二月上旬證券基礎知識證券從業(yè)資格考試第一次基礎試卷（含答

案和解析）

一、單項選擇題（共60題，每題1分）。

1、）年中央政府恢復發(fā)行國債。

A、1981

B、1982

C、1983

D、1984

【參考答案】：A

【解析】熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種、特點和區(qū)另九

見教材第三章第二節(jié)，P89o

2、2006年11月13日，（）股份有限公司成為首家在A股市場發(fā)

行分離交易的可轉換公司債券的上市公司。

A、馬鞍山鋼鐵

B、上海寶山鋼鐵

C、遼寧大崗

D、山東淄博

【參考答案】：A

【解析】考點：考察掌握附權證的可分離公司債券的概念與一般可

轉換債券的區(qū)別。見教材第五章第三節(jié)，P183O

3、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交

易經手費的（）納入證券投資者保護基金.

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

【參考答案】：C

4、下列對基金份額持有人與管理人之間的關系認識錯誤的是()o

A、是委托人、受益人與受托人的關系

B、基金份額持有人是基金資產的終極所有者和基金投資收益的受

益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負責對所籌集的資

金進行具體的投資決策和日常管理

C、是所有者和經營者之間的關系

D、是相互制衡的關系

【參考答案】：D

5、()負責證券投資者保護基金籌集、管理和使用。

A、社?；鹄硎聲?/p>

B、證券業(yè)協(xié)會

C、中國證券投資者保護基金有限公司

D、中國證券登記結算機構

【參考答案】：C

【解析】根據(jù)中國證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布的《證

券投資者保護基金管理辦法》，中國證券投資者保護基金有限責任公司

(簡稱“保護基金公司”)于2005年8月30日注冊成立。保護基金公司

是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。

6、我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利

潤的()列入公司法定公積金。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【參考答案】：B

【解析】我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提

取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊

資本50%以上的，可以不再提取。

7、證券公司的注冊資本應當是()o

A、貨幣資本

B、實繳資本

C、虛擬資本

D、金融資本

【參考答案】：B

8、關于以價格為標的的荷蘭式招標論述正確的是()o

A、以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終

中標價

B、以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價

格

C、以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最高中標價格作為最后中標價

格

D、以募滿發(fā)行額為止所有投標者的平均中標價格作為最后中標價

格

【參考答案】：B

9、以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債是()o

A、貨幣國債

B、建設國債

C、特種國債

D、實物國債

【參考答案】：D

【解析】實物國債是指以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債。政府

發(fā)行實物國債，主要有兩種情況：一是在貨幣經濟不發(fā)達時，實物交易

占主導地位；二是盡管貨幣經濟已比較發(fā)達，但幣值不穩(wěn)定，為維護國

債信譽，增強國債吸引力，發(fā)行實物國債。

10、詢價對象應承諾獲得網下配售的股票持有期限不少于()O

A、1個月

B、3個月

C、6個月

D、12個月

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握我國股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。見教材

第六章第一節(jié)，P210o

11、嚴格意義上的ETF最早出現(xiàn)在()o

A、紐約證券交易所

B、多倫多證券交易所

C、倫敦證券交易所

D、芝加哥證券交易所

【參考答案】：B

12、股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以

及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的

股東所持表決權的()以上通過。

A、2/3

B、1/2

C、3/4

D、1/3

【參考答案】：A

【解析】掌握普通股票股東的權利和義務。見教材第二章第三節(jié)，

P65o

13、無記名股票與記名股票的主要差別是()o

A、股東權利不同

B、股票記載方式不同

C、股票定價方式不同

D、股票發(fā)行方式不同

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、

有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。見教材第二章第一節(jié)，P51o

14、20世紀早期，最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是

()O

A、美國

B、英國

C、法國

D、德國

【參考答案】：A

15、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司董事會成員中應當有()以

上的獨立董事。

A、1/5

B、1/4

C、1/3

D、1/2

【參考答案】：C

16、股票市場的發(fā)行人為()o

A、證券業(yè)協(xié)會

B、證券公司

C、股份有限公司

D、有限責任公司

【參考答案】：C

【解析】只有股份有限公司才能發(fā)行股票。因此，股票市場的發(fā)行

人為股份有限公司。

17、()衍生品是名義金額最大的衍生品。

A、利率

B、股票

C、實物

D、外匯

【參考答案】：A

【解析】考點：了解金融衍生工具產生和發(fā)展。見教材第五章第一

節(jié)，P153o

18、2006年1月16日，經國務院批準，中國證監(jiān)會批復，同意中

關村科技園區(qū)兩家非上市股份有限公司進入()進行股份報價轉讓試點。

A、深圳證券交易所

B、代辦股份轉讓系統(tǒng)

