煤礦本質(zhì)安全管理體系神華集團公司 1 第一章煤礦本質(zhì)安全管理體系概述1.2引用標準1.3相關(guān)術(shù)語(7)風(fēng)險預(yù)警：對生產(chǎn)過程中已經(jīng)暴露或潛伏的各種危險源進行動態(tài)監(jiān)測，并對其風(fēng)險大小進行預(yù)期性評價，及時發(fā)出危險預(yù)警指示，使管理層可以及時采取相應(yīng)的措施的活動。1.4煤礦本質(zhì)安全管理體系總要求1.4.1體系目標(3)環(huán)境的本質(zhì)安全。煤礦生產(chǎn)環(huán)境應(yīng)符合安全規(guī)程和標準的要求，且作業(yè)環(huán)境整潔衛(wèi)生。消除”;管理措施應(yīng)能夠做到“只要員工按照管理措施要求，盡職盡責(zé)，每一條管理標準都能夠得到落實”;相應(yīng)的監(jiān)督保障體系和預(yù)警系統(tǒng)應(yīng)保障：“每一項管理措施都有具體的人員負責(zé)，如果責(zé)任人失職，能夠及時發(fā)現(xiàn)、制止，并有反饋信息1.4.3.1規(guī)章制度1.4.3.2煤礦本質(zhì)安全管理體系手冊(2)煤礦本質(zhì)安全管理風(fēng)險管理程序；1.4.3.4記錄性。1.5.1危險源辨識和風(fēng)險評估1.5.6信息系統(tǒng)第二章煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理2.1風(fēng)險的一般定義及其相關(guān)問題其五是認為風(fēng)險是一種事態(tài)(事件或狀態(tài)),或稱局面，用風(fēng)險分布來描述風(fēng)險。風(fēng)險Rf30層級人員特點職責(zé)決策層礦領(lǐng)導(dǎo)班子策劃、決策究、部署，對重大安全生產(chǎn)問題作出決策管理層礦科室參謀、管理分管范圍內(nèi)的安全工作進行管理與監(jiān)控執(zhí)行層區(qū)隊長、技術(shù)員貫徹、執(zhí)行按照決策層和管理層的安排具體抓好安全工作的貫徹執(zhí)行工作，對本區(qū)隊安全工作負責(zé)操作層班組長、操作、落實生產(chǎn)現(xiàn)場的實際操作者，各項安全管理制度和技術(shù)措施的具體落實者，對本班組或操作崗位職責(zé)范圍內(nèi)的安全工作負責(zé)性。(2)多變性。生產(chǎn)過程中，某些危險源可能隨時在發(fā)生變化。如每次作2.2煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理定義及其相關(guān)問題描述2.2.1風(fēng)險管理的產(chǎn)生與發(fā)展風(fēng)險管理問題真正受到普遍重視并被推廣則始于二二十世紀70年代以后，風(fēng)險管理發(fā)展迅速，形成了系統(tǒng)化的管理科學(xué)。它不僅同2.2.2煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理的內(nèi)涵2.2.3煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理的目標2.2.4煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理的特點2.3煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理工作流程及基本原則2.3.1煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理工作流程措施)圖2-1煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理工作流程圖2.4.1煤礦危險源辨識內(nèi)涵2.4.2煤礦危險源辨識單元的劃分(2)全面性。即子單元的全體須是整個煤礦系統(tǒng)(3)科學(xué)性。即子單元的劃分必須科學(xué)合理，便于后期危險源監(jiān)(2)相關(guān)的事故案例、技術(shù)標準。(4)煤礦事故發(fā)生機理。(5)其他相關(guān)資料。比如：最新頒布的標準、條例、要求2.4.4.1直接經(jīng)驗分析法方法名稱實施步驟適用范圍優(yōu)點缺點工作任務(wù)分析法以清單的形式列出系統(tǒng)中所有的工作任務(wù)以及每項任務(wù)的具體工序，對照相關(guān)的規(guī)程、條例、標準，并結(jié)合實際工作經(jīng)驗，分析每道工序中可能出現(xiàn)的危害因辨識煤礦現(xiàn)有工作條件下各工作任務(wù)中存在或潛在的所簡便、詳盡、受工作人員主直接詢問法組織有現(xiàn)場工作經(jīng)驗的人員進行交談，詢問具體工作有哪些危害因素，根據(jù)交談來初步辨識出工復(fù)審煤礦企業(yè)危險源辨識結(jié)易發(fā)現(xiàn)遺漏受人員主現(xiàn)場觀察法通過對工作環(huán)境的現(xiàn)場觀察，辨識系統(tǒng)存在的危險源。要求現(xiàn)場觀察的人員要具有安全技術(shù)知識復(fù)審煤礦危險易發(fā)現(xiàn)遺漏的危險源，且結(jié)果客觀準限于對現(xiàn)存在應(yīng)用范圍比較查閱記錄法查閱生產(chǎn)單位的事故、職業(yè)病的記錄及從有關(guān)類似單位、文獻資料、專家咨詢等方面獲取有關(guān)危險信息，加以分析研究，辨復(fù)審、補充煤礦危險源辨識結(jié)針對性強，可找出能造成2.4.4.2系統(tǒng)安全分析法(1)安全檢查表方法。為了系統(tǒng)地找出系統(tǒng)中的危煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理關(guān)系圖。這種由事件符號和邏輯符號組成的模式圖，是用以分析系統(tǒng)的安全問題或系統(tǒng)的運行功能問題，并為判明災(zāi)害或功能故障的發(fā)生途徑及導(dǎo)致災(zāi)害(功能故障)各因素之間的關(guān)系，提供一種形象而簡潔的表達方式。適用范圍：分析系統(tǒng)中各類事故產(chǎn)生的原因。優(yōu)點：既適用于定性分析，又能進行定量分析。該方法，具有簡明、形象化的特點，體現(xiàn)了以系統(tǒng)工程方法研究安全問題的系統(tǒng)性、準確性、和預(yù)測性。煤礦企業(yè)存在的危險源非常復(fù)雜多樣，僅靠一種方法難以辨識完整，在煤礦企業(yè)危險源辨識實際工作中，需要綜合運用多種辨識方法。2.4.5煤礦危險源辨識的基本內(nèi)容煤礦是一個由人—機—環(huán)一管構(gòu)成的復(fù)雜巨系統(tǒng)，其危險源分布非常廣泛。過去我國很多煤礦曾經(jīng)進行過危險源辨識，但是由于在辨識過程中缺乏系統(tǒng)性的考慮，辨識出的危險源有很多的遺漏。為了能相對較為全面的辨識出煤礦的所有危險源，根據(jù)系統(tǒng)工程的原理，煤礦危險源的辨識須從人、機、環(huán)、管四個方面分別考慮，這樣既能夠保證危險源辨識結(jié)果的全面性和合理性，且方便對危險源進行分類控制和管理，這四個方面的不安全因素具體項目如表2-3所示。不安全因素具體項日1.人員的不安全因1.人員的不安全因素1.1操作不安全性(誤操作、不規(guī)范操作、違章操作)1.2現(xiàn)場指揮的不安全性(指揮失誤、違章指揮)1.3失職(不認真履行本職工作任務(wù))1.4決策失誤1.5身體狀況不佳的情況下工作(帶病工作、酒后工作、疲勞工作等)1.6工作中心理異常(過度興奮或緊張、焦慮、目險心理等)1.7人員的其他不安全因素2.機(物)方面的不安全因素2.1沒有按規(guī)定配備必需的設(shè)備、材料、工具2.3設(shè)備安裝不符合規(guī)定3.環(huán)境方面的不安全因素3.1瓦斯威脅3.2水的威脅3.3火的威脅3.4粉塵威脅3.5頂、底、幫的威脅3.6其他自然災(zāi)害威脅3.7工作地點溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度等超過規(guī)定3.8工作地點照明不足3.9工作地點風(fēng)量(風(fēng)速)不符合規(guī)定3.10采掘設(shè)計缺陷(包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理)3.11施工質(zhì)量不符合要求3.12巷道路面質(zhì)量差，標識不齊全、不正確3.13供電線路布置不合理3.14作業(yè)區(qū)域警示標志及避災(zāi)線路設(shè)置位置不齊全、不合理3.15其他工作環(huán)境的不安全因素4.