為進(jìn)一步規(guī)范、加強(qiáng)項目簽證/索賠管理，確保項目合法權(quán)益的實現(xiàn)及有效地控制工程項目成本，集團(tuán)公司依據(jù)《中國建筑股份有限公司工程合同簽證、索賠管理工作指引》及《中建一局集團(tuán)現(xiàn)場簽證第二條適用范圍本工作指引適用于集團(tuán)公司工程項目簽證/索賠管理。第三條定義3.1工程簽證指在工程合同履行過程中，合同主體一方當(dāng)事人因合同約定的應(yīng)當(dāng)調(diào)整工作量、價、工期或認(rèn)質(zhì)認(rèn)價的情形發(fā)生時，按合同約定的程序和原則向另一方提出書面報告，要求確認(rèn)增減工作量、調(diào)整合同價款、延長施工工期或確認(rèn)材料品質(zhì)與價格的行為。工程簽證包括承包方向發(fā)包方申請的簽證、分包分供方向承包方申請的簽證。3.2工程索賠指在工程合同履行過程中，合同主體一方當(dāng)事人由于另一方不履行或未能正確履行合同規(guī)定義務(wù)或因應(yīng)該由對方承擔(dān)的風(fēng)險而遭受損失時，向另一方提出時間、經(jīng)濟(jì)或名譽(yù)等方面的權(quán)益補(bǔ)償或賠償要求的行為。工程索賠包括承包方向發(fā)包方的索賠、發(fā)包方向承包方的索賠、承包方向分包分供方的索賠、分包分供方向承包方的索賠。第四條管理原則4.1對業(yè)主簽證/索賠管理簽證不成再進(jìn)行索賠的原則。努力將有關(guān)問題以補(bǔ)充協(xié)議、洽商、簽證形式解決，減少索賠事件發(fā)生。4.1.2一事一簽、月結(jié)月清的原則。簽證/索賠應(yīng)堅持及時有效，在合同約定期限內(nèi)及時提出簽證/索賠申請；發(fā)生一次，辦理一次，做到“一事一簽，月結(jié)月清”；減少總簽證、總索賠事件發(fā)生。4.1.3責(zé)任明確、跟蹤到位的原則。對于實際發(fā)生的簽證/索賠事件，一定要將責(zé)任分解落實到專人，并持續(xù)跟蹤和追溯，直至解決。4.2對分包分供方簽證/索賠管理4.2.1實事求是的原則：在與分包分供方簽證的辦理中須本著實事求是的原則，嚴(yán)格責(zé)任制管理，切實維護(hù)企業(yè)利益。4.2.2規(guī)范審核流程的原則：項目部應(yīng)編制詳細(xì)的分包分供方簽證/索賠流程，明確簽證/索賠實施責(zé)任人和審核人，嚴(yán)格控制分包分第五條集團(tuán)公司負(fù)責(zé)集團(tuán)項目簽證/索賠管理體系的建設(shè)，負(fù)責(zé)對集團(tuán)各單位簽證/索賠管理工作的監(jiān)督、檢查，負(fù)責(zé)重大簽證、索賠策劃的指導(dǎo)工第六條集團(tuán)各單位6.1公司總經(jīng)濟(jì)師或商務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)：總經(jīng)濟(jì)師或商務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)是各單負(fù)責(zé)重大簽證、索賠的決策工作。6.2公司主管部門：各單位主管部門，作為本單位簽證、索賠的責(zé)任部門，具體負(fù)責(zé)簽證、索賠的監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)工作，負(fù)責(zé)組織項目重大簽證/索賠的策劃工作，負(fù)責(zé)本單位各項目簽證/索賠成效評價，負(fù)責(zé)對項目簽證/索賠工作進(jìn)行考核。第七條項目部7.1項目經(jīng)理：為項目簽證/索賠工作的第一責(zé)任人，組織項目各部門完成項目對業(yè)主的簽證/索賠、業(yè)主提出的索賠、分包分供方提出的簽證/索賠及對分包分供方的索賠工作，并負(fù)責(zé)簽證/索賠申請費(fèi)用7.2項目現(xiàn)場經(jīng)理（機(jī)電經(jīng)理）、總工程師：負(fù)責(zé)組織落實對業(yè)主的簽證/索賠、業(yè)主提出的索賠、分包分供方提出的簽證/索賠及對分包分供方的索賠的事件確認(rèn)及相關(guān)資料收集、分析。