ICS03.140

CCSA14

6101

西安市地方標(biāo)準(zhǔn)

DB6101/T3178—2023

專利信息咨詢服務(wù)規(guī)程

2023-12-20發(fā)布2024-01-20實(shí)施

西安市市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB6101/T3178—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。

本文件由西安市市場監(jiān)督管理局（知識產(chǎn)權(quán)局）提出并歸口。

本文件起草單位：陜西融盛知識產(chǎn)權(quán)平臺有限公司、陜西省知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心、西安市知識產(chǎn)權(quán)保

護(hù)中心。

本文件主要起草人：李擴(kuò)拉、朱平、王棟、余敏、李晨、相辰、尹思翔、江雪蓮、郭珺、丁琳、馬

蘭、逯冬梅。

本文件由陜西融盛知識產(chǎn)權(quán)平臺有限公司負(fù)責(zé)解釋。

本文件首次發(fā)布。

本文件在實(shí)施中如有疑問或建議，請將咨詢或修改建議等信息反饋至下列單位：

單位：陜西融盛知識產(chǎn)權(quán)平臺有限公司

電話/p>

地址：陜西省西安市雁塔區(qū)神州數(shù)碼科技園4號樓26層D區(qū)

郵編：710076

II

DB6101/T3178—2023

專利信息咨詢服務(wù)規(guī)程

1范圍

本文件確立了專利信息咨詢服務(wù)的程序，規(guī)定了基本要求、服務(wù)流程，描述了專利信息咨詢服務(wù)的

證實(shí)方法。

本文件適用于開展專利信息咨詢服務(wù)工作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T21374—2008知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本詞匯

3術(shù)語和定義

GB/T21374—2008界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

專利

專利權(quán)所保護(hù)的技術(shù)方案或設(shè)計，包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計。

注：在特定情形下，專利也用于指代專利文獻(xiàn)或者作為專利權(quán)的簡稱。

[來源：GB/T21374—2008，3.2.1]

專利信息

人類從事一切專利活動所產(chǎn)生的相關(guān)信息的總和，集技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)信息于一體，是一種復(fù)合性

的信息源。

專利信息分析

將專利信息進(jìn)行統(tǒng)計、歸類、分析，將孤立的信息按照不同的聚集度聚集，使它們由普通的信息轉(zhuǎn)

化為專利競爭情報，從而為產(chǎn)業(yè)發(fā)展或創(chuàng)新主體的技術(shù)、產(chǎn)品服務(wù)開發(fā)中的決策提供參考。

4基本要求

管理者代表應(yīng)重視并給予資源保障及統(tǒng)籌安排。

信息資源應(yīng)利用世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）規(guī)定的專利合作條約（PCT）最低文獻(xiàn)量專利數(shù)據(jù)資源

及相應(yīng)的檢索工具；匹配與專利信息密切相關(guān)的產(chǎn)業(yè)、科技、教育、經(jīng)濟(jì)、法律、政策、標(biāo)準(zhǔn)等信息資

源。

人力資源應(yīng)組建具有產(chǎn)業(yè)、技術(shù)背景，熟悉相關(guān)政策及法律法規(guī)，擁有專利分析能力的專業(yè)性工

作團(tuán)隊(duì)。

1

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項(xiàng)目管理人員應(yīng)熟悉專利信息分析業(yè)務(wù)，具備良好的分析理解能力、項(xiàng)目統(tǒng)籌管理能力和組織協(xié)

調(diào)能力。

數(shù)據(jù)采集人員應(yīng)熟練使用專利檢索工具，具備項(xiàng)目所涉及技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠畔⒌臋z索與獲取能力。

數(shù)據(jù)處理人員應(yīng)熟練使用數(shù)據(jù)處理工具，熟悉數(shù)據(jù)清洗、標(biāo)引方法。

數(shù)據(jù)分析人員應(yīng)具備關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)、挖掘信息價值的能力和可視化表達(dá)信息分析成果的能力。