管理的不安全因素4.2組織機構(gòu)不完備，機構(gòu)職責(zé)不明晰4.3規(guī)章制度制定程序不合理、不符合實際情況4.4安全管理規(guī)章制度不完善4.5文件、各類記錄、操作規(guī)程不齊全，管理混亂4.9崗位職責(zé)不明確4.10崗位工作人員配備不足4.12其他管理的不安全因素2.5煤礦危險源的風(fēng)險評估工作任務(wù)工序危險源(人、機、環(huán)、管)風(fēng)險及其后果描述事故類型風(fēng)險評估可能性損失風(fēng)險值風(fēng)險等級2.5.2煤礦危險源風(fēng)險評估方法風(fēng)險值D=p×C表中將損失分為6類(即A-F),依次遞減賦值為(6-1);事故發(fā)生的可能性也分為6表2-5風(fēng)險矩陣及風(fēng)險等級劃分表風(fēng)險矩陣中等風(fēng)險(IⅢ級)重大風(fēng)險(IV級)特別重大風(fēng)險(V級)有效類別賦值可能造成的損失人員傷害程度及范圍由于傷害估算的損失(元)一般風(fēng)險(Ⅱ級)65A6多人死亡500萬以上0B5一人死亡100萬到500萬之間48C4多人受嚴重傷害4萬到100萬369D3一人受嚴重傷害1萬到4萬低風(fēng)險(I級468E2一人受到傷害，需要急救；或多人受輕微傷害2000到1萬23456F1一人受輕微傷害0到2000123456賦值風(fēng)險等級劃分LKJIHG有效類別風(fēng)險值風(fēng)險等級備注不可能很少低可能可能發(fā)生能發(fā)生有時發(fā)生發(fā)生的可能性特別重大風(fēng)險估計從不發(fā)生上可能發(fā)生一次生一次能發(fā)生一次每年可能發(fā)生一次1年內(nèi)能次或以上發(fā)生可能性的衡量(發(fā)生頻率)重大風(fēng)險IV級中等風(fēng)險Ⅲ級一般風(fēng)險1/100年1/40年1/10年1/5年1/1年210/1年發(fā)生頻率量化I級(1)事故發(fā)生“可能性”的確定方法。對于事故發(fā)生“可能性”的確定需要根據(jù)(3)風(fēng)險值的確定方法。風(fēng)險值=可能性×損失。(4)風(fēng)險等級的確定方法。將計算得出風(fēng)險值與表2-5右下方的“風(fēng)險等級劃分”2.6.1通風(fēng)系統(tǒng)2.6.1.1通風(fēng)系統(tǒng)內(nèi)涵事故類型事故機理(簡要描述)事故與通風(fēng)系統(tǒng)的關(guān)系瓦斯爆炸事故發(fā)生瓦斯爆炸基本條件為：①瓦斯?jié)舛?gt;12%.在井下環(huán)境中，氧氣濃度在生產(chǎn)區(qū)域上必須具備，也就是說只合理、不完善，形成違反規(guī)程規(guī)定的串聯(lián)通風(fēng)、擴散通風(fēng)、要后兩者同時其備，在生產(chǎn)區(qū)域就能發(fā)生瓦所爆炸。意停開；不按需要配風(fēng)：風(fēng)筒漏風(fēng)嚴重；各種通風(fēng)建筑設(shè)施故塵本身具有爆炸性：②煤塵在空氣中有引爆火源。后果更為嚴重。中毒、窒息害氣體超過規(guī)定標準所致。井下有害氣體包括氧化碳(CO)、硫化氫(H?S)、二氧化氮(NO?)、氫(H?、氨(NH?)、甲烷(CH?),一般通稱為礦井瓦斯。發(fā)生中毒、空息事故與通風(fēng)系統(tǒng)的關(guān)聯(lián)表現(xiàn)在：①沒有按照規(guī)定配風(fēng)，作業(yè)地點風(fēng)量不足，有害氣體濃度超過標準；②通風(fēng)作業(yè)人員未按規(guī)程作業(yè)，沒有及時測量各作業(yè)地點風(fēng)量、有害氣體濃度，并相應(yīng)調(diào)節(jié)風(fēng)量，或采取其他措施。設(shè)施，導(dǎo)致瓦斯、煤塵爆炸事故后不能及時有效地控制風(fēng)流，導(dǎo)致井下部分作業(yè)人員中毒、窒息死2.6.2瓦斯管理系統(tǒng)①5%~16%的瓦斯?jié)舛?；②溫度?50~750℃的引爆熱源，2.7煤礦風(fēng)險預(yù)控與危險源監(jiān)測2.7.1煤礦風(fēng)險預(yù)控3章管理標準與管理措施。2.7.2煤礦危險源的監(jiān)測與信息采集(1)危險源動態(tài)監(jiān)測與動態(tài)信息采集。對已辨識出的危險源，分類進行實時、定期、不定期的監(jiān)測、檢查，采集其所處狀態(tài)的動態(tài)信息，同時還要辨識系統(tǒng)中是否出現(xiàn)了新的危險源。(2)危險源動態(tài)信息傳遞。將采集到的危險源動態(tài)信息通過一定的方式方法及時傳遞到相應(yīng)的管理部門。2.7.2.2危險源監(jiān)測模式來自人-機-環(huán)-管不同方面的危險源很多特征是不相同的，有些危險源需要對其進行連續(xù)的監(jiān)測，比如：瓦斯?jié)舛仁欠癯蕖⒐と擞袩o違章行為等；而有些危險源只要定期或不定期對其進行檢查即可，比如：機器設(shè)備是否配備、選型是否正確、安裝是否合理等。根據(jù)危險源的這種特征，企業(yè)可采用實時、定期和不定期三種模式對危險源進行動態(tài)監(jiān)測。監(jiān)測項目1.1是否精神集中、精力充沛，衣著整齊，個體防護齊全有效?1.3是否執(zhí)行了工作票制度?1.4是否識別了本項工作的風(fēng)險環(huán)節(jié)?1.5使用的工具是否完好、恰當(dāng)、齊全?1.6是否有其他“二違”現(xiàn)象?2.機(物)的方面2.1是否按規(guī)定配備了必需的設(shè)備、設(shè)施、材料、工具?2.2設(shè)備、工具選型是否合理?2.3設(shè)備安裝是否符合規(guī)定?2.4設(shè)備、設(shè)施、工其維護保養(yǎng)是否到位?2.5設(shè)備保護是否齊全、有效?2.6設(shè)施、工具是否齊全、完好?2.7各類警示標識是否齊全、清晰、正確，設(shè)置位置是否合理?3.1作業(yè)環(huán)境是否安全?3.2作業(yè)空間是否符合人機工程有關(guān)要求?3.3作業(yè)場所是否符合相關(guān)標準規(guī)定?由于客觀條件的限制和危險源自身的一些特征，危險源動態(tài)信息的采集方法也不唯一，目前主要有填表的方法、監(jiān)控儀器監(jiān)控的方法和其他一些信息采集方法。(1)填表的方法。煤礦許多危險源的動態(tài)信息必須通過現(xiàn)場觀察采集，工作人員單位姓名違章時間不安全行為描述風(fēng)險等級本次扣分累計扣分檢查人單位機(物)名稱機(物)不安全整改意見整改責(zé)整改時間復(fù)查時間復(fù)查人備注單位地點環(huán)境不安全狀整改意見整改責(zé)整改時間復(fù)查時間復(fù)查人備注(2)監(jiān)控儀器監(jiān)控的方法。一些危險源(如瓦斯?jié)舛瘸?、風(fēng)量不足、機器的開關(guān)狀況等)可以通過監(jiān)控設(shè)備進行監(jiān)測，其監(jiān)控記錄也是危險源動態(tài)信息采集的一個重要來源。(3)舉報的方法。設(shè)置舉報的方法，所有工作人員都可越級匿名舉報發(fā)現(xiàn)的危險源。(4)其他信息采集方法。隨著科技的不斷發(fā)展，出現(xiàn)了許多先進的信息采集方法，都可以用于煤礦危險源動態(tài)信息的采集。危險源動態(tài)信息的傳遞方式根據(jù)時間上是否允許滯后，可分為實時傳遞和定期(定2.8煤礦危險源的風(fēng)險預(yù)警2.8.1煤礦危險源風(fēng)險預(yù)警的內(nèi)涵2.8.2風(fēng)險預(yù)警等級設(shè)置和預(yù)警信號選擇結(jié)合煤礦現(xiàn)場管理實際，根據(jù)風(fēng)險評價等級的劃分將風(fēng)險預(yù)警等級設(shè)置為5級(見預(yù)警等級預(yù)警警度預(yù)警信號燈顏色巨警紅IV級重警Ⅲ級中警藍色I級輕警綠色2.8.3危險源風(fēng)險預(yù)警等級的確定(1)來自人員方面的危險源見2.4.5表2-3。(3)風(fēng)險預(yù)警等級確定方法。假設(shè)煤礦設(shè)定個人安全行為基礎(chǔ)總分10分。累計扣分1-2分，預(yù)輕警；累計扣分3-5分，預(yù)低警；累計扣6-7分，預(yù)中警；累計扣分8-9分，預(yù)重警；累計扣分超過10分(包括10分),預(yù)巨警。具體的扣分辦法見“人的單位姓名違章時間不安全行為描述風(fēng)險等級本次扣分累計扣分預(yù)警等級控制措施檢查人2.8.3.2機方面危險源的風(fēng)險預(yù)警(1)機方面的危險源見2.4.5表2-3。(2)風(fēng)險預(yù)警周期。風(fēng)險預(yù)警周期設(shè)為30天，并自動檢查前30天之內(nèi)所有同一(3)風(fēng)險預(yù)警等級確定方法。檢查出的危險源初序號危險源描述風(fēng)險等級預(yù)警等級備注122.8.3.3環(huán)方面危險源的風(fēng)險預(yù)警序號危險源描述風(fēng)險等級預(yù)警等級備注122.8.4煤礦危險源風(fēng)險預(yù)警的信息傳遞方式(2)信息錄入。管理部門的工作人員將填表得來的信息輸入(3)預(yù)警。如果無警情，則繼續(xù)常規(guī)的危險源動態(tài)監(jiān)測；如煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理井下安全監(jiān)測儀器實集消警管理人員或監(jiān)察人員警級風(fēng)險控制 2.9.1準備工作(1)領(lǐng)導(dǎo)重視且支持。各級管理者要高度重視，在人員、時間、和其他資(2)成立礦井風(fēng)險管理小組。成員應(yīng)包括：礦領(lǐng)導(dǎo)、安監(jiān)員、內(nèi)審員、健(3)人員培訓(xùn)。對風(fēng)險管理小組成員進行培訓(xùn)，使其具備以下能力；①熟2.9.2危險源辨識(1)分單位組織危險源辨識工作。礦屬各單位、駐礦單位、承包商成立的 2.9.3風(fēng)險評估2.9.4危險源管理標準與管理措施的制定2.9.5危險源審核與發(fā)布(2)定稿學(xué)習(xí)。