國有企業(yè)合規(guī)管理規(guī)定第一章

總則第一條

目的為了加強(qiáng)××××有限公司（簡稱“公司”）合規(guī)管理，建立健全合規(guī)管理體系，提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，保障公司持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)國家法律法規(guī)并結(jié)合公司實(shí)際，制定本規(guī)定。第二條

適用范圍本規(guī)定適用于公司及下屬單位（全資及控股子公司）。第三條

主要應(yīng)對風(fēng)險（一）合規(guī)管理機(jī)構(gòu)不健全、職能不完善帶來的治理風(fēng)險。（二）合規(guī)制度、流程缺失帶來的運(yùn)行風(fēng)險。（三）公司、下屬單位及其員工行為不規(guī)范帶來的操作和法律風(fēng)險；（四）合規(guī)識別、處置、應(yīng)對等運(yùn)行機(jī)制不健全帶來的管理風(fēng)險。

第二章

職責(zé)分工第四條

董事會職責(zé)董事會的合規(guī)管理職責(zé)主要包括：（一）批準(zhǔn)公司合規(guī)管理規(guī)劃和年度報告；（二）推動完善合規(guī)管理體系；（三）研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)；（四）按照權(quán)限批準(zhǔn)違規(guī)高級管理人員的解聘。第五條

公司黨委會職責(zé)黨委會主要職責(zé)包括：（一）建立健全合規(guī)管理組織機(jī)構(gòu)；（二）審議合規(guī)管理計(jì)劃，保障合規(guī)管理制度有效執(zhí)行；（三）明確合規(guī)管理流程，確保合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)領(lǐng)域；（四）審議公司違規(guī)人員責(zé)任追究處理建議；（五）董事會授權(quán)的其他合規(guī)管理事項(xiàng)。第六條

公司合規(guī)管理負(fù)責(zé)人職責(zé)公司設(shè)置合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，由公司合規(guī)部分管領(lǐng)導(dǎo)兼任。主要職責(zé)包括：（一）組織編制公司合規(guī)管理規(guī)劃；（二）參與公司重大決策并提出合規(guī)意見；（三）領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)牽頭管理部門開展工作。第七條

公司合規(guī)牽頭管理部門職責(zé)公司合規(guī)部是公司合規(guī)管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督公司合規(guī)管理工作。主要職責(zé)包括：（一）制訂和完善合規(guī)管理制度，研究起草合規(guī)管理計(jì)劃，編制年度合規(guī)管理工作報告；（二）持續(xù)關(guān)注國內(nèi)及業(yè)務(wù)所在國家（地區(qū)）法律法規(guī)、國際規(guī)則、行業(yè)準(zhǔn)則和監(jiān)管動態(tài)的最新發(fā)展；（三）組織開展合規(guī)風(fēng)險識別和預(yù)警，牽頭職責(zé)范圍內(nèi)重大合規(guī)風(fēng)險的處置與應(yīng)對；（四）受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)投訴，參與對違規(guī)事件的調(diào)查；（五）開展合規(guī)宣傳，協(xié)助開展合規(guī)培訓(xùn)；（六）組織開展合規(guī)性評價，持續(xù)改進(jìn)和提升合規(guī)管理體系；（七）日常的合規(guī)咨詢；（八）合同、重要決策、規(guī)章制度的合規(guī)審查；（九）制作和發(fā)布合規(guī)風(fēng)險提示函，提示重大合規(guī)風(fēng)險；（十）向公司董事會、黨委會匯報合規(guī)管理重大事項(xiàng)；（十一）組織起草合規(guī)管理年度報告。第八條

公司合規(guī)專項(xiàng)管理部門職責(zé)（一）公司人力資源部依照其職責(zé)組織員工簽訂合規(guī)承諾書（合規(guī)部負(fù)責(zé)提供支持），組織合規(guī)管理機(jī)構(gòu)建立和人員配備；（二）上級部門（公司）審計(jì)職能管理部門負(fù)責(zé)對合規(guī)管理的執(zhí)行情況、合規(guī)管理體系的有效性進(jìn)行評價與審計(jì)，依照相關(guān)規(guī)定對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查處理與追責(zé)；（三）監(jiān)察職能管理部門（包含上級部門（公司）派駐紀(jì)檢組和公司黨風(fēng)廉政建設(shè)辦公室）負(fù)責(zé)對公司員工依法合規(guī)履職情況進(jìn)行監(jiān)督，并依照相關(guān)規(guī)定對違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查處置；（四）公司財(cái)務(wù)部、HSE管理中心等相關(guān)部門，在各自的職權(quán)范圍內(nèi)履行合規(guī)管理的相關(guān)職責(zé)。第九條