C、中小企業(yè)板塊

D、上海證券交易所

【參考答案】：B

19、證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格證書后超過()而未在證券專業(yè)

崗位就職，資格證書自動失效。

A、8個月

B、24個月

C、18個月

D、24個月

【參考答案】：C

20、不從事證券經紀業(yè)務的證券公司，應在每季后()個工作日內

按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預繳證券投資者保護基金。

A、7

B、10

C、15

D、30

【參考答案】：B

【解析】掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監(jiān)督管理。見教

材第八章第二節(jié)，P363O

21、記名股票與不記名股票的區(qū)別在于()o

A、股東權利的差異

B、記載方式的差異

C、股東義務的差異

D、股東屬性的差異

【參考答案】：B

【解析】記名股票是指記載股東姓名等基本信息的股票，不記名股

票不記載股東姓名等信息。

22、證券交易所必須限定()o

A、上市公司數(shù)量

B、會員數(shù)量

C、證券交易數(shù)額

D、交易席位數(shù)量

【參考答案】：D

【解析】《證券交易所管理辦法》規(guī)定：證券交易所必須限定交易

席位的數(shù)量。證券交易所設立普通席位以外的席位應當報證監(jiān)會批準。

證券交易所調整普通席位和普通席位以外的其他席位的數(shù)量，應當事先

報證監(jiān)會批準。

23、在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時、經國

務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的

證券必賣，但限制的期限不得超過()個交易日。

A、10

B、15

C、20

D、30

【參考答案】：B

【解析】熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機構的職責、權限。見

教材第八章第二節(jié)，P348o

24、“三公”原則不包括()。

A、公開

B、公平

C、公正

D、公認

【參考答案】：D

25、關于報價的計價單位和最小變動價位，以下說法正確的是()o

A、A股價格最小變動單位為01元人民幣

B、深圳證券交易所B股價格最小變動單位為0.01美元

C、目前債券現(xiàn)貨計價單位為每百元面值債券的價格

D、基金計價單位為每份基金價格

【參考答案】：B

【解析】深圳證券交易所B股價格最小變動單位為0.01美元。

26、具有兩種基礎資產，可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種(任選期權)是()o

A、奇異型期權

B、股票組合期權

C、股價指數(shù)期權

D、百慕大期權

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握金融期權的主要種類。見教材第五章第三節(jié)，

P178o

27、()不是優(yōu)先股票的特征。

A、股息率固定

B、股息分派優(yōu)先

C、剩余資產分配優(yōu)先

D、具有優(yōu)先認股權

【參考答案】：D

28、企業(yè)年金基金投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、

企業(yè)債等固定收益類產品及可轉換債、債券基金的比例，不高于基金凈

資產的OO

A、20%

B、30%

C、40%

D、95%

【參考答案】：D

【解析】掌握機構投資者的主要類型及投資管理。見教材第一章第

二節(jié)，P13、140

29、下列不屬于設立證券登記結算公司的條件的是()o

A、自有資金可以少于人民幣2億元，但不應低于1億元

B、主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

C、具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

D、必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準

【參考答案】：A

30、關于我國記賬式國債特點敘述錯誤的是()o

A、價格穩(wěn)定不變，風險極低

B、可以記名、掛失

C、可上市轉讓，流通性好

D、通過交易所電腦網絡發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本

【參考答案】：A

31、隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中

國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國

家進行投資的OO

A、信托投資公司

B、主權財富基金

C、證券經營機構

D、金融租賃公司

【參考答案】：B

【解析】隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)

