與企業(yè)風險管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)本制度的目的是為了加強公司整治和企業(yè)風險的管理，確保公司的連續(xù)發(fā)展和穩(wěn)定經(jīng)營。本制度依據(jù)國家法律法規(guī)、公司章程等相關規(guī)定訂立。第二條適用范圍本制度適用于公司內(nèi)全部員工，包含董事、高級管理人員、中層管理人員和普通員工。第三條定義公司整治：指公司內(nèi)部各個角色、機構(gòu)和流程的布置和管理，旨在保護公司股東權(quán)益、提高公司經(jīng)營效率以及規(guī)范公司運作。企業(yè)風險管理：指通過識別、評估、處理和監(jiān)控可能對企業(yè)目標實現(xiàn)造成負面影響的各種風險，并合理采取風險掌控措施來保護企業(yè)利益的管理活動。第二章公司整治制度第四條公司整治結(jié)構(gòu)公司設立董事會，由董事構(gòu)成，負責訂立公司發(fā)展戰(zhàn)略、決策重點事項和監(jiān)督公司經(jīng)營管理。董事會設立執(zhí)行委員會，由董事會選舉產(chǎn)生，負責執(zhí)行董事會決策和管理日常運營。公司設立監(jiān)事會，由監(jiān)事構(gòu)成，獨立監(jiān)督董事會和執(zhí)行委員會的決策和行為，并向股東會提出監(jiān)督看法。第五條董事會職責訂立公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營規(guī)劃和年度預算，并嚴格監(jiān)督執(zhí)行。審議重點投資、資本運作、合同和協(xié)議等事項，并提出決策建議。監(jiān)督企業(yè)整治過程，建立健全內(nèi)部掌控體系和風險管理制度。任命和解聘高級管理人員，確保公司高層管理團隊穩(wěn)定和專業(yè)化。第六條執(zhí)行委員會職責負責執(zhí)行董事會決策和管理日常運營。組織訂立年度經(jīng)營計劃、預算和績效目標，并報告董事會審議。建立健全企業(yè)內(nèi)部掌控體系，確保業(yè)務風險的有效掌控。供應董事會需要的各類信息和報告，及時反饋公司經(jīng)營情況和風險情形。第七條監(jiān)事會職責監(jiān)督董事會和執(zhí)行委員會的決策和行為是否合法、合規(guī)。監(jiān)督公司資金運作情況，確保公司資金安全和合理運用。監(jiān)督公司財務報告的真實性和準確性，及時提出審計看法。第三章企業(yè)風險管理制度第八條風險管理流程風險識別：通過各種手段識別企業(yè)可能面對的內(nèi)部和外部風險，包含戰(zhàn)略風險、市場風險、操作風險等。風險評估：對識別的風險進行評估，包含風險影響程度、可能性和緊急程度的評估，確定風險等級。風險掌控：訂立相應的風險掌控措施，包含防范措施、轉(zhuǎn)移措施和應急響應措施。風險監(jiān)控：建立風險監(jiān)控機制，定期對已識別的風險進行監(jiān)控和評估，及時采取相應的應對措施。風險報告：定期向董事會和監(jiān)事會報告風險情形，包含已識別的風險、風險評估結(jié)果和風險掌控措施的執(zhí)行情況。第九條風險管理責任公司全體員工都有風險管理的責任，要樂觀參加風險識別、評估、掌控和監(jiān)控工作。董事、高級管理人員和中層管理人員要擔負更大的風險管理責任，確保風險管理措施的有效執(zhí)行。第十條風險管理培訓公司將定期開展風險管理培訓，培養(yǎng)員工的風險意識和風險管理本領，提高風險管理水平。第十一條投資決策風險管理公司在進行重點投資決策時，應進行全面的風險評估，并訂立相應的風險管理計劃，確保投資決策的可行性和風險可控性。第十二條業(yè)務風險管理公司內(nèi)部各業(yè)務部門要建立健全風險管理機制，對所涉及的業(yè)務風險進行識別、評估和掌控。第十三條危機管理公司應建立健全危機管理機制，訂立危機預警預案和應急響應機制，及時應對突發(fā)事件和危機情況。第四章監(jiān)督和評估第十四條內(nèi)部監(jiān)督和評估公司依法設立內(nèi)部審計部門，負責對公司運營效果、內(nèi)部掌控和風險管理的評估，及時發(fā)現(xiàn)問題并提出改進看法。第十五條外部監(jiān)督和評估公司將定期聘請專業(yè)機構(gòu)對公司的整治結(jié)構(gòu)、風險管理體系進行外部評估，并及時整改不足之處。第十六條股東監(jiān)督權(quán)利公司將樂觀保護股東的監(jiān)督權(quán)利，定期召開股東大會，及時向股東通報公司的整治結(jié)構(gòu)和風險管理情況。第五章附則第十七條增補制度和規(guī)定針對特定情況和業(yè)務需要，公司可訂立相應的增補制度和規(guī)定，以加強公司整治和風險管理的實施。第十八條本制度的解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)歸公司董