對危險源辨識及分級分類修改稿進行最終審核，定稿后各2.9.6危險源增減與升降級管理 2.9.7危險源監(jiān)測與信息采集2.9.8危險源風(fēng)險預(yù)警 2.10.1前期準備工作2.10.2上灣煤礦危險源辨識與風(fēng)險評估 工序中還有可能出現(xiàn)(以前曾出現(xiàn)過)“瓦(3)分析風(fēng)險及其后果(見表2-18)。辨識完危險源，緊接著分析危險源可能產(chǎn)生的風(fēng)險及其后果，明確其可能導(dǎo)致的事故類型。瓦斯燃燒或爆炸”,可能引發(fā)的事故類型為“瓦斯事故(4)風(fēng)險評估(劃分風(fēng)險等級)(見表2-18)。最后，需要對危險源進行故是“瓦斯事故”,那么這條危險源對應(yīng)的風(fēng)險水平有多大呢?可能造成的最壞后果是“多人死亡”,故查表知在此“損失”值取“A6 (6)形成風(fēng)險概述(表2-19)。在對初稿審核定稿的基礎(chǔ)上，對危險源進行綜采隊負責(zé)礦井采煤工作。綜采隊共有39項工作任務(wù)，組織全體員工對生產(chǎn)過程中的危險源進行辨識和風(fēng)險評估，39項工作任務(wù)中存在重大風(fēng)險的任務(wù)8項、中等鳳險的任務(wù)29項、一般風(fēng)險的任務(wù)2項，存在特別重大風(fēng)險和低風(fēng)險的任務(wù)0項(表2-19)。39項任務(wù)中共有危險源341個，人的方面235個、機(物)方面79個，環(huán)境方面27個。任務(wù)工序1.生產(chǎn)前的準備工作1.有害氣體檢查與記錄填寫2.檢查上下順槽安全出口距離、高度3.檢查超前支護5.檢查工作面頂、底板起伏和梁端距大小6.檢查支架支設(shè)(倒架、咬架、相鄰側(cè)護板的高差超過側(cè)護板高度的2/3)7.檢查工作面壓力情況柵欄等)9.工作面排水10.浮煤、煤塵清理2.開機前的準備工作1.檢查拖拽電纜、水管是否有破裂現(xiàn)象2.檢查各手把，開關(guān)，遙控器及急停開關(guān)是否正常3.檢查顯示器是否正常4.檢查冷卻水流量及壓力5.采煤機供電電壓是否正常，未警告人員開機6.檢查油位7.檢查截齒8.通知啟動皮帶9.啟動乳化液泵、噴霧泵10.啟動三機11.啟動采煤機3.割煤煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理414.兩巷超前支護5.設(shè)各列車管理6.皮帶件、水管的拆除7.單軌吊的拆、安8.臨時軌道拆、安9.三機檢修10.采煤機檢修11.支架檢修12.取油樣13.控制臺操作14.放頂與初次來壓15.搬家倒面前掛網(wǎng)16.探底煤17.清煤18.看護拖移電纜19.改變設(shè)備布置(兩順槽采用超前支架支護)20,氣動扳手的使用23.更換采煤機滾筒及搖臂26.更換轉(zhuǎn)載機驅(qū)動部27.更換運輸機驅(qū)動部及電機32.更換采煤機牽引部33.更換運輸機刮板鏈34.拉回柱絞車35.拉移變36.監(jiān)護刮板機運行37.更換運輸機機頭鏈輪39.處理電纜漏電煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理42任務(wù)工序風(fēng)險類型風(fēng)險及其后果描述型風(fēng)險評估可能性損失風(fēng)險值良1.有害查與記錄填寫1.瓦檢員未檢查有害氣查不到位，出現(xiàn)錯檢、漏象人不能及時發(fā)現(xiàn)有害氣體超限。造成缺氧空息、有害氣體中毒、瓦斯燃燒或爆炸瓦斯事故2.瓦斯檢查機有害氣體超限，造成缺氧窒息、有害氣體中毒、瓦斯燃燒或爆炸瓦斯事故2.檢查上下順槽安全出口距離、高度1.帶班隊長未檢查上、下出口或檢查人不能及時發(fā)現(xiàn)上下順槽安全出口距離不夠或高度不夠，人員出入困難，工作而發(fā)生緊急頭或機尾碰到順槽副幫或正幫，損壞設(shè)備3般2.順桔出口寬度過小或一端過大，一端過小：高度不夠環(huán)上下順槽安全出口距離不夠或高度不夠，人員出入困難，工作面發(fā)生緊急情況時人員到順槽副幫或正幫，損壞設(shè)備3般3.檢查超前支護1.液壓支架工(推溜)未檢查超前支護或檢查不到位人不能及時發(fā)現(xiàn)超前支架存在問題，發(fā)生頂板冒落、單體支柱顏倒、巷道片幫傷人4般2.超前支護失效或不符合現(xiàn)場的特環(huán)特別重大風(fēng)險任務(wù)V級(30~36)重大風(fēng)險任務(wù)IV級(18~24)中等風(fēng)險任務(wù)Ⅲ級(9~16)一般風(fēng)險任務(wù)Ⅱ級(3~8)低風(fēng)險任務(wù)1級(1~2)任務(wù)名稱風(fēng)險值序號任務(wù)名稱風(fēng)險值序號任務(wù)名稱風(fēng)險值序號任務(wù)名稱風(fēng)險值序號任務(wù)名稱風(fēng)險值1來壓1控制臺操作1臨時軌道拆、安82割煤22氣動扳手的使用83兩巷超前支護3更換轉(zhuǎn)載機機尾鏈輪4單軌吊的拆安4監(jiān)護刮板機運行55生產(chǎn)前的準備工作66開機前的準備工作7支架檢修7設(shè)備列車管理8拉回柱絞車8皮帶件，水管的拆除9取油樣看護拖移電纜搬家倒面前掛網(wǎng)更換采煤機滾筒及擂臂更換轉(zhuǎn)載機驅(qū)動部更換運輸機驅(qū)動部及電機更換電纜夾子處理架前大塊煤處理溜槽內(nèi)的大塊煤更換采煤機牽引部更換運輸機機頭鏈輪更換采煤機破碎機處理電纜漏電處理支架壓死更換運輸機刮板鏈9拉移變99改變設(shè)備布置(兩順棺采用超前支架支9電氣焊作業(yè)929更換轉(zhuǎn)載機刮板鏈90820什么?這兩個問題將在第三章進行討論。煤礦本質(zhì)安全管理離不開本質(zhì)安全管理標準和管施),在煤礦本質(zhì)安全管理工作中需要明確什么是合格的，3.1.2管理標準與管理措施具體內(nèi)容3.1.2.1管理標準具體內(nèi)容式做什么,以及不應(yīng)該做什么。3.2管理標準與管理措施制定的原則3.2.2全面性原則3.2.3可操作性原則3.2.4適用性原則3.2.5動態(tài)性原則3.2.6全過程性原則3.3管理標準與管理措施制定的流程煤礦企業(yè)本質(zhì)安全管理實施方案(1)煤礦安全事故機理分析分析煤礦安全事故發(fā)生的機理，揭示煤礦安全事故發(fā)生的主要原因及發(fā)生條件，了解各類煤礦安全事故的觸發(fā)條件，是危險源辨識的基礎(chǔ)，也是管理標準和管理措施制定的依據(jù)。(2)危險源辨識在煤礦安全事故機理分析的基礎(chǔ)上，進行煤礦企業(yè)安全事故綜合分析，并結(jié)合本企業(yè)實際的人員配備條件、機器裝備條件、自然地質(zhì)條件等，綜合運用事故樹分析法、安全檢查表、問卷調(diào)查法、標準對照法以及工作任務(wù)分析等危險源辨識方法，對本企業(yè)所有可能發(fā)生的事故的影響因素——危險源進行辨識。(3)風(fēng)險評估對系統(tǒng)辨識出的危險源綜合運用作業(yè)條件危險性評價(LEC)方法、風(fēng)險矩陣法而確定風(fēng)險等級。風(fēng)險評估的基本內(nèi)容包括系統(tǒng)中的危險源可能引發(fā)什么樣的事故，事故是怎樣發(fā)生的，發(fā)生的可能性有多大(用事故發(fā)生的概率或既定的危險性量度表示),(4)管理對象的提煉為具體的機器設(shè)備或其它設(shè)施，如“風(fēng)筒”;風(fēng)險類型為環(huán)，則管理對象為環(huán)境對同一個管理對象不能出現(xiàn)不同的名稱；管理對象的提煉要和工序中任務(wù)的負責(zé)人相吻(5)管理標準的制定應(yīng)有相應(yīng)的管理標準保障其處于安全狀態(tài)”(6)相關(guān)責(zé)任人和監(jiān)督人員及其安全職責(zé)的確定(7)管理措施的制定3.4管理標準與管理措施制定的程序3.4.1準備工作3.4.2編寫工作3.4.2.1收集、整理相關(guān)資料3.4.2.3管理標準與管理措施整理匯總編寫小組在編寫完成的管理標準和管理措施初稿(風(fēng)險管理表)的基礎(chǔ)上，進一步3.4.3審核工作(1)階段性審核(2)初稿審核(3)基層審核3.4.4試運行3.4.5最終審議、批準，發(fā)布實施3.4.6管理標準與管理措施的修訂CCDPDPAAA(1)第一階段——策劃階段(P)(2)第二階段—執(zhí)行階段(D)(3)第三階段——檢查階段(C)(4)第四階段--持續(xù)改進階段(A)3.6.1案例背景描述煤礦本質(zhì)安全管理體系研究課題于2006年2月13日在北京正式啟動。經(jīng)過一年的3.6.2上灣煤礦管理標準與管理措施的制定過程3月10日到3月16日，對工作組的成員進行了培訓(xùn)。3月17日風(fēng)險管理小組擬定好工作計劃并開始了管理標準與管理措施的制定工作，依據(jù)本質(zhì)安全管理標準與管理措施制定的程序，首先管理標準與管理措施制定小組收集壓支架”的管理標準和管理措施見表3-7;針對“環(huán)”類管理對象“兩順槽頂板及煤幫”3.6.2.3審核工作3.6.3分析務(wù)危險源/危害因素風(fēng)險類型風(fēng)險及其后果描述事故類型風(fēng)險評估管理對象管理標準主要責(zé)任人直接管理理人員主要監(jiān)管部門主要監(jiān)管人員管理措施可能性損失風(fēng)險值生產(chǎn)前的準備工作·有害氣體檢查與記錄·1.瓦檢員未檢查有害氣體濃度或檢查不到位，出現(xiàn)錯檢、漏檢、假檢等現(xiàn)象人不能及時發(fā)現(xiàn)有害氣體超限，造成缺氧窒息、有害氣體中毒、瓦斯燃燒或爆炸瓦斯事故12中等兼職瓦斯檢查員1.兼職瓦檢員每班對綜采工作面的瓦斯和二氧化碳濃度檢測2次；對綜采工作面上隅角一氧化碳、氧氣等氣體濃度檢測2次；2.