借殼上市協(xié)議涉訴仲裁風(fēng)險提示（2024年版）合同/協(xié)議編號：__________________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就甲方擬借殼乙方上市過程中可能涉及的仲裁風(fēng)險進行友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、合同目的

本協(xié)議旨在明確甲方在借殼乙方上市過程中可能遇到的仲裁風(fēng)險，并為雙方提供風(fēng)險防范措施，以保障雙方的合法權(quán)益。

二、簽訂背景

隨著資本市場的發(fā)展，借殼上市已成為企業(yè)上市的重要途徑之一。然而，借殼上市過程中涉及的仲裁風(fēng)險較高，為避免雙方在日后產(chǎn)生糾紛，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特簽訂本協(xié)議。

三、合同內(nèi)容

1.甲方承諾在借殼乙方上市過程中，將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)及政策要求，履行信息披露義務(wù)，確保乙方上市過程的合法、合規(guī)。

2.乙方承諾在借殼上市過程中，積極配合甲方開展相關(guān)工作，確保借殼上市事宜的順利進行。

3.雙方應(yīng)密切關(guān)注借殼上市過程中可能出現(xiàn)的仲裁風(fēng)險，并采取有效措施予以防范。

4.如在借殼上市過程中發(fā)生仲裁糾紛，雙方應(yīng)本著友好協(xié)商的原則，通過仲裁解決爭議。

5.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

四、其他約定

1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

3.本協(xié)議未盡事宜，按照國家有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

甲方（蓋章）：__________________

乙方（蓋章）：__________________

主要條款內(nèi)容：

一、保密條款

1.雙方對本協(xié)議內(nèi)容及在履行協(xié)議過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營信息等負有保密義務(wù)。

2.未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露或公開上述信息。

3.本保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍持續(xù)有效，保密期限為自協(xié)議簽訂之日起十年。

二、違約責(zé)任

1.若甲方未按約定履行信息披露義務(wù)，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

2.若乙方未按約定配合甲方開展相關(guān)工作，導(dǎo)致借殼上市事宜受阻的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

3.若任何一方違反保密條款，泄露對方商業(yè)秘密等，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失。

4.若任何一方違反本協(xié)議約定，導(dǎo)致對方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。

三、服務(wù)內(nèi)容

1.甲方提供借殼上市過程中的法律咨詢、文件審核、風(fēng)險評估等服務(wù)。

2.乙方提供借殼上市過程中的財務(wù)審計、業(yè)務(wù)重組、信息披露等服務(wù)。

四、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.甲方提供的服務(wù)應(yīng)符合我國相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

2.乙方提供的服務(wù)應(yīng)符合我國相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并滿足甲方上市需求。

五、價格支付

1.雙方應(yīng)按約定的服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和支付方式支付費用。

2.甲方支付費用應(yīng)于服務(wù)完成后十個工作日內(nèi)支付。

3.乙方支付費用應(yīng)于收到甲方提供的發(fā)票后十個工作日內(nèi)支付。

六、爭議解決

1.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、協(xié)議生效與終止

1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

2.如任何一方有正當(dāng)理由要求終止本協(xié)議，應(yīng)提前三十日書面通知對方。

3.本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按約定妥善處理尚未完成的服務(wù)事項，并按約定支付費用。

八、其他

1.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

3.本協(xié)議的修改、補充或終止，應(yīng)經(jīng)雙方書面同意。

4.本協(xié)議的解釋權(quán)歸甲方所有。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

a.甲方有權(quán)要求乙方按照約定提供必要的信息和資料，以便甲方進行風(fēng)險評估和法律咨詢。

b.甲方有權(quán)要求乙方在借殼上市過程中積極配合，確保項目的順利進行。

c.甲方有權(quán)對乙方提供的服務(wù)質(zhì)量進行監(jiān)督，并提出改進意見。

2.義務(wù)：

a.甲方應(yīng)按照約定支付乙方服務(wù)費用，并保證支付方式的合法性和及時性。

b.甲方應(yīng)確保提供的信息真實、準(zhǔn)確、完整，不得故意隱瞞或提供虛假信息。

c.甲方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，配合乙方進行財務(wù)審計、業(yè)務(wù)重組等工作。

d.甲方應(yīng)在乙方提出疑問或要求時，及時提供必要的解釋和協(xié)助。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