展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代

表國家進行投資的主權財富基金。

32、帳面價值又稱為()o

A、票面價值

B、股票凈值

C、清算價值

D、內在價值

【參考答案】：B

33、證券投資人是指()o

A、通過證券而進行投資的各類機構法人

B、通過證券而進行投資的各類機構法人和自然人

C、通過證券而進行投資的自然人

D、各類機構法人和自然人

【參考答案】：B

【解析】證券投資人既可以是法人，也可以是自然人，而且要進行

證券投資，所以正確選項是B。

34、()負責辦理上市公司信息的對外公開事務。

A、董事

B、監(jiān)事

C、實際控制人

D、董事秘書

【參考答案】：D

【解析】掌握《上市公司信息披露管理辦法》的有關規(guī)定。見教材

第八章第一節(jié)，P338o

35、建業(yè)股息是()o

A、公司當期盈利

B、對公司未來盈利的預分

C、公司的借款

D、公司前期未分配利潤

【參考答案】：B

【解析】建業(yè)股息不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是

對未來盈利的分配，實質是一種負債分配。

36、我國《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票

的()。

A、賬面價格

B、票面金額

C、清算價值

D、內在價值

【參考答案】：B

37、證券公司經營融資融券業(yè)務的，應當分別按對客戶融資業(yè)務規(guī)

模、融券業(yè)務規(guī)模的()計算融資融券業(yè)務風險資本準備。

A、8%

B、10%

C、15%

D、20%

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握證券公司風險控制指標管理、有關凈資本及其

計算、風險控制指標標準和監(jiān)管措施的規(guī)定。見教材第七章第三節(jié)，

P302o

38、()是指金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯(lián)系、

規(guī)則變動。

A、聯(lián)動性

B、跨期性

C、杠桿性

D、不確定性

【參考答案】：A

39、股份公司盈利一般的分配順序為()o[2012年3月真題]

A、債權人本息和稅金一優(yōu)先股股息一普通股紅利

B、優(yōu)先股股息一債權人本息和稅金一普通股紅利

C、優(yōu)先股股息一普通股紅利一債權人本息和稅金

D、債權人本息和稅金一普通股紅利一優(yōu)先股股息

【參考答案】：A

【解析】本題主要考核優(yōu)先股的概念和公司盈利的分配順序。在股

份公司盈利分

配順序上，優(yōu)先股票排在普通股票之前。各國公司法對此一般都規(guī)

