銀行公章自查報告范文為進一步加強農(nóng)商銀行內(nèi)控管理水平,查找操作流程漏洞,梳理制度缺陷,及時發(fā)現(xiàn)、處置各類風險隱患,根據(jù)《開展銀行現(xiàn)金、重要空白憑證及印章管理大排查的工作方案》文件精神及要求，本行于近日全面開展了印章管理大排查，現(xiàn)將我銀行公章自查報告如下：一、存在問題（一）重視程度不夠，管理不到位。部分網(wǎng)點沒有把印章管理納入內(nèi)控管理之中，更沒有提高印章安全保管這根弦，造成管理不規(guī)范、不盡責，尤其在印章使用過程中雜亂無序，并沒有嚴格按照“統(tǒng)一管理、分級授權(quán)、有效制衡”的原則進行管理使用，更沒有明確用印申請人、審批人和印章管理人等相關(guān)職責。（二）制度流于形式，流程不健全。部分網(wǎng)點缺少健全的規(guī)章管理制度，尤其在印章管理制度、完整流程體系建設(shè)上，沒有結(jié)合工作實際，科學建立覆蓋印章刻制、保管、使用、廢止、銷毀等各個環(huán)節(jié)的管理機制；同時，也缺少嚴格的審批程序、考核評價、崗位輪換交接等制度要求，造成印章使用混亂，私刻、偽造公章屢禁不止。（三）監(jiān)督機制失衡，檢查不到位。部分網(wǎng)點及員工風險意識淡薄，沒有采取嚴格的用印監(jiān)控措施，尤其在堅持雙人監(jiān)督、雙人雙鎖或密碼鑰匙分離等方面，存在較大的問題。同時，大部門單位沒有對印章開展過定期清理或?qū)ｍ棛z查（抽查）活動，對印章出現(xiàn)的問題無人問津，形成監(jiān)督空白，留下較大風險隱患。（四）人員素質(zhì)偏低，專業(yè)培訓不足。大部門網(wǎng)點沒有針對印章開展過專項培訓活動，教育培訓缺失。對如何管理使用印章，模棱兩可。大部分部門印章管理（保管）專業(yè)人員素質(zhì)偏低，缺少責任心、大局意識，對如何使用印章，一知半解，造成使用公章不規(guī)范、混亂，給印章管理帶來較大的風險隱患。二、改進措施（一）強化檢查，積極開展印章排查活動。一是定期開展印章排查活動，對發(fā)現(xiàn)的問題和異常情況及時匯報，要查明情況，分析原因，及時處理；對存在較大問題的單位，應進行嚴肅追責。二是加大監(jiān)督力度，重點加強對重要崗位輪換調(diào)整“九種人”和重點崗位印章管理人、保管人監(jiān)督檢查，對存在私刻公章、偽造公章、未經(jīng)憑證亂使用公章，進行嚴肅處理。（二）精細管理，全面強化印章日常管控。一是嚴格落實印章保管責任制。落實印章專人集中管理制度，明確印章保管人員的職責與權(quán)限，防止印章因保管不善造成的管理漏洞。二是明確印章使用范圍。重點對材料上報和報表編報等用印對象逐一進行界定，確保用印有據(jù)可依、司印有據(jù)可查。三是落實印章管理考核制度。將印章管理使用情況納入綜合目標考核，實行量化管理。對違反規(guī)定管理使用印章造成嚴重后果，追究相關(guān)責任人行政責任或法律責任。（三）完善制度，全面建立健全工作體系。一是針對當前的印章管理實際，按照“統(tǒng)一管理、分級授權(quán)、有效制衡”的原則，科學制定適合銀行業(yè)的印章管理辦法，建立覆蓋印章刻制、保管、使用、廢止、銷毀等各個環(huán)節(jié)管理制度，形成有效的制度約束規(guī)范，真正實現(xiàn)用印有章可循、有據(jù)可依、安全有效。二是規(guī)范印章使用流程，嚴格授權(quán)制度。規(guī)定各類印章必須由相應負責人或授權(quán)人簽字后方可使用，且所有印章的用印人與批準人不得為同一人，確保權(quán)力互相牽制、互相監(jiān)督。三是嚴格使用手續(xù)。使用印章時必須完備手續(xù)，必要時須填寫印章使用登記簿，詳細登記用印日期、用印理由和經(jīng)辦人員等基本要素，報領(lǐng)導或相關(guān)負責人簽字審批。（四）強化培訓，全面提升員工素質(zhì)。加大專業(yè)人員培訓，強化員工學習教育，每年至少組織一次印章管理使用培訓。同時，結(jié)合工作實際，制定定期、不定期專業(yè)培訓學習計劃，切實讓審批人、保管人、使用人知曉如何管理印章、使用公章，真正把風險意識根植于每名員工思想深處，貫穿于印章管理全過程，增強風險防控的自覺性，從源頭上預防風險事件的發(fā)生。（五）完善體系，提高意識。分公司組織下轄各機構(gòu)認真學習《銀行管理辦法）》《印章管理辦法》等相關(guān)制度，要求各分支機構(gòu)加強印章證照等內(nèi)控基礎(chǔ)管理工作，深化組織管控與制度保障，嚴格遵循監(jiān)管部門與總公司要求，以制度為本，完善體系，做好工作梳理與制度優(yōu)化。（六）加強管理，防控風險。堅持“集中統(tǒng)一、合規(guī)高效、規(guī)范安全”的管理原則，督導下轄各機構(gòu)梳理并對照公司內(nèi)審外查過程中印章管理領(lǐng)域缺陷清單，在全轄范圍內(nèi)開展印章全面盤點與自查整改，開展印章清單公示、簽訂印章管理員履職盡責承諾書、培訓宣導綠色用印等工作，將私刻印章、超范圍、超權(quán)限使用印章問題“清零”，達成印章管理線上化、精細化、規(guī)范化三“化”管理目標。另一方面盤點許可證實物管理、公告公示情況，確保證照管理規(guī)范，各項管理符合監(jiān)管要求。（七）強化督導，以查促規(guī)。分公司持續(xù)推動過程跟蹤與日常督導，實施常態(tài)化監(jiān)督檢查，定期復盤整改。通過飛行檢查、工作會議、工作群交流等方式宣傳、講解印章證照管理規(guī)范與管理職責，確保相關(guān)管理人員知