7.3項目商務(wù)經(jīng)理：負(fù)責(zé)依據(jù)合同組織對業(yè)主簽證/索賠費(fèi)用的申報、確認(rèn)和對分包分供方簽證/索賠費(fèi)用審核工作；負(fù)責(zé)組織對業(yè)主提出索賠的回復(fù)工作；負(fù)責(zé)對分包分供方提出的簽證/索賠費(fèi)用的審核確認(rèn)工作，以及對分包分供方索賠費(fèi)用的計算工作。7.4項目工程部/項目機(jī)電工程人員：負(fù)責(zé)對業(yè)主的簽證/索賠、業(yè)主提出的索賠、分包分供方提出的簽證/索賠及對分包分供方的索賠工作。負(fù)責(zé)基礎(chǔ)資料的收集、分析，并及時提供給項目商務(wù)合約部門或項目負(fù)責(zé)資料管理的部門，確保簽證/索賠資料的完整性、準(zhǔn)確性、有效性；協(xié)助項目商務(wù)合約部門做好索賠費(fèi)用確認(rèn)工作。7.5項目技術(shù)部/項目機(jī)電技術(shù)人員：負(fù)責(zé)編制網(wǎng)絡(luò)計劃圖，確定工程關(guān)鍵線路，為工期索賠提供有效支持；負(fù)責(zé)提供簽證/索賠所需技術(shù)支持資料并進(jìn)行技術(shù)資料的收集、分析。7.6項目商務(wù)合約人員/項目機(jī)電商務(wù)人員：及時會同工程、技術(shù)人員辦理對業(yè)主的簽證/索賠、業(yè)主提出的索賠、分包分供方提出的簽證/索賠及對分包分供方的索賠的費(fèi)用確認(rèn)工作。負(fù)責(zé)簽證/索賠費(fèi)用的計量及申請報出后的跟蹤催辦工作。7.7項目法務(wù)顧問或法務(wù)人員：負(fù)責(zé)對簽證/索賠資料的時效性、完整性、合法性進(jìn)行審核確認(rèn)。第八條管理要求8.1集團(tuán)各單位8.1.1公司應(yīng)明確項目簽證/索賠工作主管領(lǐng)導(dǎo)、主管部門及協(xié)管8.1.2公司應(yīng)加強(qiáng)對項目簽證/索賠具體工作的指導(dǎo)，定期對項目進(jìn)行簽證/索賠工作檢查及成效的考核。8.2項目部8.2.1在項目實施運(yùn)作前，應(yīng)針對項目業(yè)主及合同狀況，明確對業(yè)主簽證辦理流程、附件二：對業(yè)主索賠辦理流程）8.2.2項目部在實施前應(yīng)對項目合同、項目實際狀況進(jìn)行詳細(xì)分析，列出可能引起對業(yè)主簽證/索賠的事項（參考附件三-1、三-2）。并在項目實施過程中不斷進(jìn)行修訂完善。8.2.3在項目部的職能中，應(yīng)當(dāng)明確簽證/索賠管理，并通過文件或授權(quán)方式明確項目部的審批權(quán)限。第九條對業(yè)主簽證/索賠的工作要求9.1在簽證/索賠事件發(fā)生后，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)及時向項目經(jīng)理或授權(quán)委托人報告，項目經(jīng)理根據(jù)簽證/索賠事項牽頭組織項目部班子成員及相關(guān)人員收集整理資料，并根據(jù)需要召開策劃會，分析并提出經(jīng)項目部評審的合理的簽證/索賠報告。9.2按照“一事一簽，月結(jié)月清”原則。在簽證/索賠事件發(fā)生后，項目部應(yīng)及時找業(yè)主或監(jiān)理相關(guān)人員辦理簽證/索賠單簽字，包括核實工程量、準(zhǔn)備相關(guān)照片或影像等證明資料的確認(rèn)，并做好相關(guān)費(fèi)用的申報及確認(rèn)工作，做到一事一簽，月結(jié)月清。