定，公司盈利首先應支付債權人的本金和利息，繳納稅金；其次是支付

優(yōu)先股股息：最后才分配普通股紅利。

40、公司債券上市交易后，公司最近()年連續(xù)虧損，在限期內未

能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。

A、3

B、4

C、2

D、1

【參考答案】：C

41、辦股份轉讓系統(tǒng)始建于()o

A、2005年10月

B、2003年6月

C、2002年10月

D、2001年6月

【參考答案】：D

42、基金管理人與托管人之間是()關系。

A、所有者與經營者

B、所有者與監(jiān)管者

C、經營者與監(jiān)管者

D、委托者與受托者

【參考答案】：C

43、下列不屬于我國基本建設債券的發(fā)行主體的是()o

A、國務院

B、國家能源投資公司

C、國家原材料投資公司

D、鐵道部

【參考答案】：A

【解析】基本建設債券不是標準化的國債，因為它不是由中央政府

直接發(fā)行的，而是由政府所屬機構發(fā)行的，是一種政府機構債?；窘?/p>

設債券一共發(fā)行了兩次，發(fā)行主體是國家能源投資公司、國家原材料投

資公司、鐵道部等一些機構。

44、()一般將25%?50%的資產投資于債券及優(yōu)先股，其余的投

資于普通股。

A、平衡型基金

B、收入型基會

C、成長型基金

D、封閉式基金

【參考答案】：A

【解析】平衡類基金是指將基金資產分別投資于兩種不同特性的證

券上。并在以取得收入為目的的優(yōu)先股和以增值為目的的普通股票之間

進行平衡。

45、基金管理費通常是()o

A、逐日計提，按日支付

B、逐周計提，按月支付

C、逐日計提，按月支付

D、逐日計提，按周支付

【參考答案】：C

【解析】基金管理費通常按照每個估值日基金凈資產的一定比率

(年率)逐日計提，累計至每月月底，按月支付。

46、債券投資的主要風險是()。

A、政策風險

B、利率風險

C、稅收風險

D、信用風險

【參考答案】：B

47、目前最為流行的結構化金融衍生產品主要是由()開發(fā)的各類

結構化理財產品以及在交易所市場上市交易的各類結構化票據(jù)。

A、中央銀行

B、商業(yè)銀行

C、保險公司

D、證券交易所

【參考答案】：B

【解析】掌握結構化衍生產品的定義、類別、收益與風險。、見教

材第五章第四節(jié)，P195O

48、()是金融期貨中產生最晚的一個品種。

A、外匯期貨

B、利率期貨

C、股票價格指數(shù)期貨

D、股票期貨

【參考答案】：C

49、證券投資基金將分散的資金集中起來以()方式交給專業(yè)機構

進行投資運作。

A、信托

B、轉托管

C、集合

D、自愿

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握證券投資基金的定義和特征。見教材第四章第

一節(jié)，P119-120o

50、按照是否在股票票面上標明金額，股票可以分為()。

A、有面額股票和無面額股票

B、記名股票和不記名股票

C、普通股票和優(yōu)先股票

D、流通股票與非流通股票

【參考答案】：A

【解析】股票的分類方法有很多，常見的有：按股東享有的權利不

同，股票可以分為普通股和優(yōu)先股；按照是否記載股東姓名，股票可以

分為記名股票和無記名股票；按照是否在股票票面上標明金額，股票可

以分為有面額股票和無面額股票。

51、證券是指用以證明或設定權利所形成的()o

A、書面憑證

B、法律憑證

C、貨幣憑證

D、資本憑證

【參考答案】：A

52、我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經歷了四個階段，機構投資者逐漸成

為我國企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在（）階段。

A、萌芽期

B、發(fā)展期

C、整頓期

D、再度發(fā)展期

【參考答案】：D

53、按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提

供招股說明書，屬于（）。

A、內幕交易行為

B、操縱市場行為

C、欺詐客戶行為

D、虛假陳述行為

【參考答案】：C

【解析】欺詐客戶行為包括：（1）違背客戶的委托為其買賣證券；

⑵不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件；（3）挪用客戶所委

托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；（4）未經客戶的委托，擅自為客

戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；（5）為牟取傭金收入，誘

使客戶進行不必要的證券買賣；（6）利用傳播媒介或者通過其他方式提

供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；（7）其他違背客戶真實意見表示,

損害客戶利益的行為。

54、利率是債券票面要素中不可缺少的內容，債券利率亦受很多因

素影響，其主要影響因素不包括（）O

A、借貸資金市場利率水平

B、籌資者的資信

C、債券期限長短

D、資金使用方向

【參考答案】：D

55、根據(jù)我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經營機

構將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作屬于()的行為。

A、內幕交易

B、操縱市場

C、欺詐客戶

D、虛假陳述

【參考答案】：C

56、證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起()內,

依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者

不予批準的書面決定。

A、3個月

B、6個月

C、9個月

D、1年

【參考答案】：B

57、關于證券市場下列說法錯誤的是()o

A、證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心

B、根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交

易市場

C、證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所

D、證券市場的兩個組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個

不可分割的整體

【參考答案】：C

58、國家為了管理官方外匯儲備成立了代表國家進行投資的()o

A、信托投資公司

B、主權財富基金

C、國家開發(fā)銀行

D、保險公司及保險資產管理公司

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握機構投資者的主要類型及投資管理。見教材第

一章第二節(jié)，P12o

59、債券票面上的基本要素不包括()o

A、債券的票面價值

B、債券的到期期限

C、債券的票面利率

D、債券的持有人名稱

【參考答案】：D

60、2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤上漲，開盤即多頭開倉,

并在當日最高價2748.6點進行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等

于交易所規(guī)定的最低交易保證金12%,則日收益率為()o

A、20%

B、25.5%

C、31.7%

D、38%

【參考答案】：C

【解析】考點：掌握金融期貨的基本功能。見教材第五章第二節(jié)，

P169o

二、多項選擇題（共20題，每題1分）。

1、通?？梢愿鶕?jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，將市場

交易的組織形態(tài)劃分為（）O

A、現(xiàn)貨交易

B、遠期交易

C、期貨交易

D、期權交易

【參考答案】：A,B,C

【解析】通?？梢愿鶕?jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，將

市場交易的組織形態(tài)劃分為：①現(xiàn)貨交易，即以現(xiàn)款方式進行交易；②

遠期交易，是雙方約定在未來某時刻（或時間段內）按照現(xiàn)在確定的價格

進行交易；③期貨交易，是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價

方式所進行的標準化期貨合約的交易。

2、宏觀經濟影響股票價格的特點是（）o

A、波及范圍廣

B、干擾程度深

C、作用機制復雜

D、股價波動幅度較大

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握影響股票價格變動的基本因素，熟悉影響股票價格變

動的其他因素。見教材第二章第二節(jié)，P61o

3、以下上市公司中，（）運用ADR在國際市場籌資。

A、中石化

B、儀征化纖

C、馬鞍山鋼鐵

D、中芯國際

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】我國也有公司在美國發(fā)行ADR,包括輪胎橡膠、氯堿化工、

