鐵礦石期貨培訓(xùn)材料

選擇題

1、強(qiáng)行平倉(cāng)的成交價(jià)格通過（B）形成

A、會(huì)員制定B、市場(chǎng)交易C、客戶報(bào)價(jià)D、交易所制定

2、客戶辦理倉(cāng)單業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過（B）辦理

A、客戶B、會(huì)員C、銀行D、交易所

3、規(guī)范中國(guó)期貨市場(chǎng)的行政法規(guī)是（C）

A、《商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易特別規(guī)定（試行）》B、《證券法》

C、《期貨交易管理?xiàng)l例》D、《證券交易所管理辦法》

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（C）向客戶揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

A、客戶交易盈利時(shí)B、客戶交易虧損時(shí)

C、客戶開戶前D、客戶開戶后

5、以下哪種情形不屬于異常交易行為（B）

A、大額報(bào)撤單行為

B、程序化交易

C、以自己為交易對(duì)象，多次進(jìn)行自買自賣

D、頻繁報(bào)撤單行為

6、因客戶保證金不足被期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)的，相關(guān)費(fèi)用和損失由（D）承擔(dān)

A、指定存管銀行

B、期貨公司

C、交易所

D、客戶

7、期貨交易具有杠桿性，是因?yàn)閷?shí)行了（D）

A、漲跌停板制度

B、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

C、雙向交易制度

D、保證金制度

8、大連商品交易所暫不接受（A）作為保證金

A、股票B、人民幣C、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單D、美元

9、大連商品交易所目前接受的作為保證金的外匯資金幣種為（B）

A、其他三項(xiàng)都正確B、美元C、日元D、歐元

10、境外客戶申請(qǐng)大連商品交易所交易編碼，提出申請(qǐng)前5個(gè)交易日每日結(jié)算后保證金賬

戶可用資金余額均不得低于人民幣（B）萬(wàn)元或者等值外幣。

A、100

B、10

C、5

D、50

11、大連商品交易所的期貨保證金分為交易保證金和（D）

A、交割保證金

B、履約保證金

C、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D、結(jié)算準(zhǔn)備金

12、以下關(guān)于保證金的說(shuō)法哪項(xiàng)是正確的？（D）

A、交易所不可用根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整合約交易保證金標(biāo)準(zhǔn)

B、盤中開倉(cāng)的交易保證金按當(dāng)日結(jié)算時(shí)交易保證金標(biāo)準(zhǔn)收取

C、交易所規(guī)定的鐵礦石期貨合約的最近交易保證金為合約價(jià)值的12%

D、交易所實(shí)行保證金制度

13、大連商品交易所鐵礦石期貨目前的交易單位為（B）噸/手

A、50B、100C、5D、10

14、以標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單作為保證金的金額不高于標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單市值的（B）

A、60%B、80%C、20%D、40%

15、大連商品交易所期貨合約的交割方式為（A）

A、實(shí)物交割B、實(shí)物交割與現(xiàn)金交割C、現(xiàn)金交割D、其他

16、在期貨交易進(jìn)行結(jié)算時(shí)，大連商品交易所對(duì)（A）進(jìn)行結(jié)算

A、會(huì)員B、個(gè)人客戶C、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)D、單位客戶

18、某一期貨合約在一個(gè)交易日內(nèi)的最后一筆成交價(jià)格為該合約的（A）

A、收盤價(jià)B、開盤價(jià)C、最新價(jià)D、結(jié)算價(jià)

19、大連商品交易所夜盤交易結(jié)束時(shí)間為北京時(shí)間（C）

A、22:30B、20:30C、23:30D、21:30

20、以下關(guān)于大連商品交易所期貨限倉(cāng)制度的說(shuō)法不正確的是（B）

A、限倉(cāng)制度是對(duì)交易中的持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度

B、同一客戶在不同期貨公司會(huì)員處開有多個(gè)交易編碼，各交易編碼上所有持倉(cāng)頭寸的合計(jì)

數(shù)，開有超出一個(gè)客戶的限倉(cāng)數(shù)額。

C、進(jìn)入交割月份的期貨合約限倉(cāng)數(shù)額比合約處于一般月份時(shí)的限倉(cāng)數(shù)額低

D、實(shí)現(xiàn)限倉(cāng)制度的目的之一是防范操縱市場(chǎng)的行為

判斷題

1、期貨公司會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在為客戶申請(qǐng)交易編碼或開通交易權(quán)限單前，應(yīng)當(dāng)向客戶

充分提示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎選擇客戶。（V）

2、大連商品交易所期貨交易采用公開喊價(jià)的交易方式。（x）

3、大連商品交易所期貨合約非交割單位整數(shù)倍的持倉(cāng)可以參與交割。（x）

4、交易所可以根據(jù)章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)期貨市場(chǎng)參與者的違規(guī)、違約行為進(jìn)行處理。（V）

5、符合實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的開戶人應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申報(bào)相關(guān)信息。（V）

6、同一客戶在不同期貨公司會(huì)員處開有多個(gè)交易編碼的，各交易編碼上所有的持倉(cāng)頭寸的

合計(jì)數(shù)，可以超出一個(gè)客戶的持倉(cāng)限額。（x）

7、采用實(shí)物交割的期貨合約，到期后所有未平倉(cāng)合約應(yīng)當(dāng)進(jìn)行交割。（x）

8、大連商品交易所個(gè)人客戶可以參與交割。（x）

9、客戶提供虛假的開戶資料或者期貨公司會(huì)員協(xié)助客戶使用虛假資料開戶的，交易所責(zé)令

期貨公司會(huì)員限期平倉(cāng)。（V）

10、同一客戶在同一期貨合約上可以同時(shí)持有買方向和賣方向的雙向持倉(cāng)。（4）

選擇題

K以下關(guān)于保證金的說(shuō)法哪項(xiàng)是正確的？（C）

A、盤中開倉(cāng)的交易保證金按當(dāng)日結(jié)算時(shí)交易保證金標(biāo)準(zhǔn)收取

B、交易所不可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整合約交易保證金標(biāo)準(zhǔn)