要求每班檢查2次瓦斯和二氧化碳3.每次檢查完畢后及時填寫記錄及牌板，記錄要做到“三對口”,字跡要工整、清晰，嚴禁虛填假簽，杜絕空班、脫崗。兼職瓦檢員帶班隊長安監(jiān)處通風(fēng)隊安監(jiān)員瓦斯檢查員責(zé)監(jiān)督工作面的瓦斯檢查情況，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正；3.由通風(fēng)隊專職瓦檢員負填寫2.瓦斯檢查儀器故障機不能準確讀數(shù)，及時發(fā)現(xiàn)有害氣體超限，造成缺氧室息、有害氣體中毒、瓦斯燃燒或爆炸瓦斯事故12光學(xué)瓦斯檢查儀光學(xué)瓦檢儀部件完整、電路暢通、光直徑3-5毫米，不結(jié)塊、不變色。兼職瓦檢員帶班隊長安監(jiān)處通風(fēng)隊安監(jiān)員瓦檢員1.瓦檢員入井前必須對所攜帶的光學(xué)瓦檢儀及輔助工具進行檢查，發(fā)現(xiàn)不完好及時更換：2.通風(fēng)隊管理人員應(yīng)每月查，發(fā)現(xiàn)瓦檢儀不完好的應(yīng)及時進行維修。下2·檢查上顧槽安全出口距離下1.帶班隊長未檢查上、下順槽的安全出口或檢查不到位人不能及時發(fā)現(xiàn)上下順槽安全出口距離或高度不夠，人員出入困難，工作面發(fā)生緊急情況時人員不能迅速撤離；機頭或機尾碰到順槽副幫或正幫，損壞設(shè)備其它事故3般帶班隊長1.帶班隊長接班后，必須檢查上、下順槽的安全出口距離，安全出口距離寬度不低于700mm,高度不低于1.8方可作業(yè)；2.當(dāng)班帶班隊長檢查發(fā)現(xiàn)安全出口寬勢時，必須安排當(dāng)班加刀或甩刀，調(diào)整工作面，保證安全出口寬度不小于700m;3.當(dāng)班帶班隊長檢查發(fā)現(xiàn)安全出口高度小于1.8m,立即起底放炮。帶班隊長隊長安監(jiān)處生調(diào)中心生產(chǎn)辦安監(jiān)員采掘?qū)z人員生產(chǎn)調(diào)度中心負責(zé)每班驗收安全出口距離，發(fā)現(xiàn)寬度小于700mm時，對責(zé)任人進行相應(yīng)的處罰。:高度2.順槽出口寬度過小或一端過大，一端過小：高度不夠環(huán)上下順槽安全出口距離不夠或高度不夠，人員出入困難，工作面發(fā)生緊急情況時人員不能迅速撤離：機頭或機尾碰到順槽副幫或正幫，損壞設(shè)備其它事故3般兩順槽安全出口安全出口的寬度不得小于0.7m;高度不小于1.8米。班長帶班隊長安監(jiān)員采捆專檢人員1.當(dāng)班帶班隊長檢查發(fā)現(xiàn)安全出口寬度小于700mm,或有小于700mm的趨勢時，調(diào)整工作面，保證安全出口寬度不小于700mm:2.當(dāng)班帶班隊長檢查發(fā)現(xiàn)安全出口高度小于1.8m,立即進行起底放炮。3·檢查超前支護1.液壓支架工(推溜)未檢查超前支護或檢查不到位人不能及時發(fā)現(xiàn)超前支架存在問題，發(fā)生頂板冒落、單體支4(般液壓支架工(推溜)1.液壓支架工負責(zé)檢查確認兩順槽超前支護距離不小于20m;2.液壓支架工在兩端頭推溜前必須檢查超前支架的底座距離刮板輸送機機尾電機鏟煤板距離不小于0.9m;3.液壓支架工檢查并確保超前支架的初撐力達到252bar以上、側(cè)翻梁全部打開合理。液壓支架工(推溜)帶班隊長安監(jiān)處生調(diào)中心、生產(chǎn)辦1.帶班隊長負責(zé)對支架工檢查情況進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)兩順槽超前支護不符合要求，立即組織人員整改；2.采擱專檢人員、安監(jiān)員負責(zé)監(jiān)督兩順槽超前支護情況，發(fā)現(xiàn)不合格，立即停止工作面作業(yè)，并組織人員整改，對液壓支架工進行相應(yīng)處罰。2.超前支護失效或不符合現(xiàn)要求環(huán)發(fā)生頂板冒落、單體支頂板事故其他事故15中等超前支架布置1.兩順槽超前支護距離不小丁20m:2.兩順槽的超前支架必須達到初撐力252bar以上：3.超前支架組后架底座距離刮板輸送機機尾電機鏟煤板距離不大于式進行補充；5.超前支架的側(cè)翻梁、前挑梁必須全部打開。液壓支架工(推溜班隊長安監(jiān)員采掘?qū)z人員求的情況，必須進行處理；發(fā)現(xiàn)問題立即組織人員整改。綜采機司機管理標準及管理措施管理對象綜采機司機管理責(zé)任人帶班隊長監(jiān)管部門生產(chǎn)調(diào)度中心生產(chǎn)辦監(jiān)管人員采掘?qū)z人員工作任務(wù)生產(chǎn)前準備SDSW-ZCD-綜采機司機-01所需工具煤機司機專用礦燈所需個人防護安全帽、防塵口罩、自救器、手套、工作服、水靴、護目鏡管理標準綜采機司機接班前必須檢查工作面底板起伏和梁端距大小，當(dāng)?shù)装宀黄秸⒕植恐Ъ艿牧憾司喑^660mm時，割煤過程中必須及時調(diào)管理措施1.帶班隊長負責(zé)監(jiān)督綜采機司機是否接班前是否檢查工作面底板起伏并匯報檢查結(jié)果；2.帶班隊長發(fā)現(xiàn)底板起伏較大、梁端距不符合規(guī)定時，必須告知綜采機管理對象綜采機司機管理責(zé)任人帶班隊長監(jiān)管部門生產(chǎn)調(diào)度中心生產(chǎn)辦監(jiān)管人員采掘?qū)z人員工作任務(wù)開機前準備SDSW-ZCD-綜采機司機-02所需工具遙控器、煤機司機專用礦燈所需個人防護安全帽、防塵口罩、自救器、手套、工作服、水靴、護目鏡管理標準1.綜采機司機開機前必須認真檢查采煤機各操作手把、按鈕、旋轉(zhuǎn)開關(guān)、遙控器、急停開關(guān)是否在正確位置、操作是否靈活可靠2.綜采機司機開機前必須檢查冷卻水量和煤機的噴霧狀況，發(fā)現(xiàn)冷卻水量不足或噴霧不能完全覆蓋滾筒時，必須檢查供水系統(tǒng)，供水正常后，給煤機送3.綜采機司機給采煤機送電，當(dāng)顯示屏顯示穩(wěn)定后，操作指令控制器顯示主菜單，查看有無故障信息顯示，若有故障信息必須進行恢復(fù)或檢修，顯示正4.綜采機司機開機前必須檢查液壓油位，搖臂、牽引現(xiàn)液壓油位、齒輪油位低于油位觀察窗時，5.綜采機司機開機前必須檢查采煤機滾筒6.綜采機司機在啟動煤機前，必須先以喊話方式發(fā)出開機警告，待采煤機附近人員撤離到安全地點后，通知控制臺操作工給采煤機送電，依次啟動先導(dǎo)回路、泵電機、截割電機、破碎機；7.啟動泵電機檢查液壓系統(tǒng)是否有漏油現(xiàn)象及油泵聲音是否正常，并升降左右滾筒，檢查各電磁閥是否靈敏可靠。啟動截割電機滾筒前，確認左右滾筒無阻力后，方可啟動，啟動破碎機前檢查破碎機滾筒下是否有大塊煤，發(fā)現(xiàn)有大塊煤時，必須及時處理。管理措施1.綜采隊每月對綜采機司機進行安全操作培訓(xùn)和實踐操作考核；對新進采煤機司機必須進行不少于72小時的培訓(xùn)，并經(jīng)過三個月的師帶徒考核合格后2.帶班隊長負責(zé)對開機前的檢查和準備工作進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問發(fā)現(xiàn)綜采機司機跳過故障信息強行開機的情況，進行3.帶班隊長負責(zé)監(jiān)督綜采機司機檢查煤機冷卻水情況，發(fā)現(xiàn)綜采機司機未檢查水量開機，必須立即制止，并進行整改；4.帶班隊長負責(zé)開機前監(jiān)督綜采機司機檢查采煤機液壓、搖臂、牽引減速箱油位的行為，每發(fā)現(xiàn)綜采機司機未檢查油位時，必須進行相應(yīng)的處罰，發(fā)現(xiàn)油位低于油位觀察窗時，必須責(zé)令綜采機司機立即加油；5.帶班隊長對綜采機司機開機前檢查截齒情況進行監(jiān)督，每發(fā)現(xiàn)一次不按規(guī)定檢查更換截齒，進行相應(yīng)的處罰；6.帶班隊長監(jiān)督檢查綜采機司機的作業(yè)，發(fā)現(xiàn)不按照規(guī)定程序啟動采煤機時，立即制止，并整改，并進行不少于8小時的培訓(xùn)；7.帶班隊長負責(zé)監(jiān)督綜采機司機啟動采煤機后是否升降油缸，檢查電磁閥的可靠性以及啟動截割滾筒前，是否牽引滾筒，使采煤機滾筒離開煤壁不小于20cm,發(fā)現(xiàn)其未按照規(guī)定作業(yè)，必須立即糾正，造成設(shè)備損壞的進行處罰。管理對象綜采機司機管理責(zé)任人帶班隊長監(jiān)管部門生產(chǎn)調(diào)度中心生產(chǎn)辦監(jiān)管人員采掘?qū)z人員工作任務(wù)割煤SDSW-ZCD-綜采機司機-03所需工具遙控器、專用煤機司機專用礦燈所需個人防護安全帽、防塵口罩、自救器、手套、工作服、水靴、護目鏡管理標準視線不清晰或梁端距變小時，必須降低割煤速度，防止割梁或割護幫板；停止?jié)L筒轉(zhuǎn)動后，示意人員快速通過，此時人員方可面對采空區(qū)快速通過；員撤離到安全地點后，方可割透，底板不得留有臺階；架開始、機尾從距最后端頭支架第10架開始過渡；小),防止出現(xiàn)割頂梁以及推溜后工作面呈凹溜或飄溜現(xiàn)象；6.綜采機司機割煤時，頂煤留設(shè)厚度不得大于300mm,割平頂、底板，不允許出現(xiàn)波浪起伏，綜采機司機割煤時隨時注意觀察工作面煤壁傘檐，當(dāng)傘檐長度超過1米，突出部分大于200mm時或傘檐長度小于1米，最突出部分大于250mm時，必須及時整改。