二紡機、深深房、東方航空、青島啤酒等公司發(fā)行的一級ADR,中國華

能國際、中石油、上海石化、中芯國際、中石化、盛大網絡等公司發(fā)行

的三級ADR,以及馬鞍山鋼鐵、慶鈴汽車、中海發(fā)展、儀征化纖等公司

發(fā)行的144A規(guī)則下的ADRo

4、目前我國發(fā)行的普通國債有()o

A、國庫券

B、記賬式國債

C、憑證式國債

D、儲蓄國債(電子式)

【參考答案】：B,C,D

5、下列關于記名股票敘述正確的是()o

A、股東權歸屬于記名股東

B、認購股票時要求一次繳納出資

C、轉讓相對復雜或受限制

D、便于掛失，相對安全

【參考答案】：A,C,D

6、目前，我國金融債券的品種主要有()o

A、商業(yè)銀行債券

B、證券公司債券

C、保險公司次級債務

D、政策性金融債券

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】本題考核的是我國目前有哪些金融債券品種。近年來，我

國金融債券市場發(fā)展較快，金融債券品種不斷增加。主要有以下幾種：

①政策性金融債券；②商業(yè)銀行債券；③證券公司債券：④保險公司次

級債務；⑤財務公司債券。

7、公司經營狀況的好壞，可以從()方面來分析。

A、公司治理水平與管理層質量

B、公司競爭力

C、財務狀況

D、公司改組或合并

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握影響股票價格變動的基本因素，熟悉影響股票價格變

動的其他因素。見教材第二章第二節(jié)，P58O

8、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為()o

A、實物債券

B、金融債券

C、公司債券

D、政府債券

【參考答案】：B,C,D

【解析】A選項中的實物債券是根據(jù)債券形態(tài)分類。

9、由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權證，發(fā)行人提

供的履約擔?？梢允?)。

A、通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標的證券作為履約擔保

B、通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的現(xiàn)金作為履約擔保

C、提供經交易所認可的機構作為履約的不可撤銷的連帶責任保證

D、以發(fā)行人的信譽作擔保

【參考答案】：A,B,C

10、影響金融期貨價格的主要因素包括OO

A、現(xiàn)貨價格

B、要求的收益率或貼現(xiàn)率

C、現(xiàn)貨金融工具的付息情況

D、交割選擇權

【參考答案】：A,B,C,D

11、證券交易所具有的特征是()O

A、有固定的交易場所和交易時間

B、投資者直接進入交易所買賣證券

C、通過公開競價的方式決定證券交易價格

D、交易對象限于合乎一定標準的上市證券

【參考答案】：A,C,D

12、我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內容主要包括()o

A、外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事8股交易。外國

證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

B、允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務

C、加入后4年內，允許外國證券公司設立合營公司

D、允許合資券商開展咨詢服務及其他輔助性金融服務

【參考答案】：A,B,D

13、在我國，證券公司在住所地和在全國設立營業(yè)部應當符合一定

的審慎性要求，包括()。

A、客戶交易結算資金已按規(guī)定實施第三方存管

B、最近兩年凈資本及各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準

C、最近3年公司未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰

D、公司不存在證券賬戶開戶代理業(yè)務、增設和收購營業(yè)性分支機

構、營業(yè)性分支機構的遷移和轉讓等受到限制且尚未解除或者較大整改

事項尚未完成的情形

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握證券公司設立分支機構的形式、設立條件和監(jiān)管要求。