產(chǎn)業(yè)專家或者行業(yè)技術(shù)專家應(yīng)具有涉及項(xiàng)目專業(yè)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)等專業(yè)背景知識。

專利信息咨詢服務(wù)實(shí)施過程中需由服務(wù)方與委托方共同協(xié)商決定立項(xiàng)評審、中期評審和結(jié)題評審

的節(jié)點(diǎn)控制方式，及時修正問題，必要時可引入第三方監(jiān)理機(jī)構(gòu)。

5服務(wù)流程

流程圖

服務(wù)流程按照規(guī)范性附錄A執(zhí)行。

項(xiàng)目準(zhǔn)備

5.2.1溝通接洽

接到咨詢請求時，服務(wù)方應(yīng)與委托方進(jìn)行溝通，掌握委托方基本情況、明確委托方業(yè)務(wù)訴求，雙方

應(yīng)對項(xiàng)目的完成指標(biāo)、完成周期、雙方職責(zé)與義務(wù)、咨詢費(fèi)用等事項(xiàng)協(xié)商一致。

5.2.2簽訂合同

服務(wù)方根據(jù)溝通結(jié)果擬制專利信息咨詢服務(wù)合同，合同中應(yīng)明確服務(wù)目的、服務(wù)內(nèi)容與范圍、履行

期限和方式、報酬及支付方式、雙方主要權(quán)利義務(wù)、保密約定、違約責(zé)任等信息，達(dá)成一致后簽訂合同。

5.2.3成立項(xiàng)目組

項(xiàng)目組成員應(yīng)包括項(xiàng)目管理人員、數(shù)據(jù)采集人員、數(shù)據(jù)處理人員、信息分析人員、質(zhì)量控制人員、

產(chǎn)業(yè)專家或者行業(yè)技術(shù)專家，并視具體需求納入來自管理、市場、銷售、法務(wù)等相應(yīng)人員，明確項(xiàng)目組

成員任務(wù)分工。

5.2.4制定項(xiàng)目實(shí)施方案

根據(jù)合同確立的內(nèi)容，對項(xiàng)目進(jìn)行規(guī)劃，形成項(xiàng)目實(shí)施方案，方案內(nèi)容包括但不限于項(xiàng)目進(jìn)度計劃、

人員分工計劃、成本管理計劃、質(zhì)量控制計劃等。

5.2.5開展調(diào)研

通過資料調(diào)查、電話訪談、走訪座談等形式咨詢行業(yè)協(xié)會或企業(yè)的專家、收集行業(yè)政策信息、技術(shù)

信息和市場信息等，形成調(diào)研報告。

數(shù)據(jù)采集及處理

5.3.1確定技術(shù)分解表

結(jié)合產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)、行業(yè)特征、技術(shù)要點(diǎn)、工藝流程、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、專利信息特征等信息對目標(biāo)產(chǎn)業(yè)、技

術(shù)或產(chǎn)品進(jìn)行要素分解，形成初步技術(shù)分解后與委托方進(jìn)行溝通，達(dá)成一致后確定技術(shù)分解表的要素。

2

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5.3.2選擇數(shù)據(jù)源

根據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)和內(nèi)容，選擇可支撐項(xiàng)目的數(shù)據(jù)庫作為數(shù)據(jù)來源。

5.3.3制定檢索策略

圍繞技術(shù)分解表中的要素進(jìn)行擴(kuò)充，列出關(guān)鍵詞、專利分類號等信息，根據(jù)相互邏輯關(guān)系進(jìn)行組合，

完成檢索式編寫。

5.3.4專利數(shù)據(jù)檢索

根據(jù)編寫的檢索式，進(jìn)行初步檢索，簡要判斷查全率和查準(zhǔn)率，并對數(shù)據(jù)進(jìn)行查漏補(bǔ)缺，對檢索式

進(jìn)行修正，必要時進(jìn)行多次數(shù)據(jù)篩選，降低數(shù)據(jù)噪音。

5.3.5專利數(shù)據(jù)驗(yàn)證

對數(shù)據(jù)進(jìn)行查全率和查準(zhǔn)率驗(yàn)證評估，中文專利數(shù)據(jù)達(dá)到90%及以上，外文專利數(shù)據(jù)達(dá)到85%及以

