杭州東鐵機械制造有限公司

質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系

程序文件

附加說明

編制:

審核:

批準:

目錄

序號序文件名稱頁碼

01文件控制程序......................................................1

02記錄控制程序..............................................................5

03一體化管理體系方針、目標、指標和管理方案控制程序........................7

04法律、法規(guī)及其他要求獲取、評審與控制程序................................11

05環(huán)境因素辨識程序.........................................................13

06危險源辨識、風險評價及風險控制策劃程序..................................16

07信息交流內外協(xié)商和溝通程序..............................................19

08管理評審控制程序.........................................................22

09人力資源管理程序.........................................................25

10設施和工作環(huán)境控制程序..................................................28

11產品實現過程的策劃程序..................................................31

12與顧客有關的過程控制程序................................................33

13設計和開發(fā)控制程序......................................................36

14采購控制程序.............................................................39

15對相關方施加影響管理程序................................................44

16生產和服務運作控制程序..................................................47

17監(jiān)視和測量設備的控制程序................................................52

18固體廢棄物控制程序......................................................55

19員工職業(yè)健康管理程序....................................................57

20噪聲控制程序.............................................................59

21資源、能源控制程序.......................................................60

22大氣和水污染控制程序....................................................62

23電氣安全控制程序.........................................................63

24新項目管理控制程序.......................................................64

25應急準備與響應控制程序..................................................66

26易燃易爆品防火控制程序..................................................69

27顧客滿意度測量程序......................................................71

28內部管理體系審核程序.....................................................73

29關鍵特殊工序控制程序....................................................76

30過程和產品的監(jiān)視和測量控制程序..........................................78

31績效測量和監(jiān)視程序.......................................................88

32合規(guī)性評價程序...........................................................89

33不合格品控制程序.........................................................91

34事故、事件、不符合、糾正與預防措施控制程序.............................96

35產品一致性控制程序......................................................99

36數據分析控制程序........................................................101

37糾正和預防措施控制程序.................................................104

文件控制程序

HDT-02-01

1目的

確保公司所有使用場所能夠得到相應的有效版本。

2適用范圍

適用于質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理有關的文件的控制。

3職責

3.1品質保證部負責《管理手冊》、《程序文件》的編制，組織實施和監(jiān)督檢查，管理者代表

負責審核《管理手冊》、《程序文件》，最高管理者負責批準《管理手冊》、《程序文件》。

3.2辦公室負責發(fā)放、更改、作廢和回收等管理工作。

3.3技術研發(fā)中心負責技術性文件的編制,發(fā)放、更改、作廢和回收等管理工作。

3.4品質保證部負責管理文件的編制，實施和監(jiān)督檢查。

3.5生產制造部負責安全文件的編制，組織實施和監(jiān)督檢查。

3.6各單位負責本部門的專用文件的編制，更改等管理工作。

4管理內容與要求

4.1受控文件包括：

a管理手冊；（包括形成的文件、一體化方針、一體化管理目標等）

b程序文件；

c各類標準、作業(yè)指導書、操作規(guī)程、規(guī)章制度等；

d形成的記錄；

e外來文件（包括法律法規(guī)、標準、用戶提供的圖紙、加工規(guī)范）。

4.2文件的標識

a文件的標識，在封皮的空白處以“受控文件”印章或“有效文件”印章進行標識，也可依

據文件編號、修改狀態(tài)及收發(fā)登記等進行標識；

b對需留存的作廢文件，必須有“作廢”和“保留”標識；

c對于保密的文件，應按其重要性加蓋“保密”印章進行標識。

4.3文件的分類及編號

4.3.1文件分為如下幾類：

①管理手冊

匚----------文件層次號

------------------------公司代碼

-------------------------------文件種類

例：管理手冊GLSC-HDT-01

②技術性文件、工藝文件、檢查文件等編號由技術研發(fā)中心按技術文件編號方法進行編號。

③管理性文件（程序、制度）

1順序號

---------------------文件層次號

---------------------------公司代碼

文件層次號：01為管理手冊；02為程序文件；03為管理制度

例：XX管理制度Q/HDT-03-01

HDT是公司產品標準代號

4.3.2受控文件分發(fā)號

01、最高管理者02、管理者代表03、副總經理04、財務總監(jiān)05、副總工程師

06、辦公室07、人力資源部08、技術研發(fā)中心09、物資采購部10、市場營銷部

11、品質保證部12、生產制造部13、計劃財務部14、林海分公司

4.4文件的編制、審核、批準

a品質保證部負責組織相關部門編制《管理手冊》、《程序文件》由管理者代表審核、上報

最高管理者批準；

b技術研發(fā)中心負責技術工藝文件的編制，并經主管領導審批；

c品質保證部負責質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全文件的編制，并經主管領導審批；

d其他各職能部門負責本部門文件的編制，并經主管領導批準。

4.5文件的更改

a《管理手冊》、《程序文件》的更改由品質保證部組織實施，更改后的文件執(zhí)行上述程序

（4.4a）；

b其他文件更改由相應主管部門或使用部門組織實施，并經本部門主管領導批準，必要時上

報最高管理者審批；

c及時收回更改前的文件；

d文件更改（修訂）后需重新進行審核、批準；

e修訂后的文件重新進行標識，執(zhí)行上述4.2；

f文件屬于換版性的更改，不需填寫《文件更改申請單》，如果文件只是某一頁或少部分更

改替換，需填寫《文件更改申請單》。

4.6文件的管理

4.6.1文件的發(fā)放

a公司適用范圍內發(fā)放的文件為“受控”文件，發(fā)放時注明“受控”狀態(tài)，向用戶提供的

文件為“非受控”文件，不注明“受控”狀態(tài)；

b當使用的文件嚴重破損并影響使用時，應到發(fā)放部門辦理更換手續(xù)，破損文件由發(fā)放部

門收回；

c若文件丟失，應向發(fā)放部門說明丟失原因，申請補發(fā)；

d提供給認證機構和供方的文件，按內部受控文件處理；

e文件的主管部門要及時把文件發(fā)放給使用部門；

f文件發(fā)放、回收、更改時辦理交接手續(xù)，填寫《文件發(fā)放、回收登記表》。

4.6.2文件的保存

a《管理手冊》和《程序文件》原件由品質保證部保存、管理；

b各部門文件由本部門資料員保存管理；

c各部門資料員應及時填寫本部門使用的《文件控制清單》，如內容有變化，通知品質保證

部；

d不得在受控文件上亂涂亂畫，確保文件的清晰，易于識別和檢索，不準私自外借；

e技術文件由技術研發(fā)中心歸檔。

4.7文件的銷毀

4.7.1所有失效作廢的文件由相關部門資料員及時從所有發(fā)放或使用場所收回，加蓋“作廢”