：（用申報表）簽證/索賠申請、事件陳述（敘述變更過程、不可抗力情況及對方失誤等）、簽證/索賠理由（可作為簽證/索賠依據(jù)的合同條款、法律法規(guī)等依據(jù)）、簽證/索賠明細(xì)表（將簽證/索賠總額細(xì)分、編號，每一條目寫明簽證/索賠內(nèi)容的名稱和簽證/索賠額）、簽證/索賠時間詳述、簽證/索賠事件結(jié)論、合同細(xì)節(jié)和事實情況、分包分供方對我方的簽證/索賠文件（如有）、工期延長的計算和損失費(fèi)用的估算。9.4簽證/索賠計算9.4.1簽證/索賠的計算根據(jù)具體事件內(nèi)容，包括費(fèi)用計算和工期計算，由項目部組織相關(guān)部門依據(jù)合同約定、事件發(fā)生狀態(tài)、造成的損失、對其它工作的影響以及雙方認(rèn)可的其它因素，進(jìn)行費(fèi)用和工期簽證/索賠計算。9.4.2為了提高簽證/索賠的成功機(jī)會，計算應(yīng)包含對應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償額度和（或）工期順延時間具體的計算方法和過程，應(yīng)包括簽證/索賠總額和各分項簽證/索賠額的詳細(xì)計算。9.5簽證/索賠證據(jù)9.5.1簽證/索賠證據(jù)應(yīng)保證及時、真實、全面、關(guān)聯(lián)并具有法律證明效力。證據(jù)的取得及提出應(yīng)當(dāng)及時，符合合同約定，并確實在實施合同過程中存在和發(fā)生；對簽證/索賠申請涉及的理由、事件過程、影響、索賠數(shù)額等都應(yīng)有相應(yīng)證據(jù)，并應(yīng)當(dāng)能夠互相說明，相互具有關(guān)聯(lián)性，不能互相矛盾；證據(jù)一般應(yīng)是書面文件，有關(guān)記錄、協(xié)議、紀(jì)要應(yīng)是雙方簽署的；工程中重大事件、特殊情況的記錄、統(tǒng)計應(yīng)由合同約定的發(fā)包人現(xiàn)場代表或監(jiān)理工程師簽證認(rèn)可。9.5.2簽證/索賠證據(jù)包括招標(biāo)文件、合同、各類記錄文件、變更指令、信函、通知等。（參考附件五：對業(yè)主分包現(xiàn)場簽證索賠資料清單）9.6簽證/索賠申請發(fā)出后,項目部責(zé)任部門負(fù)責(zé)保存該事件的同期記錄,并有專人負(fù)責(zé)簽證/索賠申請的追溯工作，直至解決。在簽證/索賠辦理中，要注意簽證/索賠單辦理的時效性和合理性；9.7項目部須設(shè)置專人負(fù)責(zé)項目簽證/索賠的資料管理工作，包括收集整理資料、建立完整臺帳等。所有簽證/索賠基礎(chǔ)資料必須保留原件并保存完好，在項目完工后存檔備查，項目的相關(guān)人員工作關(guān)系發(fā)生變化時，基礎(chǔ)資料應(yīng)一并移交。9.8如遇復(fù)雜或重大簽證/索賠事件發(fā)生，項目部須提交書面報告至上級單位；對于爭議較大不能解決的索賠，由上級單位組織成立簽證/索賠小組進(jìn)行接洽、談判。必要時報請集團(tuán)公司相關(guān)部門配合實施。第十條對業(yè)主提出的索賠工作要求10.1對項目履約過程中，由于我方原因業(yè)主提出索賠，項目部在接到索賠通知后，項目經(jīng)理根據(jù)索賠事項牽頭組織項目部班子成員及相關(guān)人員收集整理資料，召開索賠事件策劃會，分析提出經(jīng)項目部評審的合理的回復(fù)報告，并在合同約定時限內(nèi)回復(fù)。10.2如遇復(fù)雜或重大索賠事件，項目部須提交書面報告至上級單位；對于爭議較大不能解決的索賠，由上級單位組織成立索賠應(yīng)對小組進(jìn)行接洽、談判。必要時報請集團(tuán)公司相關(guān)部門配合實施。第十一條管理要求11.1集團(tuán)各單位11.1.1公司應(yīng)明確項目簽證/索賠工作主管領(lǐng)導(dǎo)、主管部門及協(xié)管部門，并明確相應(yīng)職責(zé)。