公司合規(guī)日常管理部門職責(zé)公司各業(yè)務(wù)部門（生產(chǎn)運(yùn)營部門）是本領(lǐng)域合規(guī)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)本領(lǐng)域的日常合規(guī)管理工作，嚴(yán)格遵守公司合規(guī)管理制度，結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際，完善本領(lǐng)域業(yè)務(wù)管理制度和流程，負(fù)責(zé)對本領(lǐng)域內(nèi)制度、文件、合同及經(jīng)營管理行為等進(jìn)行合規(guī)性審查，開展合規(guī)風(fēng)險識別和隱患排查，發(fā)布合規(guī)預(yù)警，組織開展合規(guī)咨詢與審查，及時向相關(guān)合規(guī)管理部門通報風(fēng)險事項(xiàng)，妥善應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險事件，做好本領(lǐng)域合規(guī)宣傳和培訓(xùn)工作，配合做好違規(guī)事件的調(diào)查及整改落實(shí)。第十條

下屬單位職責(zé)下屬單位負(fù)責(zé)本單位的日常合規(guī)管理工作，承擔(dān)合規(guī)管理的主體責(zé)任。主要職責(zé)包括：（一）建立健全本單位合規(guī)管理體系；（二）制定完善本單位的合規(guī)管理制度和流程；（三）明確本單位合規(guī)牽頭管理部門及其職責(zé)；（四）組織本單位合規(guī)風(fēng)險識別、預(yù)警與合規(guī)風(fēng)險事件應(yīng)對；（五）組織本單位合同、重大決策、規(guī)章制度的合規(guī)咨詢與審查；（六）編制本單位年度合規(guī)管理工作報告；（七）在本單位開展合規(guī)檢查，對制度和流程進(jìn)行合規(guī)評價；（八）按照權(quán)限對違規(guī)事件進(jìn)行調(diào)查處理。第三章

工作要求第一節(jié)

合規(guī)管理目標(biāo)及原則第十一條

合規(guī)管理目標(biāo)建立與行業(yè)特征、經(jīng)營范圍和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的具有公司特色的合規(guī)管理體系，全面加強(qiáng)合規(guī)管理，有效防范和控制合規(guī)風(fēng)險，倡導(dǎo)“合規(guī)是每個人的責(zé)任，合規(guī)從管理層做起”、“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)始于行動”的合規(guī)理念，努力實(shí)現(xiàn)人人合規(guī)、事事合規(guī)，提升公司依法治企能力和合規(guī)經(jīng)營管理水平，維護(hù)和提升公司的良好聲譽(yù)和品牌價值。第十二條

合規(guī)管理的基本原則（一）全面性。合規(guī)管理應(yīng)覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各個部門、各級下屬單位和全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督的各個環(huán)節(jié)，體現(xiàn)于決策機(jī)制、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)流程的各個方面；（二）適用性。合規(guī)管理應(yīng)從發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、管理水平等實(shí)際出發(fā)，兼顧成本與效率，強(qiáng)化合規(guī)管理的可操作性和有效性，并隨著內(nèi)外部環(huán)境的變化持續(xù)調(diào)整和改進(jìn)；（三）融合性。合規(guī)管理應(yīng)與業(yè)務(wù)工作相結(jié)合，將合規(guī)要求納入規(guī)章制度制定、項(xiàng)目運(yùn)營、合同簽訂、大額資金使用等業(yè)務(wù)流程中，促進(jìn)合規(guī)融入業(yè)務(wù)；（四）協(xié)同性。合規(guī)管理應(yīng)與內(nèi)控、風(fēng)險管理、審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等工作協(xié)調(diào)銜接，統(tǒng)籌規(guī)劃公司與下屬單位的合規(guī)管理工作，形成部門橫向協(xié)同與縱向聯(lián)動的合規(guī)管理體制。

第二節(jié)

合規(guī)管理體系第十三條

合規(guī)管理體系構(gòu)成合規(guī)管理體系包括合規(guī)管理制度體系、合規(guī)管理組織機(jī)構(gòu)、合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制、合規(guī)文化建設(shè)四個組成部分。第十四條