見教材第七章第一節(jié)，P274O

14、貨幣期權也可稱為()o

A、外幣期權

B、外匯期權

C、本幣期權

D、資金期權

【參考答案】:A,B

【解析】要掌握貨幣期權的另外兩個名稱：外幣期權和外匯期權。

15、下列必須在公司章程中明確規(guī)定的是()o

A、股東會的職權范圍

B、證券公司股東會授權董事會行使股東會的部分職權

C、股東會表決程序

D、股東會會議的召集

【參考答案】：A,B,C

16、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容包括()o

A、基本信息

B、獎勵信息

C、警示信息

D、收入情況信息

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的主要內容。見教材

第八章第三節(jié),P374O

17、股票具有有價證券的特征包括()o

A、股東權利的轉讓應與股票占有的轉移同時進行

B、股票本身沒有價值，但股票是一種代表財產權的有價證券

C、股票與它代表的財產權有不可分離的關系，二者合為一體

D、股票的轉讓就是股東權的轉讓

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握股票的定義、性質、特征和分類。見教材第二章第一

節(jié)，P47o

18、在中國境內()的發(fā)行和交易，適用證券法。

A、股票

B、公司債券

C、政府債券

D、國務院依法認定的其他證券

【參考答案】:A,B,D

【解析】此為《證券法》第一章“總則”的條文。

19、股份有限公司監(jiān)事會的職能主要包括()o

A、檢查公司的財務

B、提議召開臨時股東大會

C、制定公司的基本管理制度

D、當董事和經理的行為損害公司的利益時，要求董事和經理予以

糾正

【參考答案】：A,B,D

20、證券的產權性是指有價證券記載著權利人的財產權內容，代表

著一定的財產所有權，擁有證券就意味著享有財產的()的權利。

A、占有

B、使用

C、收益

D、處置

【參考答案】:A,B,C,D

三、不定項選擇題(共20題，每題1分)。

1、股份有限公司向()發(fā)行的股票，應當為記名股票。

A、發(fā)起人

B、法人

C、機構投資者

D、個人投資者

【參考答案】：A,B

【解析】熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面

額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。見教材第二章第一節(jié)，P50o

2、封閉式基金擴募或者延長基金合同期限，應當符合下列條件，

并經國務院證券監(jiān)督管理機構核準：()O

A、基金運營業(yè)績良好

B、基金管理人最近兩年內沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者

刑事處罰

C、基金份額持有人大會決議通過

D、所有基金份額持有人贊同

【參考答案】：A,B,C

【解析】封閉式基金擴募或者延長基金合同期限時須基金份額持有

人大會決議通過，但是并不需要所有基金份額持有人贊同，所以D不正

確。

3、我國《證券法》授予證券監(jiān)管機構對證券服務機構有()o

A、監(jiān)管權

B、現(xiàn)場檢察權

C、檢察權

D、管理權

【參考答案】:A,B

【解析】熟悉證券服務機構的法律責任和市場準入。見教材第七章

第四節(jié),P312—313o

4、“國九條”中提出的推進我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的

任務包括()O

A、以擴大直接融資、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在

資源配置中的基礎性作用為目標

B、建設透明高效、結構合理、機制健全、功能完善、運行安全的

資本市場

C、建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率

的資本市場體系

D、健全職責定位明確、風險控制有效、協(xié)調配合到位的市場監(jiān)管

體制，切實保護投資者合法權益

【參考答案】：A,B,C,D

5、公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項()o

A、股東的姓名或者名稱及住所

B、股東持有的股票份數(shù)

C、各股東股票的編號

D、取得股票的日期

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面

額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。見教材第二章第一節(jié)，P50o

6、根據(jù)我國《基金法》的規(guī)定，封閉式基金到期可采用()處理

方式。

A、封閉式基金轉為開放式基金

B、基金份額持有人申請贖回基金

C、延長基金合同期限

D、按基金合同的約定進行清盤

【參考答案】：A,C

7、證券市場的參與者包括()o

A、證券發(fā)行人

B、證券投資人

C、證券市場中介機構

D、自律性組織

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握證券市場參與者的構成，包括證券發(fā)行人、證券投資

人、證券市場中介機構、自律性組織及證券監(jiān)管機構。見教材第一章第

二節(jié)，P7、170

8、監(jiān)察系統(tǒng)負責證券交易所對市場進行實時監(jiān)控的職責，日常監(jiān)