a.乙方有權(quán)要求甲方按照約定提供必要的信息和資料，以便乙方進行財務(wù)審計和信息披露。

b.乙方有權(quán)要求甲方在借殼上市過程中積極配合，確保項目的順利進行。

c.乙方有權(quán)對甲方提供的服務(wù)質(zhì)量進行監(jiān)督，并提出改進意見。

2.義務(wù)：

a.乙方應(yīng)按照約定提供高質(zhì)量的服務(wù)，確保財務(wù)審計、業(yè)務(wù)重組、信息披露等工作的合規(guī)性和有效性。

b.乙方應(yīng)保證提供的服務(wù)符合我國相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并滿足甲方上市需求。

c.乙方應(yīng)在甲方提出疑問或要求時，及時提供必要的解釋和協(xié)助。

d.乙方應(yīng)妥善保管甲方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。

三、合作方式

1.雙方應(yīng)建立有效的溝通機制，定期召開會議，討論借殼上市過程中的重大事項，及時解決問題。

2.雙方應(yīng)建立信息共享制度，確保在項目執(zhí)行過程中，雙方能夠及時獲取對方所需的信息和資料。

3.雙方應(yīng)建立風(fēng)險預(yù)警機制，對借殼上市過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險進行評估和預(yù)警，并采取相應(yīng)的防范措施。

4.雙方應(yīng)建立服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督機制，對各自提供的服務(wù)進行監(jiān)督，確保服務(wù)質(zhì)量符合約定標(biāo)準(zhǔn)。

5.雙方應(yīng)建立爭議解決機制，對于在項目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商或仲裁等方式解決。

四、權(quán)利與義務(wù)的變更

1.如因法律法規(guī)、政策調(diào)整或市場變化等原因，導(dǎo)致本協(xié)議中的權(quán)利與義務(wù)發(fā)生變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致后進行修改。

2.任何變更應(yīng)書面通知對方，并自通知送達之日起生效。未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得擅自變更本協(xié)議中的權(quán)利與義務(wù)。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期限為自合同生效之日起至借殼上市事宜完成之日止。

2.借殼上市事宜完成后，本合同自動終止，但其中關(guān)于保密、爭議解決等條款的效力繼續(xù)有效。

二、合同的變更

1.本合同的任何變更，均需經(jīng)雙方書面同意，并簽訂補充協(xié)議。

2.補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力，與本合同構(gòu)成不可分割的整體。

三、合同的終止

1.本合同在以下情形下終止：

a.借殼上市事宜完成；

b.雙方協(xié)商一致解除合同；

c.一方嚴(yán)重違反合同約定，經(jīng)另一方書面通知后，未在合理期限內(nèi)糾正；

d.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

e.法律法規(guī)或政策調(diào)整，導(dǎo)致合同無法履行。

2.合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理未完成的服務(wù)事項，并按照約定支付費用。

四、爭議解決機制

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

3.雙方在爭議解決過程中，應(yīng)保持合作態(tài)度，避免采取可能導(dǎo)致雙方關(guān)系惡化的行為。

五、法律適用和管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國法律。

2.因本合同產(chǎn)生的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

六、合同效力

1.本合同自生效之日起具有法律約束力，對雙方具有同等約束力。

2.如本合同任何條款因違法、無效或不具有可執(zhí)行性而被法院或仲裁機構(gòu)宣布無效，不影響本合同其他條款的有效性和可執(zhí)行性。

3.本合同未盡事宜，由雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，按照相關(guān)法律法規(guī)處理。

雙方需要準(zhǔn)備的附件：

1.甲方提供的附件：

a.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

b.甲方法定代表人身份證明或授權(quán)委托書；

c.甲方近三年的財務(wù)報表；

d.甲方公司章程；

e.甲方擬上市相關(guān)文件及資料；

f.甲方與乙方簽訂的其他與本協(xié)議相關(guān)的協(xié)議或合同。

2.乙方提供的附件：

a.乙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

b.乙方法定代表人身份證明或授權(quán)委托書；

c.乙方近三年的財務(wù)報表；

d.乙方公司章程；

e.乙方從事相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)證書；

f.乙方與甲方簽訂的其他與本協(xié)議相關(guān)的協(xié)議或合同。

3.雙方共同準(zhǔn)備的附件：

a.借殼上市相關(guān)文件及資料；

b.甲方與乙方之間的保密協(xié)議；

c.甲方與乙方之間的服務(wù)協(xié)議；

d.雙方認(rèn)為有必要提供的其他文件和資料。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置：

a.甲方授權(quán)代表在合同首頁指定位置簽字；

b.甲方在合同首頁指定位置蓋章；

c.甲方授權(quán)代表在合同末頁