上，即完成專利數(shù)據(jù)檢索，驗(yàn)證完成后形成數(shù)據(jù)采集及處理表，包括但不限于技術(shù)分解表、檢索式及簡

要說明、檢索驗(yàn)證記錄。

5.3.6數(shù)據(jù)項(xiàng)規(guī)范化

通過對原始數(shù)據(jù)項(xiàng)格式、內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范化處理，形成符合后續(xù)信息分析的數(shù)據(jù)記錄。

5.3.7數(shù)據(jù)標(biāo)引

根據(jù)不同的目標(biāo)，對數(shù)據(jù)項(xiàng)規(guī)范化后的記錄加入相應(yīng)的標(biāo)識，并形成數(shù)據(jù)包。

專利信息分析

5.4.1選擇分析維度

從研究對象的不同維度進(jìn)行分析，通常包括專利態(tài)勢的分析、技術(shù)分布的分析、申請主體的分析，

也可以結(jié)合不同的需要做其他特色分析，這些分析方法中涉及的數(shù)據(jù)和信息可以互相交叉。

5.4.2選擇分析工具

根據(jù)數(shù)據(jù)量的大小及使用場景，選擇合適的軟件工具。

5.4.3形成專利分析圖表

分析專利數(shù)據(jù)的特點(diǎn)，選擇可以清楚反映數(shù)據(jù)規(guī)律的圖表類型制作專利分析圖表。

5.4.4解讀專利分析圖表

提取圖表中的要素，以文字描述的形式對圖表中反映出來的數(shù)據(jù)、趨勢、比例等信息進(jìn)行說明，提

出相應(yīng)的分析意見。

撰寫項(xiàng)目報告

5.5.1確定報告框架

3

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根據(jù)合同中確立的內(nèi)容及委托方需求確定報告框架，對項(xiàng)目的研究概況、分析內(nèi)容、主要結(jié)論和建

議方面的維度設(shè)置，達(dá)成一致后形成報告框架。

5.5.2完成報告初稿

根據(jù)報告框架形成專利分析初稿。

5.5.3組織審閱并修改完善報告

由項(xiàng)目組內(nèi)成員對初稿進(jìn)行內(nèi)部審閱，內(nèi)審結(jié)束后組織行業(yè)專家、技術(shù)專家分析交流，參考多方意

見，依據(jù)審閱過程中收集的問題對報告進(jìn)行修改完善。

5.5.4形成定稿

將修改完善后的報告定稿，交由委托方。

項(xiàng)目交付與驗(yàn)收

5.6.1項(xiàng)目交付

按合同要求的交付方式進(jìn)行交付。

5.6.2項(xiàng)目驗(yàn)收

按雙方約定的驗(yàn)收要求進(jìn)行驗(yàn)收。

跟蹤服務(wù)

5.7.1后續(xù)指導(dǎo)

服務(wù)方應(yīng)在交付專利信息咨詢服務(wù)結(jié)果后，依據(jù)合同中約定的相關(guān)義務(wù)向咨詢方提供后續(xù)指導(dǎo)。