管理措施1,礦每年對員工進行一次安全培訓(xùn)：對責(zé)任人進行相應(yīng)的處罰；查人員是否在安全出口作業(yè)，對責(zé)任人進行相應(yīng)的處罰；工作面頂板的過渡段未割平緩，對責(zé)任人進行相應(yīng)的處罰；的處罰；7.生產(chǎn)調(diào)度中心每班驗收工作面?zhèn)汩芎晚斆汉穸?，發(fā)現(xiàn)工作面每有一處傘檐(2-3架)超過規(guī)定時，對責(zé)任人進行相應(yīng)的處罰；8.帶班隊長發(fā)現(xiàn)綜采機司機未使用專用煤機司機專用礦燈必須要求其立即停止作業(yè)，并聯(lián)系專用煤機司機專用礦燈。管理對象綜采機司機管理責(zé)任人帶班隊長監(jiān)管部門生產(chǎn)調(diào)度中心生產(chǎn)辦監(jiān)管人員采掘?qū)z人員工作任務(wù)所需工具手錘、遙控器、尖錘、煤機司機專用礦燈所需個人防護安全帽、防塵口罩、自救器、手套、工作服、水靴、護目鏡管理標準1.綜采機司機在人員進入溜槽內(nèi)更換截齒或檢修設(shè)備前，必須將設(shè)備停在工作面壓力較小，片幫不嚴重的區(qū)域；2.綜采機司機在每班正常停機后，應(yīng)將滾筒降至水平偏下位置；3.長時間停機時，將滾筒放在底板上，同時將速度控制離合器等手把和電氣隔離開關(guān)打在中間或斷開位置；4.綜采機司機在檢修采煤機前必須切斷采煤機電源，進行閉鎖，同時通知控制臺操作工斷開采煤機負荷中心并閉鎖；5.綜采機司機更換截齒前必須佩戴防護眼鏡7.綜采機司機到支架前工作時，必須將護幫板打出，并指8.綜采機司機開機前必須認真檢查采煤機滾筒附近是否有人員站立，確認采煤管理措施1.帶班隊長負責(zé)監(jiān)督綜采機司機是否將采煤機停在工作面的機頭或機尾，發(fā)現(xiàn)其未按照要求作業(yè)，必須要求其立即整改；2.因采煤機故障停到工作面中部時，帶班隊長必須組織人員對煤壁和頂板采取3.帶班隊長負責(zé)監(jiān)督綜采機司機停機檢修前是否斷電，發(fā)現(xiàn)其未按照要求作業(yè)時，必須要求其立即斷開采煤機負荷側(cè)電源；4.帶班隊長負責(zé)監(jiān)督控制臺操作工在檢修采煤機前是否其未按照要求作業(yè)，必須要求其立即整改；5.安監(jiān)處、帶班隊長負責(zé)監(jiān)督檢查綜采機司機更換截齒作業(yè)，發(fā)現(xiàn)人員未佩帶防護眼鏡，必須要求其立即整改，并對責(zé)任人進行相應(yīng)的處罰；6.安監(jiān)處、帶班隊長負責(zé)監(jiān)督采煤機司機更換截齒，發(fā)現(xiàn)其蹬上滾筒更換截齒時，必須要求其立即整改；7.帶班隊長負責(zé)監(jiān)督綜采機司機架前作業(yè)，發(fā)現(xiàn)其未打開護幫板，必須要求其立即停止作業(yè)，并對責(zé)任人進行相應(yīng)的處罰；8.帶班隊長負責(zé)監(jiān)督綜采機司機試運轉(zhuǎn)前是否檢查采煤機前后滾筒5米以內(nèi)范圍有人員站立，發(fā)現(xiàn)其未按照要求作業(yè)時，必須要求其立即整改，并對責(zé)任人煤礦企業(yè)本質(zhì)安全管理實施方案管理對象綜采機司機管理責(zé)任人帶班隊長監(jiān)管部門生產(chǎn)調(diào)度中心生產(chǎn)辦監(jiān)管人員采掘?qū)z人員工作任務(wù)取油樣SDSW-ZCD-綜采機司機-05所需工具遙控器、取樣瓶、扳手、煤機司機專用礦燈所需個人防護安全帽、防塵口罩、自救器、手套、工作服、水靴、護目鏡管理標準1.綜采機司機在人員進入運輸機內(nèi)取油樣前，必須將設(shè)備停在工作面壓力較小、片幫不嚴重的區(qū)域；2.綜采機司機在每班正常停機時，將滾筒降至水平偏3.綜采機司機在進行檢修前必須停機閉鎖，并通知控制臺操作管理措施1.帶班隊長負責(zé)監(jiān)督綜采機司機停機檢修前是否將采煤機停在工作面的機頭或機尾等壓力小、片幫不嚴重的區(qū)域，發(fā)現(xiàn)其即整改，并對責(zé)任人進行相應(yīng)的處罰；2.帶班隊長負責(zé)監(jiān)督綜采機司機停機后是否將滾筒放在底板或水平位置，發(fā)現(xiàn)其未按照要求作業(yè)，必須要求其立即整改；3.帶班隊長、綜采維修鉗工負責(zé)監(jiān)督采煤機司機停機前，是否停電閉鎖，發(fā)現(xiàn)4.安監(jiān)處、機電信息中心負責(zé)監(jiān)督、檢查，發(fā)現(xiàn)綜采機管理對象液壓支架主要責(zé)任人綜采維修鉗工監(jiān)管部門安監(jiān)處、機電信息中心監(jiān)管人員機電專檢人員、安監(jiān)員SDSW-ZCD-液壓支架-01管理標準液壓件、高低壓液管無損傷、擠壓、扭曲、擠壓、扭曲、拉緊、閥組無滴液，支架無漏液卸載現(xiàn)象，操作手把靈活，置于中間停止位置，管接頭無斷裂，缺u形銷子，頂梁、掩護梁、側(cè)開焊、斷裂、變形、無聯(lián)結(jié)脫落，螺釘無松動、管理措施1.綜采維修鉗工負責(zé)保證所有支架的護幫板完好；管理對象兩順槽頂板及煤幫主要責(zé)任人輔助班長監(jiān)管部門安監(jiān)處生產(chǎn)調(diào)度中心、生產(chǎn)辦監(jiān)管人員安監(jiān)員、采掘?qū)z人員SDSW-ZCD-兩順槽頂板及煤幫-01管理標準頂板完好、無離層煤、破碎帶，兩幫無片幫跡象，錨桿扭矩必固力達到5T以上，交岔點懸頂面積大時，必須采用錨索加強支護，錨索的錨固管理措施1.生產(chǎn)調(diào)度中心、生產(chǎn)辦、隊采煤技術(shù)員、安監(jiān)員必須每天檢查兩順棲的頂板情2.技術(shù)員在兩順槽頂板出現(xiàn)構(gòu)造、破碎帶時，必須及時編制措施，并貫徹到全體4.1人員不安全行為的發(fā)生機理及其規(guī)律4.1.2人員不安全行為的發(fā)生機理煤礦企業(yè)本質(zhì)安全管理實施方案有意做出的有意做出的無意做出的可以將影響行為主體做出不安全行動選擇的因素分為三類。它們具體包含的不安全行為因素如表4-1所示?？赡軐?dǎo)致不安全行為的因素不安全行為的影響因素分類崗位職責(zé)中沒有規(guī)定崗位職責(zé)問題崗位職責(zé)規(guī)定地模糊行為主體在工作中忘記了崗位職責(zé)認識能力問題行為主體對崗位職責(zé)的理解不準確行為主體沒有認識到行為的不安全性行為主體對不安全行為價值的認識過大價值判斷和價值觀問題4.1.3人員不安全行為的發(fā)生規(guī)律煤礦應(yīng)結(jié)合不同的生產(chǎn)技術(shù)特征(儲量、開拓方式、開采方法、生產(chǎn)布局、機械化程度、主要災(zāi)害類型等)至少對5年內(nèi)發(fā)生的事故進行動態(tài)分析，以事故發(fā)生的特征源、環(huán)境特征、行為維度作為事故統(tǒng)計分析的關(guān)鍵維度，總結(jié)事故發(fā)4.2人員不安全行為控制與管理的內(nèi)容和途徑4.2.1人員不安全行為控制與管理的指導(dǎo)思想(1)制定工作人員的工作任務(wù)、流程、職責(zé)、行為規(guī)范、規(guī)章制度等；(2)識別工作人員的可能發(fā)生的不安全行為或不盡職行為；(3)采取預(yù)防性措施消除或者減少可能發(fā)生的不安全行為或不盡職行為；(4)現(xiàn)場檢查現(xiàn)場工作人員的行為狀態(tài)和工作條件；(5)現(xiàn)場監(jiān)督、指導(dǎo)和改正工作人員的工作行為；(6)采取措施防止因行為問題而導(dǎo)致的事故發(fā)生：(7)總結(jié)不安全行為和不盡職行為發(fā)生規(guī)律，不斷提高行為安全管理水平?？刂仆緩街饕刂埔刈晕倚袨榭刂仆ㄟ^思想、情感、價值觀、利益等的影響橫向行為控制通過工作流程設(shè)計實施控制縱向行為控制通過計劃、監(jiān)督、檢查和改正實施控制4.2.3.1人員的自我行為控制途徑(2)當(dāng)前工作的意義；(4)自己的工作環(huán)境及其特征；(5)具體的工作方法；(7)工作中的相互協(xié)調(diào)機制；(9)自己的其它權(quán)益。(1)安全管理職責(zé)認知培訓(xùn)；(2)各種險源預(yù)知能力培訓(xùn)；(3)工作方法及技能培訓(xùn)；(4)緊急狀態(tài)處理知識和能力培訓(xùn)。(1)提高員工對不安全行為的注意力：(2)克服熟視無睹等不良心理狀態(tài)的影響：(3)增強員工對相關(guān)知識的記憶力；(4)科學(xué)地分配工作任務(wù)和安排勞動時間，防止工作疲勞，減輕工作壓(5)提高員工的行為可靠性等。4.2.3.2人員的工作流程控制途徑(1)入井時的入井條件和入井準備工作的控制：(2)接班工作的控制；(3)工作中上一道工序的約束或者控制；(4)工作中下一道工序的約束或者控制；(5)工作中協(xié)作和共同勞動者的約束或者控制：(6)工作中可以利用通信手段實施控制；(7)工作中可以利用井下固定設(shè)施設(shè)備等實施的控制；(8)工作中可以利用檢查工作實施的控制；(9)工作中可以利用其它手段實施的控制；(10)交班工作的控制；(11)出井工作的控制。4.2.3.3人員的監(jiān)督檢查控制途徑(1)監(jiān)督檢查的執(zhí)行者；(2)監(jiān)督檢查方式方法；(3)監(jiān)督檢查時間和空間要求；(4)監(jiān)督檢查結(jié)果的處理方法：(5)監(jiān)督檢查效果的評價和改進等。4.3人員不安全行為控制與管理的基礎(chǔ)性工作能存在的不安全行為有哪些?應(yīng)該對哪些不安全行為進行重點控制與管理?