C、交易所實(shí)行保證金制度

D、交易所規(guī)定的鐵礦石期貨合約的最低交易保證金為合約價(jià)值的12%

2、以下哪項(xiàng)條款不是由期貨交易所統(tǒng)一指定的？（A）

A、價(jià)格B、交易品種C、保證金D、交割質(zhì)量

3、對(duì)于直接通過期貨公司開戶的客戶，由（B）對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算。

A、結(jié)算會(huì)員B、期貨公司C、交易所D、銀行

4、客戶與大連商品交易所之間發(fā)生爭(zhēng)議，協(xié)商無(wú)效，提起仲裁或者訴訟的，適用（A）法

律。

A、中華人民共和國(guó)B、交易所制定國(guó)家或地區(qū)

C、香港地區(qū)D、客戶所在國(guó)家或地區(qū)

5、大連商品交易所鐵礦石期貨的交易代碼為（B）

A、JB^_lC、PPD、M

6、（C）是在結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。

A、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng)、履約保證金

C結(jié)算準(zhǔn)備金D、交割保證金

7、某投資者欲初次建立期貨空頭持倉(cāng)，應(yīng)該下單（B）指令。

A、賣出平倉(cāng)B、賣出開倉(cāng)

C、買入平倉(cāng)D、買入開倉(cāng)

8、期貨交易的基本特征不包括（A）

A、單方向交易B、標(biāo)準(zhǔn)化合約

C、保證金交易D、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算

9、大連商品交易所當(dāng)日有成交價(jià)格的期貨合約的當(dāng)日結(jié)算價(jià)，是指該合約（B）

A、當(dāng)日成交價(jià)格的算術(shù)平均價(jià)B、當(dāng)日成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)

C、其他三項(xiàng)都不是D、當(dāng)日最后一筆成交價(jià)格

10、承擔(dān)結(jié)算職能的期貨交易所作為（B）,統(tǒng)一組織期貨交易的結(jié)算。

A、代理人B、中央對(duì)手方C、居間人D、保證人

11、客戶的實(shí)物交割應(yīng)當(dāng)由（B）辦理。

A、銀行B、會(huì)員C、客戶D、交易所

12、大連商品交易所期貨合約以（B）計(jì)價(jià)結(jié)算。

A、歐元B、人民幣C、其他三項(xiàng)都不正確D、美元

13、客戶或非期貨公司會(huì)員單日在某一合約上的自成交次數(shù)達(dá)到（A）次（含）以上的，

構(gòu)成“以自己為交易對(duì)象，多次進(jìn)行自買自賣”的異常交易行為

A、5B、4C、2D、3

14、最后交易日收市后，客戶持倉(cāng)不滿足交割單位整數(shù)倍的，對(duì)其不滿足整數(shù)倍的持倉(cāng)部分

應(yīng)如何處罰？（D）

A、按當(dāng)日結(jié)算價(jià)計(jì)算合約價(jià)值50%處以罰款

B、按當(dāng)日結(jié)算價(jià)計(jì)算合約價(jià)值20%處以罰款

C、按交割結(jié)算價(jià)計(jì)算合約價(jià)值50%處以罰款

D、按交割結(jié)算價(jià)計(jì)算合約價(jià)值20%處以罰款

15、大連商品交易所實(shí)行交易限額制。交易限額是指交易所規(guī)定會(huì)員或者客戶對(duì)某一合約在

某一期限內(nèi)（B）的最大數(shù)量。

A、成交B、開倉(cāng)C、持倉(cāng)D、平倉(cāng)

16、大連商品交易所結(jié)算實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。每日交易結(jié)束后，交易所按（A）

對(duì)所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用進(jìn)行結(jié)算。

A、當(dāng)日結(jié)算價(jià)B、當(dāng)日收盤價(jià)

C、成交價(jià)D、上一交易日結(jié)算價(jià)

17、鐵礦石1909合約的最后交易日為（A）。

A、2019年9月第10個(gè)交易日

B、2019年9月最后一個(gè)交易日

C、2019年9月第一個(gè)交易日

D、2019年9月第20個(gè)交易日

18、大連商品交易所暫不接受（C）作為保證金。

A、美元B、人民幣C、股票D、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

19、大連商品交易所鐵礦石期貨合約最小變動(dòng)價(jià)位目前為（A）

A、0.5元/噸B、0.1元/噸C、1元/噸D、5元/噸

20、客戶或非期貨公司會(huì)員單日在某一合約上的撤單次數(shù)達(dá)到（C）次（含）以上的，構(gòu)

成“頻繁報(bào)撤單”的異常交易行為。

A、400B、200C、500D、300

21、（D）是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A、商務(wù)部B、司法部C、農(nóng)業(yè)部D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

判斷題

1、對(duì)交易所紀(jì)律處分不服的當(dāng)事人，不可以向交易所申請(qǐng)復(fù)議。（x）

2、同一客戶在同一期貨合約上可以同時(shí)持有買方向和賣方向的雙向持倉(cāng)。（V）

3、一方構(gòu)成交割違約的，由違約方支付違約部分合約價(jià)值20%的違約金給守約方。（V）

4、大連商品交易所的持倉(cāng)限額不是按照凈頭寸計(jì)算，而是按照買方向、賣方向分別計(jì)算。

（V）

5、作為保證金的外匯資金可以以人民幣方式出金。（V