控包括()O

A、行情監(jiān)控

B、交易監(jiān)控

C、證券監(jiān)控

D、資金監(jiān)控

【參考答案】:A,B,C,D

9、2000年3月18日，EURONEXT的泛歐交易所由()合并而成。

A、阿姆斯特丹交易所

B、布魯塞爾交易所

C、巴黎交易所

D、倫敦交易所

【參考答案】：A,B,C

10、股票的票面應該記載()O

A、公司名稱

B、股票種類

C、票面金額

D、股票編號

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握股票的定義、性質、特征和分類。見教材第二章第一

節(jié)，P46o

11、國際債券的發(fā)行人，主要是OO

A、各國政府、政府所屬機構

B、銀行或其他金融機構

C、自然人

D、一些國際組織等

【參考答案】：A,B,D

【解析】自然人是指個人，個人在那個國家都不可能發(fā)行債券。

12、新《證券法》完善了證券監(jiān)管制度，加強對證券市場的監(jiān)管力

度，從而使證券監(jiān)管機構有權()O

A、查詢有關單位和個人的銀行賬戶

B、查閱和復制與被調查事件有關的工商登記、稅務、海關等資料

C、對有轉移或者隱藏涉案財產或者偽造、毀滅重要證據(jù)跡象的；

可以凍結或者查封

D、限制被調查事件當事人的證券買賣

【參考答案】：A,B,C,D

13、在恒生流通綜合指數(shù)系列編制過程中，被視為策略性持有的股

份有()O

A、策略性股東持有的股權，由1位或多位策略性股東單獨或合并

持有超過30%的股權

B、監(jiān)事持有的股權，個別監(jiān)事持有超過5%的股權

C、董事持有的股權，個別董事持有超過5%的股權

D、互控公司持有的股權，由1家香港上市公司所持有并超過5%的

股權

【參考答案】：A,C,D

【解析】以下三類股份被視為策略性持有的股份：①策略性股東持

有的股權，由一位或多位策略性股東單獨或共同持有超過30%的股權；

②董事持有的股權，個別董事持有超過5%的股權；③互控公司持有的

股權，由一家香港上市公司所持有并超過5%的股權。

14、金融衍生產品的發(fā)展現(xiàn)狀是()。

A、以場外交易為主

B、利率衍生品是名義金額最大的衍生品

C、遠期和互換比期權類產品大

D、場外交易量已超過危機前

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】了解金融衍生工具產生和發(fā)展。見教材第五章第一節(jié)，

P153O

15、下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是()o

A、中央銀行提高法定存款準備金率

B、中央銀行降低再貼現(xiàn)率

C、中央銀行在公開市場上大量買人證券

D、政府大幅提高稅率

【參考答案】：B,C

16、廣義的有價證券包括()o

A、實物領取憑證

B、商品證券

C、貨幣證券

D、資本證券

【參考答案】：B,C,D

【解析】掌握證券和有價證券定義、分類和特征。見教材第一章第

一節(jié)，P20

17、契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于()o

A、資金的性質不同

B、投資者的地位不同

C、基金的營運依據(jù)不同

D、基金單位的價格決定依據(jù)不同

【參考答案】:A,B,C

【解析】公司型基金是按照公司法組成以營利為目的的股份有限公

司進行營運。契約型基金是根據(jù)一定的信托契約原理組織起來的代理投

資制度。兩者的區(qū)別是：資金的性質不同；投資者的地位不同；基金的

運營依據(jù)不同。

18、證券市場監(jiān)管是指證券管理機關運用()手段，對證券的募集、

發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機構的行為進行監(jiān)督與管理。

A、法律的

B、經濟的

C、行政的

D、市場的

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則、市場監(jiān)管的目標和手段。

見教材第八章第二節(jié)，P345?346。

19、設立基金管理公司，應當具備的條件有()o

A、注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

B、主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民

幣

C、取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

D、有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

【參考答案】：C,D

【解析】掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業(yè)務范

圍。見教材第四章第二節(jié)，P131o

20、下列涉及證券市場的法律、法規(guī)分類層次，正確的是()o

A、第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務

委員會制定并頒布的法律和行政法規(guī)

B、第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務

委員會制定并頒布的法律

C、第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī)

D、第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章

【參考答案】：B,C,D

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、公司財產先分配給股東，剩余部分再繳納稅款。()

【參考答案】：錯誤

【解析】掌握公司利泗分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產

分配條件、順序。見教材第二章第三節(jié)，P66O

2、我國現(xiàn)行的有關法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和

上市后向社會公開募集股份(公募增發(fā))，采取對公眾投資者配售和對機

構投資者上網發(fā)行相結合的發(fā)行方式。()

【參考答案】：錯誤

【解析】我國現(xiàn)行的有關法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股

票和上市后向社會公開募集股份(公募增發(fā))，采取對公眾投資者上網發(fā)

行和對機構投資者配售相結合的發(fā)行方式。

3、上市公司要按照分階段披露的原則披露重大事項，做到及時披

露、及時停牌、及時復牌，要嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，決不允許募集資金進

入初級市場。()

