企業(yè)整治體系制度一、總則為規(guī)范企業(yè)內(nèi)部運作，提升公司整治效能，保障企業(yè)發(fā)展，特訂立本《企業(yè)整治體系制度》（以下簡稱“本制度”）。本制度適用于本企業(yè)全體員工和管理層，是公司內(nèi)部的行為準(zhǔn)則和規(guī)范，全部員工都有責(zé)任遵守本制度。二、組織機構(gòu)公司整治結(jié)構(gòu)：（1）董事會：由董事構(gòu)成，負(fù)責(zé)訂立公司戰(zhàn)略、決策和監(jiān)督管理層；（2）監(jiān)事會：由監(jiān)事構(gòu)成，對公司管理層履職進行監(jiān)督；（3）總經(jīng)理辦公會：由總經(jīng)理及各部門負(fù)責(zé)人構(gòu)成，負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理；（4）各部門：包含市場部、研發(fā)部、人力資源部、財務(wù)部等，負(fù)責(zé)公司各個職能模塊的具體運營。董事會及監(jiān)事會的職責(zé)：（1）董事會的重要職責(zé)是訂立公司戰(zhàn)略、決策和監(jiān)督管理層的履職情況，保障公司的利益最大化；（2）監(jiān)事會的重要職責(zé)是對公司管理層履職進行監(jiān)督，確保管理層依法合規(guī)運作，為公司股東和利益相關(guān)方供應(yīng)保障；（3）董事會和監(jiān)事會需要定期召開會議，依照程序決策，并記錄會議紀(jì)要，確保決策的合法性和及時性。總經(jīng)理辦公會的職責(zé)：（1）總經(jīng)理辦公會負(fù)責(zé)訂立公司的日常經(jīng)營管理政策，協(xié)調(diào)各部門之間的工作開展，確保公司整體運營；（2）總經(jīng)理辦公會定期召開會議，討論公司運營情況，及時解決問題和訂立行動計劃；（3）總經(jīng)理辦公會對重點決策需要征求董事會的看法，確保重點事項得到合理決策和監(jiān)督。三、公司決策機制公司決策的程序：（1）重點決策事項需要經(jīng)過董事會討論、通過，并記錄在案；（2）日常決策事項由總經(jīng)理辦公會負(fù)責(zé)，并記錄在案；（3）部門內(nèi)部決策由各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，并記錄在案。決策的依據(jù)和風(fēng)險評估：（1）決策應(yīng)基于充分、獨立、準(zhǔn)確的信息和數(shù)據(jù)，遵守市場規(guī)定和法律法規(guī)；（2）決策前應(yīng)進行充分的風(fēng)險評估，評估決策可能帶來的各種風(fēng)險，并采取相應(yīng)措施進行風(fēng)險防范。四、內(nèi)部掌控制度公司內(nèi)部掌控的目標(biāo)：（1）保障公司資產(chǎn)的安全和完整性；（2）確保公司財務(wù)信息的真實準(zhǔn)確；（3）提升企業(yè)決策的科學(xué)性和準(zhǔn)確性；（4）有效防范和掌控各類風(fēng)險；（5）規(guī)范公司內(nèi)部的工作流程和職責(zé)分工。內(nèi)部掌控的重要內(nèi)容：（1）內(nèi)部審計制度：建立內(nèi)部審計機構(gòu)，對公司各項業(yè)務(wù)進行內(nèi)部審計，發(fā)現(xiàn)問題并提出改進看法；（2）財務(wù)掌控制度：確保財務(wù)信息真實準(zhǔn)確，建立預(yù)算管理、財務(wù)報告和資產(chǎn)管理等制度；（3）風(fēng)險管理制度：建立風(fēng)險管理框架，對可能影響公司經(jīng)營的各種風(fēng)險進行評估和掌控；（4）信息安全制度：規(guī)定員工在使用公司信息時的安全要求，確保信息的保密性和完整性；（5）工作流程制度：明確各部門的職責(zé)和工作流程，確保公司運營的高效性和協(xié)同性。內(nèi)部掌控的執(zhí)行與監(jiān)督：（1）各部門負(fù)責(zé)人需負(fù)責(zé)執(zhí)行有關(guān)內(nèi)掌控度，并定期向上級匯報內(nèi)部掌控執(zhí)行情況；（2）監(jiān)事會負(fù)責(zé)監(jiān)督內(nèi)部掌控的執(zhí)行情況，并提出監(jiān)督看法和建議；（3）公司內(nèi)部審計部門獨立于各部門，對各個部門的內(nèi)部掌控執(zhí)行情況進行檢查和評估。五、信息披露和公平競爭信息披露：（1）公司應(yīng)及時、真實披露與股東和相關(guān)方利益相關(guān)的重點信息，包含財務(wù)報告、經(jīng)營情況、風(fēng)險情形等；（2）公司應(yīng)建立健全的信息披露制度，確保信息披露的及時性、準(zhǔn)確性和完整性；（3）信息披露應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，并接受相關(guān)監(jiān)管、審計機構(gòu)的審核。公平競爭：（1）公司應(yīng)遵從市場規(guī)定和行業(yè)規(guī)范，不得參加任何不正當(dāng)?shù)母偁幮袨?；?）公司應(yīng)建立公平競爭的營商環(huán)境，保護客戶和供應(yīng)商的合法權(quán)益；（3）公司應(yīng)妥當(dāng)處理與競爭對手的關(guān)系，遵守相關(guān)競爭法規(guī)。六、違規(guī)行為處理和問責(zé)機制違規(guī)行為的種類和處理：（1）細(xì)小違規(guī)行為，包含違反公司規(guī)章制度和流程等，將進行口頭警告或書面警告；（2）一般違規(guī)行為，包含違反公司內(nèi)部管理規(guī)定和道德準(zhǔn)則等，將進行扣減獎金、調(diào)整職務(wù)等處理；（3）重點違規(guī)行為，包含嚴(yán)重違反法律法規(guī)、損害公司利益等，將追究法律責(zé)任，并解除勞動合同。問責(zé)機制：（1）董事會和監(jiān)事會對公司高級管理人員的履職情況進行評估，依據(jù)評估結(jié)果對管理層進行獎懲；（2）公司建立問責(zé)制度，對涉及重點失誤、違規(guī)行為的責(zé)任人進行問責(zé)；（3）問責(zé)過程應(yīng)公正、公平、透亮，被問責(zé)人有權(quán)進行申訴和辯護。七、附則本制度由公司法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)修訂和解釋，并在公司內(nèi)部予以公布和實施；員工一經(jīng)入職，即視為已知曉并同意遵守本制度，違反制度規(guī)定將承當(dāng)相應(yīng)法律和公司商定的責(zé)任；本制度自頒布之日起生效，如有修訂，以新版本為準(zhǔn)。結(jié)語本《企業(yè)整治體系制度》是公司為規(guī)范公司內(nèi)部運作、加強企業(yè)整治、提升管理效能而訂立的基本規(guī)范和行為準(zhǔn)則。希