如何對這些不安全行為進行歸類分析?怎樣確定各人員的安全行為規(guī)范?煤礦應(yīng)4.3.1制定不安全行為的分類原則和分類指標體系表4-3員工不安全行為分類因素影響因素種類有意做出不安全行為的原因無意做出不安全行為的原因與價值判斷和價值觀有關(guān)員工在選擇具體行動時對不安全行動的價值認知大員工的價值觀更加傾向于自利與認知能力有關(guān)員工沒有認識到其行動具有不安全性行動全管理職責(zé)要求與安全管理職責(zé)有關(guān)者不具體4.3.2確定煤礦可能存在的不安全行為類型序號行為痕跡有痕恐怖級√違章進入采空區(qū)√√√√√√√√V√工作面過斷層等地質(zhì)構(gòu)造帶未采取特殊支護措施或特殊支護措施不按規(guī)定支設(shè)√√T作面兩巷使用支護錯桿起吊重物或使用不加固√√√打眼結(jié)束后不切斷煤電鉆電源√√√煤壁傘沿超過規(guī)定不處理繼續(xù)工作√√煤層傾角大于25時不設(shè)擋煤板、擋矸簾√√爆破后不按規(guī)程要求及時掛梁支護或爆破倒√√不執(zhí)行先支后回操作順序√√失效支護不及時處理√√√回出的支柱未按規(guī)定安全承載√√√√推溜時脫節(jié)或急彎√v√√√√三用閥的方向未按規(guī)定設(shè)置或三用閥松動√√√端面距超過后不及時支護√√√不正確使用四對八梁或長鋼梁一梁少于三柱√√√√支架更換膠管不先進行知√√工作面上、下隅角回收滯后超過規(guī)定√√工作面隨意丟頂煤、底煤，浮煤超過規(guī)定√√工作面泵站壓力達不到規(guī)定要求或乳化不按規(guī)定液配比√工作面空棚、空拄、缺料或連續(xù)兩棚空頂未接實用大笆瞞頂√√切頂線未按規(guī)定使用擋矸簾√√工作面擅自擴人或縮小控頂距√√√√處連續(xù)三根及以上支柱初撐力達不到規(guī)定√√無柱懸臂梁上再掛懸臂梁或使用單腳棚√√√工作面兩端頭未按規(guī)定做超前檔√√工作面回柱放頂未按規(guī)定由下而上由采空區(qū)向煤新順序執(zhí)行√√√綜采工作面無措施爆破或不按措施執(zhí)行√√綜采工作而移架時，其下方和前方有其他人員工作√√√√煤機運轉(zhuǎn)時滾筒上下5米內(nèi)有人工作或逗留√√回料無信號、無繩頭，人員未撤到安全距離以外就啟動絞車√√√回柱不使用回柱器√√(3)每一個員工的安全管理職責(zé)都科學(xué)可行。應(yīng)該充分考慮員工的體能、認知、精神等因素的影響或限制。(3)對關(guān)鍵點和關(guān)鍵步驟進行重點說明。(4)局部安全規(guī)范的格式要簡短，便于閱讀。(5)所有操作人員受過培訓(xùn)，并在工作中使用這些安全行為規(guī)范。(6)要照顧到語言方面的障礙。4.3.6制定人員不安全行為的控制與管理措施訴求重點措施性質(zhì)人員準入管理措施認知和能力直接外部力量安全教育與培訓(xùn)措施價值觀、認知和能力直接外部力量和內(nèi)部動力激勵與溝通措施價值觀和氛圍直接和間接外部影響群體行為影響措施價值觀和氛圍直接外部影響組織行為影響措施價值觀和氛圍間接外部影響4.3.6.1一般控制與管理措施4.3.6.2分類控制與管理措施(1)危險程度不同的管理措施。(2)出現(xiàn)頻率不同的管理措施。(3)有痕無痕的不同管理措施。(4)提高認識能力的管理措施。(5)完善安全操作規(guī)程的管理措施。(6)影響價值觀的管理措施。(7)改變習(xí)慣性不安全行為的管理措施。4.4人員不安全行為控制與管理的程序與措施(1)完善煤礦的崗位體系(2)制定崗位勝任標準(5)制定人員準入測評體系的培訓(xùn)方案或采取其他相應(yīng)的措施。如對具有發(fā)展?jié)撡|(zhì)的人員關(guān)注使用，對崗位勝任能力弱化的員工實施能力提升。(8)建立初進入人員信息庫4.4.1.2建立健全人員培訓(xùn)與行為矯正管理制度(1)建立培訓(xùn)管理的目標體系(2)建立科學(xué)的培訓(xùn)管理組織機構(gòu)(3)保障培訓(xùn)工作的資源投入煤礦企業(yè)本質(zhì)安全管理實施方案礦效益增長。(4)建立科學(xué)有效的培訓(xùn)管理工作流程培訓(xùn)流程是人員培訓(xùn)系統(tǒng)操作環(huán)節(jié)運行的程序指導(dǎo)，涉及培訓(xùn)需求、培訓(xùn)目標、培訓(xùn)組織、培訓(xùn)實施、培訓(xùn)評價等重要環(huán)節(jié)，在流程中規(guī)定相關(guān)工作的組織節(jié)點、工作起點、方向、節(jié)點關(guān)系、節(jié)點動作、決策環(huán)節(jié)、信息流轉(zhuǎn)等重要體系要素，是對人員培訓(xùn)工作運行的規(guī)定性文件。(5)制定培訓(xùn)操作規(guī)范和格式文件操作規(guī)范是對流程中重要環(huán)節(jié)以及產(chǎn)生的對組織、關(guān)系、動作、決策信息流轉(zhuǎn)等的系統(tǒng)說明；格式文件是指在上述環(huán)節(jié)中用以起到標識、記錄、傳遞、歸檔等作用的統(tǒng)一規(guī)定性文件。操作規(guī)范要求語義明晰、簡潔易行，形成系列規(guī)范文件。文件應(yīng)進行編碼并統(tǒng)一存檔。(6)建立健全分層和分類培訓(xùn)管理制度所謂分層培訓(xùn)即針對煤礦縱向不同職層人員制定不同的培訓(xùn)目標和培訓(xùn)計專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)(按專業(yè)分類)、特殊工種培訓(xùn)、安全知識培訓(xùn)、安全文化培訓(xùn)等培訓(xùn)的內(nèi)容與周期。煤礦應(yīng)當(dāng)建立常規(guī)化的安全知識培訓(xùn)和安全文化培訓(xùn)，培訓(xùn)的師資及教材等可以自行組織，形式可以多樣化，周期短、頻次高。(7)建立行為矯正培訓(xùn)制度是指特定的針對人員在生產(chǎn)作業(yè)過程中施行不安全行為而實施的行為矯正性培訓(xùn)。分析煤礦人員慣常、頻發(fā)的不安全行為特征屬性，制定針對性的矯正培訓(xùn)方案。行為矯正培訓(xùn)要求以行為分析為基礎(chǔ)，具有較強的理論性與專業(yè)性，煤礦應(yīng)與具有研究優(yōu)勢的高校、研究機構(gòu)等專家建立合作關(guān)系，促進此項工作的順利開展。(8)建立有效的培訓(xùn)執(zhí)行機構(gòu)限于單個煤礦建立系統(tǒng)培訓(xùn)平臺的成本和培訓(xùn)實力，煤礦部分培訓(xùn)可采取委外培訓(xùn)的行式，走產(chǎn)、學(xué)結(jié)合的新路子，合作單位必須熟悉煤礦生產(chǎn)活動規(guī)律，對礦業(yè)類人員管理有研究基礎(chǔ)，師資力量強并具有長期合作意愿。煤礦可以與培訓(xùn)執(zhí)行機構(gòu)以簽署合作協(xié)議形式使此項工作得以保證。這項工作的執(zhí)行要求煤礦有成熟培訓(xùn)執(zhí)行機構(gòu)評估機制和委外培訓(xùn)管理辦法等系列的制度規(guī)定。(9)建立科學(xué)的培訓(xùn)效果評價體系建立系統(tǒng)的培訓(xùn)效果評價體系有助于煤礦對人員培訓(xùn)系統(tǒng)工作運行質(zhì)量進(10)建立人員培訓(xùn)信息庫4.4.2做好人員不安全行為的自檢互檢工作(1)自檢和互檢的目的明確。(2)自檢和互檢的工作內(nèi)容具體、形式多樣。(4)制定計劃，并提供足夠的資源來實施計(5)制定的計劃要具有可操作性。(6)自檢和互檢的組織工作合理，控制程序可(8)自檢和互檢工作有檢查、有評比、有獎4.4.3做好人員不安全行為的監(jiān)督檢查工作4.4.3.1一般要求(1)明確監(jiān)督檢查的目的。(2)有監(jiān)督檢查的計劃任務(wù)清單。(4)跟蹤檢查糾正措施的進展情況。(1)各級管理者根據(jù)任務(wù)進行監(jiān)督和檢查。(2)監(jiān)督檢查應(yīng)該包括他們所負責(zé)的整個區(qū)(4)監(jiān)督檢查要填寫監(jiān)督檢查記錄單4.4.3.3全面檢查4.4.3.4報告處理員或代表)。(3)及時向提交報告的人員提供反饋。4.4.4做好人員不安全行為的觀察與預(yù)警工作(1)確定觀察的目的。(4)制定觀察的要求。4.4.5做好人員不安全行為的識別與研究工作(3)對當(dāng)前和過去12個月的數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析。(5)以圖表等格式對統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行綜合。(7)找出數(shù)據(jù)信息背后可能存在的安全隱患。(8)每年向最高管理層至少提交一份數(shù)據(jù)分析報告(包括查明風(fēng)險，增長趨4.4.6做好人員不安全行為的責(zé)任追究工作(2)確定調(diào)查組成員的組成原則。(3)調(diào)查組成員應(yīng)具有必要知識，在調(diào)查原則和技術(shù)方面能夠勝任，當(dāng)煤礦內(nèi)部的專業(yè)知識不夠時，利用外部有關(guān)機構(gòu)的服務(wù)。(4)由調(diào)查組人員進行調(diào)查。(5)調(diào)查的范圍應(yīng)該與事故及風(fēng)險相一致。(6)要查清直接原因。(7)要查清間接原因。(9)調(diào)查程序中應(yīng)包括提出建議以降低風(fēng)險。