印章，確保作廢文件的非預期使用。

4.7.2技術研發(fā)中心、品質保證部、生產制造部分別審定技術文件、管理性文件、質量安全

文件是否作廢，對作廢的文件，下發(fā)部門收回予以銷毀，并填寫《文件銷毀/留用申請單》。

4.8文件的借閱

借閱已歸檔的文件時填寫《文件借閱記錄》。

4.9文件的發(fā)放、回收時，都要履行交換手續(xù)，填寫《文件發(fā)放、回收登記表》。

4.10各部門根據實際生產管理編制的規(guī)章制度納入企業(yè)的《文件控制清單》中。

4.11外來文件控制

4.11.1各部門負責收集適宜本部門的法律法規(guī)，并報到辦公室，由辦公室統(tǒng)一存檔管理。

4.11.2技術研發(fā)中心負責收集技術標準的最新版本，并把舊標準收回，新版本發(fā)放到相關

部門。

4.11.3收到外來文件的部門，需識別其適用性，并控制分發(fā)以確保其有效。

5相關文件

6記錄表格

6.1文件控制清單

6.2文件發(fā)放、回收登記表

6.3文件借閱記錄

6.4文件更改申請單

6.5文件銷毀/留用申請單

記錄控制程序

HDT-02-02

1目的

為了對記錄實施全面、有效的控制，提供管理體系有效運行的證據，并保持其可追溯性,

特制定本程序。

2適用范圍

適用于質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系涉及的所有記錄的控制。

3職責

3.1品質保證部是記錄的歸口管理部門，建立公司總的《記錄匯總表》。

3.2各單位負責本部門記錄的編制、管理,并建立本部門《記錄匯總表》。

4管理內容與要求

4.1記錄的形成：記錄可采用文字、表格、圖片等形式。

4.2記錄的分類和編號

4.2.1記錄分類：質量記錄為QR,環(huán)境記錄為ER,職業(yè)健康安全記錄為OR。

4.2.2受控的記錄按以下模式進行編號：

QR-□□-□□

―TZ-----------------------順序號

----------------標準條款號

記錄代碼

例：記錄清單QR-4.2-01

4.3記錄的填寫要求

a記錄字跡清晰，內容完整，填寫及時，簽字齊全；

b記錄要使用鋼筆或藍/黑圓珠筆填寫，記錄中的計算單位必須使用法定計算單位；

c記錄不得隨意更改，確需更改時，采取劃改的方法，并在更改處簽名或蓋章；

d記錄以書面文字和表格形式為主，也可采用電子媒體作為載體。

4.4記錄的管理

4.4.1各種記錄的空白表格由各主管部門或使用部門設計、發(fā)放、品質保證部備案、統(tǒng)一編

號，保證各有關工作場所都能使用相應的有效的表格。

4.4.2各部門負責把本部門的記錄及時填寫到本部門的《記錄匯總表》中，如內容有變化，

及時通知品質保證部。

4.5記錄的保管和貯存要求

4.5.1各部門應設專職或兼職人員負責本部門記錄的匯總、編目，應保持記錄的順序號或日

期便于查詢、檢索。

4.5.2記錄的儲存環(huán)境要通風、防潮、防火、防蟲蛀等。計算機軟件里的記錄貯存要防潮、

防變形、防劃傷且應有備份。

4.6記錄的保存期限

記錄的使用部門或主管部門按產品實際使用的有效性或工程要求、確定保存期限，并記

于《記錄匯總表》中。對于保存期超過一年的，由其主管部門送檔案室統(tǒng)一保管。

4.7記錄的借閱