合規(guī)管理制度體系（一）合規(guī)管理制度體系內(nèi)容1.合規(guī)管理基本制度。作為合規(guī)管理的頂層設(shè)計(jì)，主要規(guī)定合規(guī)理念和政策要求，是制定其他合規(guī)管理制度的基礎(chǔ)和依據(jù)；2.員工合規(guī)手冊。明確公司、下屬單位及其員工從事生產(chǎn)經(jīng)營、開展業(yè)務(wù)和對外交往中的行為準(zhǔn)則和合規(guī)要求；3.重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)指南、合規(guī)管理細(xì)則。針對反壟斷與反不正當(dāng)競爭、反商業(yè)賄賂與反腐敗、經(jīng)濟(jì)制裁與出口管制、知識產(chǎn)權(quán)與商業(yè)秘密保護(hù)、商業(yè)合作伙伴合規(guī)管理等合規(guī)重點(diǎn)領(lǐng)域，制定具體的操作指引和管理流程。（二）下屬單位應(yīng)根據(jù)本規(guī)定，結(jié)合所在國家和地區(qū)、行業(yè)相關(guān)法律規(guī)定和企業(yè)的實(shí)際情況，研究制定本單位的合規(guī)管理制度，建立健全合規(guī)管理制度體系。

第三節(jié)

合規(guī)管理組織機(jī)構(gòu)第十五條

機(jī)構(gòu)與人員（一）公司及下屬單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)和管理需要，設(shè)置合規(guī)管理組織機(jī)構(gòu)，明確合規(guī)管理職責(zé)，配備相應(yīng)的合規(guī)管理人員，將合規(guī)管理經(jīng)費(fèi)納入本單位或本部門年度預(yù)算，保障合規(guī)管理機(jī)構(gòu)與人員開展合規(guī)工作；（二）合規(guī)牽頭管理部門獨(dú)立履行職責(zé)，不受其他機(jī)構(gòu)與人員的干涉，保證合規(guī)管理工作的獨(dú)立性；（三）合規(guī)管理人員應(yīng)當(dāng)具備從事合規(guī)管理工作相關(guān)的合規(guī)管理知識、職業(yè)能力、道德素養(yǎng)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)、集團(tuán)公司、上級部門（公司）及本單位的規(guī)章制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)；（四）公司應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)管理工作的隊(duì)伍建設(shè)和人才培養(yǎng)，建立一支高素質(zhì)、專業(yè)化的合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)。第十六條

合規(guī)管理的協(xié)調(diào)聯(lián)動合規(guī)牽頭管理部門應(yīng)當(dāng)與其他合規(guī)專項(xiàng)管理部門、合規(guī)日常管理部門以及下屬單位實(shí)行合作和信息共享，加強(qiáng)日常溝通與協(xié)調(diào)配合，及時通報合規(guī)風(fēng)險事件和潛在的合規(guī)風(fēng)險。第十七條

合規(guī)管理責(zé)任制公司及下屬單位的主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)本單位合規(guī)管理第一責(zé)任人職責(zé)，各業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)、管經(jīng)營必須管合規(guī)”的要求，對所分管工作承擔(dān)合規(guī)管理責(zé)任。公司應(yīng)建立全員合規(guī)責(zé)任制，明確各級管理人員的合規(guī)管理職責(zé)和各崗位員工的合規(guī)責(zé)任，并督促落實(shí)。第四節(jié)

合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條

公司應(yīng)建立健全事前風(fēng)險防范、事中動態(tài)監(jiān)測和事后違規(guī)追責(zé)的全流程合規(guī)風(fēng)險管控機(jī)制。第十九條

合規(guī)風(fēng)險識別與預(yù)警（一）公司應(yīng)系統(tǒng)梳理生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的合規(guī)風(fēng)險，根據(jù)合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行全面分析和動態(tài)監(jiān)測，確定特別重大、重大、較大和一般等不同風(fēng)險等級。對于典型性、普遍性和可能產(chǎn)生嚴(yán)重后果的風(fēng)險，及時發(fā)布合規(guī)風(fēng)險提示函。（二）公司應(yīng)通過適當(dāng)渠道，識別最新的法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及其他合規(guī)義務(wù)，及時分析評估外部規(guī)定對公司合規(guī)義務(wù)的影響。第二十條

