涉刑案件典型案例警示測(cè)評(píng)試題《防范和處置非法集資條例規(guī)定》國(guó)務(wù)院737號(hào)令，金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)未履行防范非法集資義務(wù)的，由國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)或者其分支機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)按照職責(zé)分工責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得；造成嚴(yán)重后果的（）。處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。處50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。處100萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。(正確答案)處200萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違規(guī)使用銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)重要空白憑證、印章、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等，套取銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)信用參與非法集資活動(dòng)，以及保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員虛構(gòu)保險(xiǎn)合同實(shí)施非法集資活動(dòng)，已由公安、司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件，按照（）管理。業(yè)外案件業(yè)內(nèi)案件(正確答案)案件風(fēng)險(xiǎn)事件重大案件銀保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管權(quán)限，及時(shí)對(duì)業(yè)內(nèi)案件開(kāi)展立案調(diào)查，實(shí)施（）。刑事處罰行政處罰(正確答案)民事處罰經(jīng)濟(jì)處罰業(yè)內(nèi)案件是指銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員獨(dú)立實(shí)施或參與實(shí)施，侵犯銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或客戶合法權(quán)益，已由公安、司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)立案查處的（）案件。行政刑事犯罪(正確答案)民事詐騙職務(wù)侵占罪侵犯的客體是（）。公司、企業(yè)或其他單位的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)(正確答案)公司、企業(yè)或其他單位的財(cái)產(chǎn)使用權(quán)國(guó)家或公共財(cái)物其他個(gè)人財(cái)物《刑法》規(guī)定故意虛構(gòu)保險(xiǎn)標(biāo)的，騙取保險(xiǎn)金構(gòu)成犯罪的情形中，犯罪主體是（）。投保人(正確答案)被保險(xiǎn)人繼承人受益人銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在案件中不涉嫌刑事犯罪，但存在違法違規(guī)行為且該行為與案件發(fā)生存在直接因果關(guān)系，已由公安、司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件，按照（）管理。業(yè)內(nèi)案件(正確答案)業(yè)外案件重大案件案件風(fēng)險(xiǎn)事件以下不屬于保險(xiǎn)法規(guī)定的保險(xiǎn)詐騙行為（）。投保人故意虛構(gòu)保險(xiǎn)標(biāo)的，騙取保險(xiǎn)金未發(fā)生保險(xiǎn)事故而謊稱發(fā)生保險(xiǎn)事故，騙取保險(xiǎn)金故意造成財(cái)產(chǎn)損失的保險(xiǎn)事故，騙取保險(xiǎn)金被保人自殺或自殘的(正確答案)以下關(guān)于非法集資說(shuō)法正確的是（）。非法集資在我國(guó)刑法上屬于一個(gè)單獨(dú)的罪名未向社會(huì)公開(kāi)宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的，不屬于非法集資(正確答案)對(duì)于非法吸收或者變相吸收公眾存款的行為，一律應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款10萬(wàn)元以上的，應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件管理工作堅(jiān)持（）原則。機(jī)構(gòu)為主屬地監(jiān)管分級(jí)負(fù)責(zé)、分類(lèi)查處以上都是(正確答案)員工在任期間觸犯刑法，離職后被判處刑罰且犯罪行為與原任職崗位相關(guān)，按照業(yè)內(nèi)案件進(jìn)行處理（）對(duì)(正確答案)錯(cuò)業(yè)內(nèi)案件是指銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員獨(dú)立實(shí)施或參與實(shí)施，侵犯銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或客戶合法權(quán)益，已由公安、司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。（）對(duì)(正確答案)錯(cuò)投資者加強(qiáng)自身防范意識(shí)，樹(shù)立勒勞致富的思想，不傳播、不輕信所謂的一夜暴富神話，是減少和防范非法集資活動(dòng)的根本途徑。（）對(duì)(正確答案)錯(cuò)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件涉案金額等值人民幣1000萬(wàn)元以上的屬于重大案件。（）對(duì)(正確答案)錯(cuò)代理人與公司簽訂保險(xiǎn)代理合同而非勞動(dòng)合同。（）對(duì)(正確答案)錯(cuò)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)離職人員對(duì)離職前的案件雖負(fù)有責(zé)任，但因其已離職，故保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)可不做出責(zé)任認(rèn)定。（）對(duì)錯(cuò)(正確答案)查勘崗屬于基層崗位人員，不屬于關(guān)鍵崗位人員。（）對(duì)錯(cuò)(正確答案)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)不需要定期開(kāi)展全面外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（）對(duì)錯(cuò)(正確