合同編號：__________企業(yè)債券上市協(xié)議書第一條債券上市基本信息1.1債券名稱：_______1.2債券簡稱：_______1.3債券代碼：_______1.4發(fā)行總額：_______元1.5發(fā)行人主體資格：發(fā)行人具備_______資格，符合_______法規(guī)規(guī)定的條件。1.6債券期限：_______年1.7債券利率：_______1.8還本付息方式：_______1.9發(fā)行價格：_______元/張1.10上市日期：_______年_______月_______日第二條上市交易條件2.1發(fā)行人應按照交易所的規(guī)定，向交易所提交上市申請文件，并保證所提供的信息真實、準確、完整。2.2發(fā)行人需符合交易所上市規(guī)則關于公司治理、財務報告、信息披露等方面的要求。2.3發(fā)行人應按照交易所的規(guī)定，辦理債券上市手續(xù)，并繳納相應的上市費用。第三條信息披露3.1發(fā)行人應按照《中華人民共和國證券法》和交易所的規(guī)定，真實、準確、完整、及時地披露債券發(fā)行、上市及后續(xù)重大事項。3.2發(fā)行人應通過交易所指定的信息披露平臺，發(fā)布債券相關的公告和通知。3.3發(fā)行人應確保信息披露的內(nèi)容符合法律法規(guī)、交易所規(guī)定及債券發(fā)行文件的要求。第四條交易與轉讓4.1債券上市后，發(fā)行人應遵守交易所的交易規(guī)則，通過交易所的交易系統(tǒng)進行交易。4.2發(fā)行人不得操縱債券交易市場，不得進行內(nèi)幕交易、欺詐交易等違法行為。4.3發(fā)行人應按照交易所的規(guī)定，辦理債券的轉讓、過戶、質押等手續(xù)。第五條債券評級與風險提示5.1發(fā)行人應按照交易所的規(guī)定，披露債券信用評級及評級變化情況。5.2發(fā)行人應提醒投資者關注債券投資風險，并在債券發(fā)行及上市文件中載明風險提示。第六條違約責任6.1發(fā)行人如違反本協(xié)議的約定，應承擔相應的違約責任，賠償因此給交易所、投資者及其他當事人造成的損失。6.2發(fā)行人應按照交易所的規(guī)定，履行債券發(fā)行、上市、交易等相關義務，確保債券市場的正常秩序。第七條爭議解決7.1本協(xié)議的簽訂、履行、終止、解除及解釋等事項，如有爭議，各方應友好協(xié)商解決。7.2若協(xié)商不成，任何一方均有權向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本協(xié)議自各方簽字（或蓋章）之日起生效，一式_______份，各方均持有一份。8.2本協(xié)議未盡事宜，可由各方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。發(fā)行人（蓋章）：營業(yè)執(zhí)照號：住所：法定代表人：聯(lián)系電話：聯(lián)系人：交易所（蓋章）：住所：法定代表人：聯(lián)系電話：聯(lián)系人：簽訂日期：_______年_______月_______日注意事項：1.合同主體：確保合同當事人具備相應的法律資格，發(fā)行人應符合相關法規(guī)規(guī)定的條件。2.信息披露：發(fā)行人需按照法律法規(guī)和交易所規(guī)定，真實、準確、完整、及時地披露債券相關信息。3.交易與轉讓：發(fā)行人應遵守交易所的交易規(guī)則，不得操縱債券交易市場，不得進行內(nèi)幕交易、欺詐交易等違法行為。4.債券評級與風險提示：發(fā)行人應披露債券信用評級及評級變化情況，并提醒投資者關注債券投資風險。5.違約責任：發(fā)行人如違反合同約定，應承擔相應的違約責任，賠償因此給交易所、投資者及其他當事人造成的損失。解決辦法：1.友好協(xié)商：如發(fā)生爭議，各方應進行友好協(xié)商，以達成一致解決方案。2.法律訴訟：若協(xié)商不成，任何一方均有權向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。關鍵詞語的法律名詞解釋：1.發(fā)行人：指依法發(fā)行債券并承擔還本付息義務的企業(yè)或其他主體。2.證券交易所：指依法設立，為證券的發(fā)行和交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易的市場機構。3.上市：指債券在證券交易所掛牌交易，供投資者買賣。4.信息披露：指發(fā)行人按照法律法規(guī)和交易所規(guī)定，對外公開披露債券發(fā)行、交易及相關事項的信息。5.信用評級：指對債券發(fā)行人的信用狀況進行評估，以確定其信用等級。6.違約：指發(fā)行人未履行或未完全履行合同約定的義務。7.違約責任：指違約方因違約行為而應承擔的民事責任，包括繼續(xù)履行、采取補救措施或者賠償損失等。特殊應用場合：1.發(fā)行人是一家新設立的公司，缺乏上市經(jīng)驗。2.債券發(fā)行規(guī)模較大，可能涉及多個投資者。3.債券期限較長，可能受到市場利率變動的影響。4.發(fā)行人所屬行業(yè)面臨較大的監(jiān)管風險。5.發(fā)行人計劃進行債務重組或資產(chǎn)重組。針對每個特殊的場合增加的合同補充條款：1.對于發(fā)行人缺乏上市經(jīng)驗的情況，交易所可以提供專業(yè)的培訓和指導，幫助發(fā)行人了解和遵守上市規(guī)則。2.針對涉及多個投資者的債券發(fā)行，發(fā)行人應確保信息披露的及時性和準確性，以保護投資者的合法權益。3.對于債券期限較長的情況，發(fā)行人應定期評估市場利率變動對債券的影響，并及時向投資者披露相關信息。4.針對發(fā)行人所屬行業(yè)面臨較大監(jiān)管風險的情況，發(fā)行人應密切關注行業(yè)監(jiān)管政策的變化，并按照交易所的要求及時更新信息披露內(nèi)容。5.針對發(fā)行人計劃進行債務重組或資產(chǎn)重組的情況，發(fā)行人應提前通知交易所，并按照交易所的要求披露相關信息。附件列表：1.發(fā)