合規(guī)風(fēng)險處置與應(yīng)對公司應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險的處置與應(yīng)對工作，按照分級分類處置的原則，由相關(guān)管理部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)采取有效措施、及時處理應(yīng)對，防止引發(fā)系統(tǒng)性合規(guī)風(fēng)險；對于公司重大合規(guī)風(fēng)險事件，由黨委會統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，合規(guī)管理負(fù)責(zé)人牽頭，相關(guān)管理部門協(xié)同聯(lián)動，最大限度化解合規(guī)風(fēng)險，避免或降低損失。第二十一條

合規(guī)咨詢與審查（一）公司應(yīng)建立合規(guī)管理與業(yè)務(wù)融合的工作機(jī)制，業(yè)務(wù)人員在業(yè)務(wù)開展過程中遇到合規(guī)問題，應(yīng)當(dāng)及時主動向本單位的合規(guī)管理部門咨詢；下級下屬單位發(fā)現(xiàn)復(fù)雜或?qū)I(yè)性強(qiáng)且存在重大合規(guī)風(fēng)險的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時向上一級合規(guī)管理部門咨詢。（二）公司應(yīng)將合規(guī)審查納入規(guī)章制度制定、項(xiàng)目決策運(yùn)營、合同簽訂、大額資金使用等業(yè)務(wù)流程中，加強(qiáng)對重點(diǎn)投資項(xiàng)目和商業(yè)合作伙伴合規(guī)情況的盡職調(diào)查，未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施。對重大、疑難、復(fù)雜的合規(guī)風(fēng)險事項(xiàng)，合規(guī)管理部門可征求律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)意見后再形成審查意見。第二十二條

合規(guī)計(jì)劃與報告（一）公司合規(guī)牽頭管理部門每年年初應(yīng)征集各業(yè)務(wù)部門和下屬單位提出的合規(guī)管理需求，結(jié)合公司合規(guī)管理目標(biāo)和整體業(yè)務(wù)發(fā)展需要，編制年度合規(guī)管理計(jì)劃。（二）公司合規(guī)牽頭管理部門每年年底全面梳理總結(jié)公司的合規(guī)管理工作情況，起草年度合規(guī)管理工作報告，提請董事會審議。下屬單位承擔(dān)合規(guī)牽頭管理職責(zé)的部門于每年年底編制本單位的年度合規(guī)管理工作報告，提請本下屬單位相應(yīng)職權(quán)管理機(jī)構(gòu)審議后，報公司合規(guī)牽頭管理部門。（三）在發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險事件時，下屬單位業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)按照重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告的有關(guān)規(guī)定及時報告上一級業(yè)務(wù)部門，同時抄報合規(guī)牽頭管理部門，合規(guī)牽頭管理部門應(yīng)當(dāng)及時向合規(guī)管理負(fù)責(zé)人報告。第二十三條

合規(guī)評價與考核（一）公司及下屬單位應(yīng)定期開展合規(guī)管理評價，分析評估合規(guī)管理體系的有效性，對重大或反復(fù)出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險和違規(guī)問題，查找現(xiàn)行合規(guī)管理制度及流程存在的管理漏洞，持續(xù)改進(jìn)和完善合規(guī)管理體系。（二）公司應(yīng)加強(qiáng)對合規(guī)工作的考核，把合規(guī)經(jīng)營管理情況納入對本部各部門和下屬單位的年度綜合考核，并將考核結(jié)果與職務(wù)晉升、薪酬待遇、選先評優(yōu)掛鉤?？己说膬?nèi)容包括但不限于合規(guī)管理體系建設(shè)、合規(guī)管理制度執(zhí)行、合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、發(fā)生合規(guī)風(fēng)險事件、合規(guī)管理信息化程度、合規(guī)培訓(xùn)等情況。第二十四條

違規(guī)投訴（一）公司設(shè)立咨詢及投訴郵箱，接收公司境內(nèi)外違規(guī)經(jīng)營問題線索。投訴信息登記匯總后，按照權(quán)限報送公司及下屬單位承擔(dān)合規(guī)牽頭管理職責(zé)的部門。（二）公司及下屬單位的員工、客戶和第三方發(fā)現(xiàn)公司存在違規(guī)經(jīng)營行為，均有權(quán)進(jìn)行投訴，投訴人可通過匿名投訴或?qū)嵜对V的方式進(jìn)行。經(jīng)查證屬實(shí)的投訴，可給予投訴人適當(dāng)獎勵。（三）對投訴人的信息嚴(yán)格予以保密，不得對投訴人實(shí)施打擊報復(fù)。第二十五條