【參考答案】：錯誤

4、優(yōu)先股票股東權利是受限制的，最主要的是資產收益權限制。

()

【參考答案】：錯誤

【解析】熟悉優(yōu)先股的定義、特征。見教材第二章第三節(jié)，P68O

5、有面額股票比無面額股票更易于股票分割。()

【參考答案】：錯誤

【解析】如果股票有面額，分割時就需要辦理面額變更手續(xù)，由于

無面額股票不受票面金額的約束，發(fā)行該股票的公司能比較容易的進行

股票分割。因此無面額股票比有面額股票更易于分割

6、證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機構規(guī)定的其他形式。()

【參考答案】：正確

【解析】證券是指各類記載并代表一定權利的法律憑證，證券可以

采取紙面形式或證券監(jiān)管機構規(guī)定的其他形式。

7、中央政府發(fā)行的債券稱為中央政府債券或者國債，地方政府發(fā)

行的債券稱為地方政府債券；有時也將二者統(tǒng)稱為公債。()

【參考答案】：正確

【解析】掌握政府債券的定義、性質和特征。見教材第三章第一節(jié)、

第三章第二節(jié)，P87?93。

8、股息當年結清，本年度公司盈余不足以支付股息時不可以在以

后年度補發(fā)，這種優(yōu)先股叫作非累積優(yōu)先股。()

【參考答案】：正確

【解析】非累積優(yōu)先股要求股息當年結清，如果本年度公司盈余不

足以支付股息，則不可以在以后年度補發(fā)

9、直接融資和間接融資是市場經濟條件下的兩個基本融資方式，

二者各有長短、功能互補、相互促進、相互平衡。()

【參考答案】：正確

10、停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施。()

【參考答案】：正確

【解析】掌握《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風險處置條

例》的主要內容。見教材第八章第一節(jié)，P332O

11、發(fā)行國際債券是在國際證券市場上籌措資金，發(fā)行對象為各國

的機構投資者，因此資金來源比國內債券廣泛得多。()

【參考答案】：錯誤

【解析】發(fā)行國際債券是在國際證券市場上籌措資金，發(fā)行對象為

各國的投資者，因此資金來源比國內債券廣泛得多。

12、保證公司債是以公司的不動產(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行

的債券，是抵押證券的一種。()

【參考答案】：錯誤

13、認沽權證又稱為股本權證，一般由基礎證券的發(fā)行人發(fā)行，行

權時上市公司增發(fā)新股售予認沽權證的持有人。()

【參考答案】：錯誤

【解析】Bo認沽權證屬于看跌期權，其持有人有權按規(guī)定價格賣

出基礎資產。認股權證又稱為股本權證，一般由基礎證券的發(fā)行人發(fā)行,

行權時上市公司增發(fā)新股售予認股權證的持有人。

14、承購包銷是指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行

方式。()

【參考答案】：錯誤

【解析】招標發(fā)行是指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的

發(fā)行方式。

15、封閉期內，投資者可在一級市場上進行封閉式基金的買賣。()

【參考答案】：錯誤

16、公募證券是向特定的投資者發(fā)行的證券。()

【參考答案】：錯誤

【解析】有價證券包括公募證券和私募證券兩種，公募證券是通過

中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，而私募證券是向

特定的投資者發(fā)行的證券。

17、證券發(fā)行市場又稱為證券次級市場。()

【參考答案】：錯誤

【解析】證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所,

又稱一級市場或初級市場；證券交易市場是買賣已發(fā)行證券的市場，又

稱二級市場或次級市場。

18、20世紀80年代以來，銀行業(yè)普遍興起的資產證券化是增強流

動型創(chuàng)新的重要成果之一。()

【參考答案】：正確

19、最基本的信用違約互換涉及三個當事人，即信用擔保出售方、

信用擔保購買方和中介管理機構。()

【參考答案】：錯誤

20、虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格。

()

【參考答案】：正確

【解析】虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價

格。

21、證券公司監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務情況、合規(guī)情況進行專

項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助。()

【參考答案】：正確

22、在實踐中，對那些業(yè)績優(yōu)良、財務結構健全、具有發(fā)展?jié)摿Φ?/p>

公司而言，增發(fā)和配股意味著將增加公司經營實力，會給股東帶來更多

回報，股價不僅不會下跌，可能還會上漲。()

【參考答案】：正確

【解析】掌握股利政策、股份變動等與股票相關的資