(11)對建議采取行動后應(yīng)進行正式跟蹤，以決定所采取的行動是否足夠和有效。4.4.7做好人員不安全行為的考評與獎懲工作(4)讓員工知道煤礦的獎勵措施和懲罰措施，(5)對行為安全表現(xiàn)優(yōu)秀者給予獎勵。(8)建立有效的內(nèi)部溝通制度。4.4.8做好人員不安全行為的記錄和文件管理工作4.4.9做好人員不安全行為的管理審查和改進工作(7)審查時要考慮風(fēng)險的成本。(2)跟班班組長。(4)值班領(lǐng)導(dǎo)。(6)機電維修工。4.5.1.2確定礦井瓦斯檢查工作的主要內(nèi)容(1)井下各工作地點的瓦斯檢查、測定與匯報工作。(2)井下各工作地點的通風(fēng)、防火與瓦斯抽放工作。(3)井下各工作地點的相關(guān)安全設(shè)施的使用狀況、工作狀況的檢查、維護(4)及時發(fā)現(xiàn)和匯報井下各工作地點的通風(fēng)、瓦斯、煤與瓦斯突出、自然(5)完成各種臨時性和緊急性工作。4.5.1.3制定瓦斯檢查員的崗位職責(zé)要求(1)負責(zé)規(guī)定分工區(qū)域內(nèi)瓦斯、檢查測定與匯報工作。(2)負責(zé)對分工區(qū)域內(nèi)通風(fēng)、防塵、防火、防災(zāi)、瓦斯抽放、安全檢測及(4)分工區(qū)域內(nèi)一旦發(fā)生災(zāi)害爭故，負責(zé)組織遇險人員自救與互救，參加(5)積極完成領(lǐng)導(dǎo)布置的其他“一通三防”的臨時性和緊急性工作。要求(<1%)檢測點1檢測點2檢測點3通風(fēng)調(diào)節(jié)1(瓦斯?jié)舛?通風(fēng)調(diào)節(jié)2(瓦斯?jié)舛?通風(fēng)調(diào)節(jié)3(瓦斯?jié)舛?瓦斯?jié)舛瘸?不安全狀態(tài))檢測地(6)遵守有關(guān)礦山安全法律法規(guī)、煤礦各種規(guī)章制度，嚴格執(zhí)行《煤礦安(7)積極參加技術(shù)革新活動善勞動條件和作業(yè)環(huán)境。4.5.1.4明確煤礦瓦斯檢查員應(yīng)該具有的權(quán)力為了使瓦斯檢查員更好地履行其崗位職責(zé)，瓦斯檢查員至少應(yīng)該具有如下權(quán)(1)發(fā)現(xiàn)瓦斯積聚，超限，有害氣體超過規(guī)定等嚴重隱患或發(fā)現(xiàn)自然發(fā)火、煤與瓦斯突出、瓦斯涌出異常等災(zāi)害預(yù)兆時，有權(quán)責(zé)令相應(yīng)地點停止工作和撤出所有人員。(2)在分工區(qū)域內(nèi)，對有可能導(dǎo)致不安全甚至釀成火災(zāi)、爆炸、煤與瓦斯突出、水災(zāi)等重大事故的一切工作和行為有權(quán)拒絕和制止。(3)及時反映、處理危險情況，積極搶救事故。(4)有權(quán)制止任何人違章作業(yè)，拒絕任何人違章指揮。(5)對上級單位或領(lǐng)導(dǎo)人忽視職工安全健康和錯誤決定及行為，有權(quán)提出批評和控告。(6)有權(quán)對危害安全的行為。4.5.2識別瓦斯檢查員可能發(fā)生的不安全行為根據(jù)瓦斯檢查員在煤礦生產(chǎn)中的地位、崗位職責(zé)要求可知，瓦斯檢查員可能發(fā)生的不安全行為主要有：(1)沒有上崗證或者上崗證過期。(2)不具備應(yīng)有的知識與技能，或者沒有通過相關(guān)考核。(3)入井前的準備工作不充分。(4)交接班不符合規(guī)定。(5)檢查地點與檢查次數(shù)不符合規(guī)定。(6)不按照安全行為規(guī)范進行瓦斯檢查工作。(7)不按規(guī)定時間和要求上下班。(8)工作中存在漏檢、少檢、假檢現(xiàn)象。(9)檢查記錄不符合要求。(10)發(fā)現(xiàn)問題沒有按照自己的職權(quán)進行恰當(dāng)?shù)奶幚怼?11)處理措施不當(dāng)或者不合理。(12)處理結(jié)果不符合相關(guān)規(guī)定。4.5.3做好瓦斯檢查員不安全行為的控制與管理工作4.5.3.1明確瓦斯檢查員的崗位職責(zé)要求(1)瓦斯檢查員的具體工作內(nèi)容，如瓦斯、煤塵、自然發(fā)火傾向性檢查等(2)瓦斯檢查員的具體檢查區(qū)域和地點要求。(3)瓦斯檢查員的檢查頻次及時間間隔要求。(4)檢查應(yīng)該堅持的工作程序。(5)檢查后的記錄、匯報等工作要求。(6)臨時性和緊急性工作要求。(7)應(yīng)該參加的培訓(xùn)與考核要求。(8)入井前的準備工作要求。(9)交接班工作要求。(10)工作職權(quán)范圍及其使用方式。(11)緊急或者事故狀態(tài)下的工作要求及工作效果要求。4.5.3.2提高瓦斯檢查員的認識能力(1)崗位職責(zé)及技能認知培訓(xùn)。(2)各種險源預(yù)知能力培訓(xùn)。(3)工作方法及技能培訓(xùn)。(4)緊急狀態(tài)處理知識和能力培訓(xùn)。4.5.3.3影響瓦斯檢查員的價值認知(1)強化對瓦斯檢查員的安全行為價值認知的措施。(2)弱化對瓦斯檢查員的不安全行為價值認知的措施。4.5.3.4通過流程控制瓦斯檢查員的行為(1)入井時準備工作的流程控制。(2)出井時交接班工作的流程控制。(3)一些獨立檢查工作的流程控制：可以利用通信手段、井下固定設(shè)施等(4)重要檢查地點、檢查頻次的工作流程控制。4.5.3.5通過監(jiān)督檢查控制瓦斯檢查員的行為(1)監(jiān)督檢查的執(zhí)行者。(2)監(jiān)督檢查方式方法。(3)監(jiān)督檢查時間和空間要求。(4)監(jiān)督檢查結(jié)果的處理方法措施。(5)監(jiān)督檢查效果的評價和改進等。4.5.3.6保障瓦斯檢查員的權(quán)力(1)責(zé)令相應(yīng)地點停止工作和撤出所有人員的權(quán)力保障措施。(2)拒絕和制止不安全工作和行為的權(quán)力保障措施。(3)及時反映、處理危險情況，積極搶救事故權(quán)力的保障措施。(5)批評和控告上級單位或領(lǐng)導(dǎo)人權(quán)力的保障措施。(6)制止危害安全行為權(quán)力的保障措施。4.5.4做好瓦斯檢查員的管理者的管理工作(1)通風(fēng)值班室人員：通風(fēng)部門的值班人員，必須審閱瓦斯班報，掌(2)礦總工程師：規(guī)定下級匯報的次數(shù)及程序。(3)礦長、礦技術(shù)負責(zé)人：審閱瓦斯日報，對重大通風(fēng)、瓦斯問題，(4)瓦斯檢查員的直屬部門及其管理者。(1)沒有按照規(guī)定配備專兼職瓦斯檢查員。4.5.5建立健全瓦斯檢查員的各項管理制度除了做好瓦斯檢查員不安全行為的預(yù)防和控制工作外，煤礦還應(yīng)該建立健全瓦斯檢查員的日常管理制度。至少包括如下內(nèi)容；(1)瓦斯檢查員的數(shù)量和知識技能要求。(2)上崗證管理制度。(3)瓦斯檢查員的進入制度。(4)瓦斯檢查員的培訓(xùn)培養(yǎng)管理制度。(5)瓦斯檢查員的出入井、交接班管理規(guī)定。(7)確保一定的資金投入。(8)明確各級監(jiān)督檢查人員的責(zé)任和要求。5.1煤礦本質(zhì)安全管理組織保障礦辦生產(chǎn)科技術(shù)科監(jiān)測環(huán)圖5-1煤礦組織結(jié)構(gòu)工會主席書記礦長完善的組織架構(gòu)(如圖5-1所示)以及相應(yīng)的職責(zé)體系，為煤礦生產(chǎn)安全管理提主任主任礦長副主任煤礦安全副礦長本質(zhì)安全管理委員會委員會主要成員圖5-2煤礦本質(zhì)安全管理委員會組織結(jié)構(gòu)圖運輸科科長通風(fēng)科科長機電科科長安檢處處長黨委副書記機電副總工程師工會主席經(jīng)營副礦長掘進副礦長生產(chǎn)副礦長生產(chǎn)副總工程師安全副總工程師地測科科長人事科科長副主任煤礦總工程師(1)依據(jù)國家安全生產(chǎn)方針、法規(guī)及上級主管部門的要求和規(guī)定，制定符(4)對全礦安全工作進行動態(tài)檢查，監(jiān)督事故隱患排查，對存在的事故隱(5)深入現(xiàn)場調(diào)查研究，及時解決安全工作中存在的突發(fā)、偶發(fā)尤其是未(6)負責(zé)參與各類安全專項資金使用方案的制定和使用落實情況的監(jiān)督檢(9)所有成員必須接受相應(yīng)的安全管理知識培訓(xùn)，熟悉業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的各類(10)積極參加礦井事故的搶救與處理。(3)保障管理小組負責(zé)制定相應(yīng)的配套保障措施，使本質(zhì)安全管理工作得圖5-3煤礦本質(zhì)安全管理運行體系(6)安全事故管理閉環(huán)。針對事故的整個循環(huán)程序，組成由始而終的閉環(huán)為保障煤礦各級單位(或部門)在管理過程中能夠嚴格按照閉環(huán)原則開展工(2)管理措施和方法的文件化。煤礦各級部門管理者應(yīng)按照本質(zhì)安全(3)管理信息透明化。各部門管理者應(yīng)定期或不定期的向上級部門和本部5.1.3明確煤礦員工本質(zhì)安全管理崗位職責(zé)政正職的決策指揮協(xié)調(diào)責(zé)任；分管礦領(lǐng)導(dǎo)的場管理的第一責(zé)任；崗位現(xiàn)場操作工人的個理責(zé)任過程，形成全員、全過程、本質(zhì)安全管理網(wǎng)絡(luò)。此外，為避免多頭領(lǐng)導(dǎo)，防止事故責(zé)任扯皮現(xiàn)象，對于煤礦主要管理人員，更應(yīng)明確職責(zé)，將責(zé)任量化到具體人員。