上市與退市管理制度第一章總則第一條目的與依據(jù)本制度訂立的目的是規(guī)范公司上市與退市的管理，確保公司的上市與退市程序合法、公平、公正，并保障公司股東的權(quán)益。本制度依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所規(guī)定及公司章程的規(guī)定，適用于公司的上市申請、上市后的連續(xù)履約要求，以及退市程序和退市風(fēng)險管理。第二條定義上市：指公司的股票在證券交易所掛牌交易，包含首次上市和再融資上市。退市：指公司股票在證券交易所交易停止，包含自動退市和被動退市。證券交易所：指國內(nèi)外股票交易所、證券交易所或其他合法交易場合。風(fēng)險管理委員會：指由公司指定的具備風(fēng)險管理專業(yè)知識的高級管理人員構(gòu)成的委員會。第二章上市管理第三條上市條件公司必需依照證券交易所的規(guī)定，在上市條件方面滿足以下要求：具有獨立法人資格；公司的股本結(jié)構(gòu)合規(guī)，股東持股比例符合要求；公司有完整的業(yè)務(wù)經(jīng)營、資金管理、內(nèi)掌控度等；公司具備連續(xù)盈利本領(lǐng)，連續(xù)三年凈利潤為正；公司的財務(wù)報告真實、準(zhǔn)確、完整。公司應(yīng)依照證券交易所的要求，供應(yīng)相關(guān)資料和信息，并接受證券交易所的審核和調(diào)查。第四條上市申請程序公司應(yīng)向風(fēng)險管理委員會提交上市申請書，包含公司基本情況、業(yè)務(wù)模式、財務(wù)情形、經(jīng)營策略等內(nèi)容的認(rèn)真介紹，并附上相關(guān)資料和證明文件。風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)審核上市申請料子的完整性和合規(guī)性，并組織相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查。在審核和調(diào)查完畢后，風(fēng)險管理委員會應(yīng)及時向公司董事會提交審核報告和看法，公司董事會依據(jù)審核結(jié)果決議是否提交上市申請。第五條上市輔導(dǎo)與搭配公司在上市申請階段，應(yīng)依據(jù)證券交易所的要求，樂觀搭配和接受上市輔導(dǎo)。公司應(yīng)向證券交易所供應(yīng)及時、真實、完整的信息和報告。公司董事、高級管理人員應(yīng)遵守證券交易所的信息披露義務(wù)，確保信息披露的及時、真實、公正。第六條上市后的連續(xù)履約要求公司上市后，應(yīng)依照證券交易所的規(guī)定，及時披露相關(guān)信息，并嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。公司應(yīng)依照證券交易所的要求，定期進(jìn)行財務(wù)報告及業(yè)績預(yù)告披露，并確保信息真實、準(zhǔn)確、完整。公司董事、高級管理人員應(yīng)遵守證券交易所的限制性交易規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行買賣股票。第三章退市管理第七條退市原因公司可能會被要求退市的情況包含但不限于：公司嚴(yán)重違反證券法律法規(guī)及證券交易所規(guī)定；公司連續(xù)虧損，無法連續(xù)經(jīng)營；公司重點資產(chǎn)重組或債務(wù)重組等情況，影響公司的連續(xù)經(jīng)營本領(lǐng)。公司也可以自動申請退市。第八條退市程序風(fēng)險管理委員會應(yīng)及時發(fā)現(xiàn)公司可能被要求退市的情況，并向公司董事會匯報。公司董事會應(yīng)依據(jù)風(fēng)險管理委員會的匯報，及時采取必需的措施，包含但不限于調(diào)整經(jīng)營策略、重組等。假如公司無法連續(xù)經(jīng)營或者證券交易所要求退市，公司應(yīng)依照證券交易所的規(guī)定，履行退市程序，包含公告通知、股東大會決議等。第九條退市風(fēng)險管理公司應(yīng)建立退市風(fēng)險管理機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)和評估可能導(dǎo)致公司被要求退市的風(fēng)險因素。風(fēng)險管理委員會應(yīng)定期對公司的退市風(fēng)險進(jìn)行評估和報告。公司董事會應(yīng)依據(jù)風(fēng)險管理委員會的報告，及時采取必需的措施，減少退市風(fēng)險。第四章責(zé)任追究與懲罰第十條違規(guī)行為的認(rèn)定公司董事、高級管理人員和其他職員在上市與退市過程中有下列行為之一的，將被視為違規(guī)行為：有意供應(yīng)虛假信息或隱瞞緊要信息；違反證券交易所的信息披露規(guī)定；利用內(nèi)幕信息進(jìn)行買賣股票；違反上市與退市管理制度的其他規(guī)定。對于違規(guī)行為，公司將依法依規(guī)追究相關(guān)人員的法律責(zé)任。第十一條懲罰措施對于公司違反上市與退市管理制度的行為，公司將依據(jù)證券交易所的規(guī)定，采取相應(yīng)的處理措施，包含但不限于警告、罰款、暫時停止上市、停止上市等。對于公司董事、高級管理人員和其他職員違規(guī)行為，公司將依法追究其法律責(zé)任，并可能采取相應(yīng)的紀(jì)律處分措施。第五章附則第十二條本制度的解釋與修訂本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋和執(zhí)行。如有需要對本制度進(jìn)行修訂的，應(yīng)由董事會主管領(lǐng)導(dǎo)提出，并經(jīng)公司董事會討論通過后生效。第十三條本制度的期限與適用范圍本制度自董事會通過之日起生效，并適用于