11.1.2公司應(yīng)加強(qiáng)項目分包分供方簽證/索賠工作進(jìn)行指導(dǎo)，定期對項目進(jìn)行簽證/索賠工作檢查及成效的考核；對于超出權(quán)限、無理由或不合理給分包分供方辦理簽證的責(zé)任人，應(yīng)根據(jù)所簽出的簽證單涉及費(fèi)用，對責(zé)任人實施經(jīng)濟(jì)處罰，情節(jié)嚴(yán)重的要承擔(dān)相應(yīng)的法律11.2項目部11.2.1在項目部的職能中，應(yīng)當(dāng)明確簽證/索賠管理，并通過文件或授權(quán)方式明確項目部的審批權(quán)限。11.2.2在項目實施運(yùn)作前，應(yīng)針對項目狀況，明確分包分供方簽證/索賠辦理審批流程，明確責(zé)任部門及責(zé)任人（參考附件六：分包分供方簽證索賠辦理流程、附件七：分包分供方工程簽證單）。11.2.3對分包分供方在履約過程及結(jié)算中提出的索賠，確實由于我方原因造成的，應(yīng)盡量降低賠償費(fèi)用。11.2.4對于分包分供方提出的索賠非我方原因造成，應(yīng)及時收集證據(jù)資料向業(yè)主或第三方提出索賠，必要時會同分包分供方一起實施第十二條對分包分供方提出的簽證/索賠工作要求12.1分包分供方辦理簽證/索賠時須按項目所制定的簽證/索賠表格格式認(rèn)真填寫，并附相關(guān)說明；要求簽證/索賠單具備完整性，包含：簽證/索賠事實發(fā)生日期或完成日期、簽證/索賠提交日期、執(zhí)行簽證/索賠事實的依據(jù)（工程指令等、包括口頭指令）；簽證/索賠事實及完成情況簡述；涉及經(jīng)濟(jì)或工期索賠的數(shù)量或天數(shù)（數(shù)量應(yīng)有12.2分包分供方提出的簽證/索賠單須有相關(guān)的責(zé)任師簽字并應(yīng)得到總包方現(xiàn)場（或機(jī)電）經(jīng)理或工程部經(jīng)理對簽證事件的簽字認(rèn)可；分包分供方提出的簽證/索賠費(fèi)用須得到項目商務(wù)經(jīng)理和項目經(jīng)理的認(rèn)12.3在項目實施中，嚴(yán)格控制分包分供方提出的簽證/索賠:根據(jù)合同，在合同中已經(jīng)約定的內(nèi)容，不能以簽證形式出現(xiàn)；凡造價包干內(nèi)容，原則上不再簽證；分包分供方提出的簽證/索賠單必須在合同約定時限內(nèi)提交，分包分供方逾期提交，而又無法說明簽證/索賠事實及完成情況的，應(yīng)視為無效簽證/索賠；12.4分包分供方提出的簽證/索賠避免以點工或臺班計算。如確需以點工或臺班計算，應(yīng)具體說明工作量情況、工機(jī)械設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)時間及數(shù)量，否則不予辦理；12.5分包分供方提出的簽證/索賠的審核依據(jù)包括分包分供方合同、會議紀(jì)要、工程指令、施工任務(wù)書以及實際施工情況等；（參考附件五：對業(yè)主分包現(xiàn)場簽證索賠資料清單）12.6所有資料均要求簽字齊全、有效，一切未簽字確認(rèn)及簽字不齊全的資料不能作為簽證/索賠的結(jié)算依據(jù)；簽證/索賠資料要求保留原件，涂改后的簽證/索賠及復(fù)印件不得作為結(jié)算依據(jù)；12.7項目部須設(shè)置專人負(fù)責(zé)項目簽證/索賠的資料管理工作，包括收集整理資料、建立完整臺帳等。所有簽證/索賠基礎(chǔ)資料必須保留原件并保存完好，在項目完工后存檔備查，項目部相關(guān)人員工作關(guān)系發(fā)生變化時，基礎(chǔ)資料應(yīng)一并移交；12.8對于性質(zhì)重要、金額對成本影響較大的分包分供方提出的簽證/索賠，項目部應(yīng)及時上報上級單位，由上級單位組織實施簽證/索賠第十三條對分包分供方的索賠工作要求對分包