證券承銷協(xié)議合同編號：__________第一章：定義與解釋1.1定義在本協(xié)議中，除非上下文另有規(guī)定，以下術語應具有以下含義：“承銷方”指的是__________（在此留出空白填寫公司名稱）?！鞍l(fā)行方”指的是__________（在此留出空白填寫公司名稱）。“證券”指的是發(fā)行方依據(jù)本協(xié)議所發(fā)行的股票、債券或其他金融工具?！俺袖N期間”指的是自本協(xié)議簽署之日起至__________（在此留出空白填寫具體日期）。1.2解釋本協(xié)議中使用的標題僅為方便閱讀而設，不應影響本協(xié)議任何條款的解釋。本協(xié)議的條款應按照其表述的字面意義進行解釋，除非明確指出應按照其他方式解釋。第二章：承銷范圍與義務2.1承銷范圍承銷方同意按照本協(xié)議的條款和條件承銷發(fā)行方的證券，具體承銷數(shù)量為__________（在此留出空白填寫具體數(shù)量）。2.2承銷義務承銷方應盡合理努力推銷證券，并在承銷期間確保證券的發(fā)行。承銷方不得在未經發(fā)行方書面同意的情況下，將證券的承銷權轉讓給第三方。2.3發(fā)行方的義務發(fā)行方應向承銷方提供與證券發(fā)行有關的所有必要信息和文件，并確保信息的真實、準確和完整。發(fā)行方還應配合承銷方在推銷證券過程中的合理要求。第三章：價格與付款方式3.1證券定價雙方同意，證券的價格為每股__________元（在此留出空白填寫具體金額），該價格將在承銷期間內固定不變。3.2付款方式承銷方應在__________（在此留出空白填寫具體日期）前，將全部承銷款項支付給發(fā)行方。支付方式為__________（在此留出空白填寫具體支付方式，如電匯、支票等）。第四章：證券交付與過戶4.1證券交付發(fā)行方應在承銷期間結束后的__________個工作日內，將證券交付給承銷方。4.2過戶承銷方應在收到證券后的__________個工作日內，將證券過戶給購買方。過戶費用由__________（在此留出空白填寫承擔方）承擔。第五章：保密條款5.1保密義務雙方同意，在未經對方書面同意的情況下，不得向任何第三方披露本協(xié)議的存在及其任何內容，以及與證券發(fā)行有關的信息。5.2例外保密義務不適用于以下情況：（1）根據(jù)法律、法規(guī)或監(jiān)管要求必須披露的信息；（2）雙方各自的律師、會計師、顧問等為實現(xiàn)本協(xié)議目的所必需的第三方；（3）在公開市場上已獲得的信息。第六章：違約責任6.1違約行為如任何一方違反本協(xié)議的任何條款，視為違約。違約方應承擔因違約所產生的全部責任及賠償損失。6.2發(fā)生違約的情形以下行為視為違約：（1）發(fā)行方未按約定時間、數(shù)量及質量交付證券；（2）承銷方未按約定時間支付承銷款項；（3）雙方違反保密義務，泄露本協(xié)議內容或與證券發(fā)行有關的信息；（4）雙方未履行本協(xié)議項下的其他義務。6.3違約賠償違約方應向守約方支付違約金，違約金金額為本次證券發(fā)行總金額的__________%（在此留出空白填寫具體百分比）。同時守約方有權要求違約方賠償因違約所造成的直接損失。第七章：爭議解決7.1和解雙方應通過友好協(xié)商解決因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議或糾紛。7.2仲裁如協(xié)商不成，任何一方均可將爭議提交至__________（在此留出空白填寫具體仲裁機構名稱）進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方具有法律約束力。7.3法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第八章：稅務處理8.1稅費承擔雙方應按照中華人民共和國稅法及相關規(guī)定各自承擔因本協(xié)議所涉及的稅費。8.2稅收優(yōu)惠如雙方在稅收方面享有優(yōu)惠政策，應互相協(xié)助辦理相關手續(xù)，確保合法合規(guī)享受稅收優(yōu)惠。8.3稅收信息的提供雙方應向對方提供與稅收有關的必要信息，以便對方完成稅務申報及繳納。第九章：通知與送達9.1通知本協(xié)議項下的任何通知、要求或通信，應以書面形式送達對方。9.2送達地址甲方的送達地址為：__________（在此留出空白填寫具體地址）。乙方的送達地址為：__________（在此留出空白填寫具體地址）。9.3送達方式通知可以郵寄、快遞或專人送達。送達日期以郵寄、快遞或專人送達的日期為準。第十章：其他條款10.1完整協(xié)議本協(xié)議構成雙方之間關于證券承銷的全部協(xié)議，取代了雙方之前關于該事項的所有討論、談判和協(xié)議。10.2可分割性本協(xié)議的任何條款無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的有效性和可執(zhí)行性。10.3修改與補充本協(xié)議的修改和補充，應采用書面形式，經雙方簽字蓋章后生效。10.4權利義務的轉讓未經對方書面同意，任何一方不得將本協(xié)議項下的權利和義務轉讓給第三方。10.5終止在以下情況下，本協(xié)議自動終止：（1）雙方履行完畢本協(xié)議項下的所有義務；（2）雙方達成書面一致意見，同意終止本協(xié)議；（3）根據(jù)法律、法規(guī)或監(jiān)管要求，本協(xié)議必須終止。第十一章：不可抗力11.1不可抗力事件若由于不可抗力事件導致任何一方無法履行或部分履行本協(xié)議的義務，受影響的一方應在盡可能短的時間內通知對方，并提供有關不可抗力事件及其影響的適當證明。11.2不可抗力的影響發(fā)生不可抗力事件時，受影響的一方應盡合理努力減輕不可抗力事件的影響，并在不可抗力事件結束后盡快恢復履行受影響的義務。11.3解除合同若不可抗力事件持續(xù)影響本協(xié)議的履行超過__________個月（在此留出空白填寫具體時間），雙方均有權書面通知對方解除本協(xié)議。第十二章：適用法律與爭議解決12.1適用法律本協(xié)議的成立、效力、解釋、履行和爭議解決，均適用中華人民共和國法律。12.2爭議解決方式雙方因本協(xié)議產生的任何爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可將爭議提交至__________（在此留出空白填寫具體仲裁機構名稱）進行仲裁。第十三章：合同的生效與終止13.1生效條件本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2終止條件除本協(xié)議另有規(guī)定外，以下情況下，本協(xié)議可被終止：（1）雙方履行完畢本協(xié)議項下的所有義務；（2）雙方達成書面一致意見，同意終止本協(xié)議；（3）根據(jù)法律、法規(guī)或監(jiān)管要求，本協(xié)議必須終止。第十四章：合同修改與補充14.1修改與補充本協(xié)議的任何修改和補充，均應以書面形式進行，并由雙方簽字蓋章后生效。14.2通知與送達任何修改和補充的通知，應按照本協(xié)議第九章的規(guī)定進行送達。第十五章：簽字部分15.1簽字甲方（發(fā)行方）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系方式：________________簽字：____________________蓋章：___________________