對此，煤礦應(yīng)建立以礦長為首的安全行核心集中”的原則，當(dāng)三人意見相左時由煤礦本質(zhì)安全管理委員會仲裁，充分將“安全第一”的方針落實到現(xiàn)場。主要包括以下幾個方面：(1)礦長主管安全。礦長是安全生產(chǎn)第一責(zé)任者，在安全生產(chǎn)工作中統(tǒng)領(lǐng)全局、通盤考慮，核心集今，全面部署、全權(quán)負責(zé)。(2)書記引導(dǎo)安全。黨委書記作為煤礦本質(zhì)安全文化建設(shè)的責(zé)任主體，健(3)生產(chǎn)礦長執(zhí)行安全。生產(chǎn)礦長作為安全生產(chǎn)的直接管理者，在確保礦細化量化到各個層面和各個環(huán)節(jié)。(4)總工程師保障安全?？偣こ處熓前踩a(chǎn)技術(shù)主要負責(zé)人，在工作中負責(zé)對各類技術(shù)改造、技術(shù)規(guī)程、操作規(guī)程等的制定與實施，從技術(shù)層面上對安(5)安監(jiān)處長監(jiān)督安全。安監(jiān)處長嚴格考核、監(jiān)督執(zhí)行，確保各項管理規(guī)(6)工會主席協(xié)管安全。工會主席在安全生產(chǎn)中的職責(zé)是做好“三違”人(7)獨立執(zhí)法管控安全。煤礦安監(jiān)處負責(zé)全礦安全生產(chǎn)責(zé)任制的監(jiān)督與考核，在礦長的領(lǐng)導(dǎo)下獨立執(zhí)法，不受任何專業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、部門的控制。5.2煤礦本質(zhì)安全管理制度保障能夠有據(jù)可依，必須建立有相應(yīng)的制度文件。使是國有重點煤礦，安全體系也相當(dāng)脆弱。經(jīng)過50多年的開采，目前國有重點煤礦超能力7700萬噸，無能力礦井生產(chǎn)6500萬噸。到2003年底，原國有重點煤礦安全欠賬仍高達164億元，其中安全工程86億元，安全設(shè)施設(shè)備78億元。另一方面，煤礦自身必須按照2004年5月財政部、國家發(fā)改委和國家煤礦安全礦維簡費管理問題的若干規(guī)定》,建立單獨提取安全費用制度，提足煤礦安全費對于煤礦安全資金管理，可借鑒成熟企業(yè)的資金管理模式，規(guī)范煤礦安全資算模式是指由企業(yè)最高決策機構(gòu)為實現(xiàn)企業(yè)總體目標而對企業(yè)資金進行統(tǒng)一決高等問題，同時，企業(yè)大量采購和銷售所帶來的價格優(yōu)惠也能節(jié)約資金。但是，由于煤礦安全投入資金不同于企業(yè)資煤礦安全投入資金管理上，必須對煤礦資金管理模式進行必要的修改與完善，使其適應(yīng)煤礦對安全投入資金的管理要求。5.2.2.1科學(xué)合理地利用懲罰手段(3)適度原則。懲罰的數(shù)量或規(guī)模對懲罰的效果也有影響。一般認為，在(1)全方位，多角度。360度績效評估的最大特點就是充分利用了與被評(2)針對各被考核部門的實際情況，以及考核部門與該被考核部門之間的工作關(guān)系，為各考核部門制定具體的考核內(nèi)容和標準。(3)確定各考核部門評分權(quán)重。根據(jù)各考核部門與被考核部門之間的工作(4)由各考評部門針對該部門的本質(zhì)安全管理履職情況，按照考核標準進分。此外，還應(yīng)針對存在的問題，提出改進對策或建(5)根據(jù)各部門評分情況，計算出該被考核部門管理者最終得分?？己酥笜梭w系的一般格式如表5-1所示。備注自我測評1.是否按照《操作規(guī)程》《作業(yè)規(guī)程》《安全規(guī)等相關(guān)規(guī)定開展各項工作?2.除基礎(chǔ)安全外，是否嚴格按照本質(zhì)安全管理標準要求開展各項工作?3.是否認真履行對相關(guān)部門的監(jiān)督職責(zé)?4.是否在工作過程中不斷改進和完善本部門的安全管理措施?改進對策或建議上級部門1.該部門是充分貫徹落實上級有關(guān)本質(zhì)安全管理要求?2.該部門是否對存在的安全隱患采取有效措施?3.該部門是否存在安全事故隱瞞問題?4.該部門是否在工作過程中不斷持續(xù)改進和完善本部門的安全管理措施?改進對策或建議下級部門1.在安全管理過程中是否存在瀆職行為?2.對本部門工作過程存在安全管理漏洞是否積極采取有效措施?3.對當(dāng)前安全管理工作是否不斷地完善和改進?改進對策或建議監(jiān)督部門1.在本部門監(jiān)督職責(zé)范圍內(nèi)，該部門是否按照本質(zhì)安全管理的各項標準開展各項工作?改進對策或建議該考核部門1.被考核部門是否認真履行監(jiān)督職責(zé)，對本部門工改進對所要監(jiān)督的部門作過程中的不安全行為進行制止和上報?策或建議合計(2)在工作過程中，因工一次死亡2人的，除對直接責(zé)任人追查處理外，并處罰款1000～1500元。(4)在工作過程中，凡發(fā)生一次死亡3人及以上的死亡事故，集團公司配(5)年度內(nèi)累計發(fā)生因工死亡3人及以上事故的，事故單位礦、處級黨政(6)在工作過程中，因工重傷1人的，對事故單位科、區(qū)級分管(或跟班)干部給予行政警告處分，并處罰款300～500元。(7)在工作過程中，生產(chǎn)礦井(含建井)凡發(fā)生因工一次重傷2人事故的，對事故單位科、區(qū)級分管(或跟班)干部給予行政記過處分，并處罰款500元；過直至行政撤職處分，并處罰款500～1000元。(8)在工作過程中，生產(chǎn)礦井(含建井)凡發(fā)生因工一次重傷3人及以上事故的，對事故單位科、區(qū)級分管(或跟班)干部給予行政撤職處分，并處罰款1000元；對事故單位礦、處級分管負責(zé)人(含副總)給予行政警告處分。地面廠處、非煤企業(yè)及后勤服務(wù)系統(tǒng)因工一次重傷3人或累計重傷3人的，對事故單(9)凡因現(xiàn)場失察或安全監(jiān)察不到位而造成一次重傷1~2人或1人死亡的事故，對安監(jiān)處(副)處長給予行政警告處分；造成一次重傷2人以上或2~3人死亡事故的，對安監(jiān)處(副)處長分別給予行政記過或記大過處分；情節(jié)嚴重過直至留用察看處分，并處罰款500～1000元。(10)凡因“三違”行為造成本人或他人輕傷的，對責(zé)任人罰款500~10005.2.2.4實行安全管理績效期權(quán)原煤的銷售收人中強制性提取5元/t~15元/t,將其中的70%~80%作為煤礦災(zāi)害與整改；其余的20%-30%作為該煤礦的安全管理績效期權(quán)費用，并發(fā)放給該煤在煤礦管理層和員工工資中強制性預(yù)提10%~20%用作購買安全管理績效期半年度行權(quán)占10%~15%;本年度行權(quán)占到20%~30%;兩個年度行權(quán)占到20%~30%;第三年度行權(quán)占到20%~30%等。5.2.2.5實行風(fēng)險抵押金制與現(xiàn)金罰金制長到區(qū)(科)長、書記，安全風(fēng)險抵押金1000~2000元不等，機、運、通單位從班、隊長到區(qū)(科)長、書記800~1400元不等，機關(guān)業(yè)務(wù)保安科室從一般管技人員到礦長、書記600~4000元不等，采用年初1次交付現(xiàn)金的抵押方式，(抵押5.2.3強化煤礦本質(zhì)安全管理過程中的監(jiān)督機制5.2.3.1建立團隊考核與個人考核相結(jié)合三級部門d薪酬額度三級部門；薪酬額度企業(yè)及部門本質(zhì)安全管理績效企業(yè)及部門經(jīng)營績效考核四級部門d,薪酬額度科室d,薪酬額度(1)從各部門經(jīng)營績效和本質(zhì)安全管理績效考核兩個維度，構(gòu)建煤礦不同中所占的比重，各煤礦可結(jié)合自身實際情況(如員工素質(zhì)、煤礦設(shè)備條件、地質(zhì)條件等)加以確定。例如，如果煤礦員工素質(zhì)普遍較高、地質(zhì)條件較好、開采機械化程度較高，事故尤其是重大事故發(fā)生率設(shè)置的相對高一些。(2)按照部門績效考核指標體系，首先以各二級部門為考核對象，進行各二級部門整體績效考核，并以此為基礎(chǔ)確定各部門薪酬比例和規(guī)模。(3)然后，各二級部門根據(jù)各直屬三級部門整體績效考核結(jié)果，將其所分配的薪酬進行二次分配，以次確定各三級部門的整體薪酬水平。需要指出的是，在對各級部門考核過程中，如果本部門自身或于分配基數(shù)的不同，能夠使個別員工在工作過程中的不盡責(zé)行為或不安全行為，5.2.3.2建立隱患價格體系，實現(xiàn)隱患治預(yù)扣10000元、從采掘每個區(qū)隊每月的工資總額中預(yù)扣3000元、從井下輔助單位每月工資總額中預(yù)扣2000元，進入煤周一17:00前報安監(jiān)處。本周未能按時整改的隱患，每條罰區(qū)隊200元，聯(lián)責(zé)隱●檢查人員熟悉其檢查內(nèi)容，具有相關(guān)的專業(yè)知識●覆蓋生產(chǎn)全過程●應(yīng)有具體詳細的日常檢查制度●檢查結(jié)果應(yīng)與部門、個人的薪酬掛鉤5.2.4.2內(nèi)部審核●審核頻次、目的、準則(審核依據(jù))、范圍等●審核公正性和客觀性要求●對審核發(fā)現(xiàn)的問題所采取的糾正措施的實施●跟蹤活動，即糾正措施的驗證和報告5.2.4.3管理評審●歷次第一方、第二方、第三方的審核結(jié)果●本礦安全相關(guān)紀錄、統(tǒng)計●預(yù)防和糾正措施的現(xiàn)狀、改進的結(jié)果●參加評審的人員及評審日期●管理評審的結(jié)論