違規(guī)調(diào)查處理與責(zé)任追究監(jiān)察職能管理部門應(yīng)建立健全違規(guī)事件責(zé)任追究制度，嚴(yán)肅追究違規(guī)單位和人員的責(zé)任。對違規(guī)投訴發(fā)現(xiàn)的問題以及其他違規(guī)事件，依照相關(guān)規(guī)定調(diào)查處理并追究責(zé)任；涉嫌犯罪的問題和線索，移送司法機(jī)關(guān)。第二十六條

合規(guī)管理信息化建設(shè)公司應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)管理信息化建設(shè)，運(yùn)用合規(guī)風(fēng)險數(shù)據(jù)庫和信息化手段分析優(yōu)化管理流程，加強(qiáng)對經(jīng)營管理行為依法合規(guī)情況的實(shí)時監(jiān)測和自動預(yù)警，提升公司合規(guī)管理的智能化水平。第二十七條

合規(guī)檔案管理公司及下屬單位應(yīng)按照規(guī)定的要求和期限，妥善保存包括召開合規(guī)管理會議、合規(guī)審查、合規(guī)培訓(xùn)等合規(guī)管理活動的記錄和資料。第五節(jié)

合規(guī)文化建設(shè)第二十八條

合規(guī)宣傳公司應(yīng)結(jié)合企業(yè)文化建設(shè)和普法宣傳，加強(qiáng)合規(guī)宣傳教育，開展全員參與的普及性合規(guī)活動，增強(qiáng)員工的合規(guī)意識和行為自覺，使合規(guī)理念深入人心，營造依規(guī)辦事、按章操作的合規(guī)氛圍，并將合規(guī)文化傳遞至商業(yè)合作伙伴。第二十九條

合規(guī)培訓(xùn)公司應(yīng)將合規(guī)培訓(xùn)納入員工培訓(xùn)計(jì)劃，建立常態(tài)化的合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，明確合規(guī)培訓(xùn)的頻次和要求，豐富合規(guī)培訓(xùn)的內(nèi)容與形式，定期開展合規(guī)培訓(xùn)。

第六節(jié)

其他規(guī)范要求第三十條

加強(qiáng)境外經(jīng)營合規(guī)管理的特別規(guī)定（一）公司應(yīng)加強(qiáng)境外機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理，嚴(yán)格規(guī)范境外機(jī)構(gòu)及員工的投資經(jīng)營行為。（二）境外下屬單位應(yīng)深入研究所在國法律法規(guī)及相關(guān)國際規(guī)則，全面掌握海外投資經(jīng)營的禁止性規(guī)定，及時將外部法律規(guī)范轉(zhuǎn)化為內(nèi)部合規(guī)要求，明確境外機(jī)構(gòu)及員工投資經(jīng)營的行為準(zhǔn)則。（三）下屬單位應(yīng)明確境外經(jīng)營的重要地區(qū)、重點(diǎn)項(xiàng)目的合規(guī)管理機(jī)構(gòu)或配備專職合規(guī)管理人員，切實(shí)防范境外合規(guī)風(fēng)險。（四）下屬單位應(yīng)加強(qiáng)事前對重點(diǎn)項(xiàng)目的國別合規(guī)風(fēng)險研究和合規(guī)盡職調(diào)查，深入了解商業(yè)合作伙伴的合規(guī)管理狀況。（五）下屬單位應(yīng)定期梳理排查境外投資經(jīng)營業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險情況，關(guān)注境外投資、對外承包工程和對外貿(mào)易中的出口管制、經(jīng)濟(jì)制裁、投標(biāo)管理、國家安全審查、反壟斷、反腐敗與反商業(yè)賄賂、知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密保護(hù)、數(shù)據(jù)和隱私保護(hù)等重點(diǎn)領(lǐng)域存在的合規(guī)風(fēng)險，妥善處理、及時報告。（六）下屬單位的境外機(jī)構(gòu)招聘員工時，應(yīng)對高風(fēng)險崗位或敏感崗位的本地雇員和國際雇員實(shí)施合規(guī)背景調(diào)查，不符合相關(guān)合規(guī)要求的不得