5.7.2績效評估

服務(wù)方應(yīng)將專利信息咨詢服務(wù)最終成果反饋給委托方，委托方進(jìn)行評價、提出建議。

5.7.3滿意度調(diào)查

服務(wù)方在交付后開展用戶滿意度調(diào)查，形成用戶滿意度調(diào)查統(tǒng)計檔案。

6證實(shí)方法

項(xiàng)目準(zhǔn)備工作以項(xiàng)目實(shí)施方案、調(diào)研報告為證實(shí)。

數(shù)據(jù)采集及處理工作以數(shù)據(jù)采集及處理表、標(biāo)引后數(shù)據(jù)包為證實(shí)。

專利信息分析以專利分析圖表及解讀報告為證實(shí)。

撰寫項(xiàng)目報告以專利分析報告為證實(shí)。

項(xiàng)目交付與驗(yàn)收以驗(yàn)收材料為證實(shí)。

跟蹤服務(wù)以績效評估表、滿意度調(diào)查表為證實(shí)。

4

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A

A

附錄A

（規(guī)范性）

專利信息咨詢服務(wù)流程

圖A.1規(guī)定了了專利信息咨詢服務(wù)的流程。

圖A.1專利信息咨詢服務(wù)流程

5

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目次

前言.................................................................................II

1范圍...............................................................................1

2規(guī)范性引用文件.....................................................................1

3術(shù)語和定義.........................................................................1

4基本要求...........................................................................1

5服務(wù)流程...........................................................................2

6證實(shí)方法...........................................................................4

附錄A（規(guī)范性）專利信息咨詢服務(wù)流程.................................................5

I

DB6101/T3178—2023

專利信息咨詢服務(wù)規(guī)程

1范圍

本文件確立了專利信息咨詢服務(wù)的程序，規(guī)定了基本要求、服務(wù)流程，描述了專利信息咨詢服務(wù)的

證實(shí)方法。

本文件適用于開展專利信息咨詢服務(wù)工作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T21374—2008知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本詞匯

3術(shù)語和定義

GB/T21374—2008界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

專利

專利權(quán)所保護(hù)的技術(shù)方案或設(shè)計，包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計。

注：在特定情形下，專利也用于指代專利文獻(xiàn)或者作為專利權(quán)的簡稱。

[來源：GB/T21374—2008，3.2.1]

專利信息

人類從事一切專利活動所產(chǎn)生的相關(guān)信息的總和，集技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)信息于一體，是一種復(fù)合性

的信息源。

專利信息分析

將專利信息進(jìn)行統(tǒng)計、歸類、分析，將孤立的信息按照不同的聚集度聚集，使它們由普通的信息轉(zhuǎn)

化為專利競爭情報，從而為產(chǎn)業(yè)發(fā)展或創(chuàng)新主體的技術(shù)、產(chǎn)品服務(wù)開發(fā)中的決策提供參考。

4基本要求

管理者代表應(yīng)重視并給予資源保障及統(tǒng)籌安排。

信息資源應(yīng)利用世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）規(guī)定的專利合作條約（PCT）最低文獻(xiàn)量專利數(shù)據(jù)資源

及相應(yīng)的檢索工具；匹配與專利信息密切相關(guān)的產(chǎn)業(yè)、科技、教育、經(jīng)濟(jì)、法律、政策、標(biāo)準(zhǔn)等信息資

源。

人力資源應(yīng)組建具有產(chǎn)業(yè)、技術(shù)背景，熟悉相關(guān)政策及法律法規(guī)，擁有專利分析能力的專業(yè)性工

作團(tuán)隊(duì)。

1

DB6101/T3178—2023

項(xiàng)目管理人員應(yīng)熟悉專利信息分析業(yè)務(wù)，具備良好的分析理解能力、項(xiàng)目統(tǒng)籌管理能力和組織協(xié)

調(diào)能力。

數(shù)據(jù)采集人員應(yīng)熟練使用專利檢索工具，具備項(xiàng)目所涉及技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠畔⒌臋z索與獲取能力。

數(shù)據(jù)處理人員應(yīng)熟練使用數(shù)據(jù)處理工具，熟悉數(shù)據(jù)清洗、標(biāo)引方法。

數(shù)據(jù)分析人員應(yīng)具備關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)、