4.7.1借閱記錄時，應登記并規(guī)定歸還日期。必要時需經部門主管批準后方可借閱。

4.7.2借閱的記錄不得更改、遺失、損壞。

4.7.3合同要求時，在商定期內，記錄可提供給顧客、供方查閱。

4.8記錄的處理

4.8.1過期的或沒有必要保存的記錄，經部門負責人審查，必要時經主管領導批準后，進行

銷毀，并填寫《文件銷毀/留用記錄》。

4.8.2需做永久保存的記錄，由部門負責人批準并在記錄上加蓋“永久保存”印章。

5相關文件

5.1《文件控制程序》

6記錄表格

6.1記錄匯總表

6.2文件銷毀/留用記錄

一體化管理體系方針、目標、指標

和管理方案控制程序

HDT-02-03

1目的

為建立、實施與改進公司一體化管理體系，實現一體化方針、目標、指標以及為確保實

現目標和指標而制定的管理方案的實施，不斷改進公司的產品質量、環(huán)境行為和勞動保護工

作。

2適用范圍

適用于公司一體化方針、目標和指標及管理方案的制定、更改與實施。

3職責

3.1最高管理者負責組織制定并批準一體化方針、目標、指標和管理方案。

3.2管理者代表組織目標、指標、管理方案的審核，并負責監(jiān)督方針、目標、指標和管理

方案的實施。

3.3品質保證部編制管理方案，并監(jiān)督驗證、實施進度。

3.4各部門負責方針、目標、指標與管理方案的具體實施。

4管理內容與要求

4.1一體化方針

4.1.1一體化方針的確定

最高管理者以保護和改善環(huán)境、提高產品質量和職業(yè)健康安全水平為目的，針對公司的

實際情況，適當考慮相關方的要求，制定一體化方針并形成文件，傳達給全體員工。一體化

方針應確保：

a適合于公司的產品生產性質和規(guī)模以及環(huán)境影響、職業(yè)健康安全特點、風險性質和規(guī)模;

b對持續(xù)改進和污染預防、降低風險作出承諾；

c對遵守有關環(huán)境和職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求作出承諾；

d為建立和評審一體化目標和指標提供框架和基礎；

e與公司的其他方針一致。

4.1.2方針的更改

每次對公司體系的評審，均需對一體化方針進行評審，確保其適宜性。當方針需要更改

時，應經最高管理者批準，形成文件后重新向全體員工傳達。

4.1.3方針的宣貫

a通過《管理手冊》的分發(fā)，以及公司宣傳欄、黑板報、報紙等方式，向全體員工宣貫公

司的一體化方針；

b公司人力資源部負責對全體員工進行方針的培訓，以確保對公司一體化方針正確、充分

的理解。

4.1.4方針的公開

最高管理者應考慮相關方或公眾的要求，以適當的方式公開方針。

4.2目標與指標

4.2.1目標與指標的制定

a管理者代表組織相關人員，根據公司的一體化方針、產品質量、重要環(huán)境因素/重要危險

源、風險因素、經濟和技術的可行性、利益相關方的觀點等提出年度目標、指標。公司的質

量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標草案由品質保證部制定，管理者代表審核，最高管理者批準。

確保目標在相關職能和層次上進行分解，各部門制定本部門的目標、指標，主管領導審核后

生效；

b體系建立之初的目標與指標，由管理者代表根據質量策劃、初始環(huán)境評審/職業(yè)健康安全

初始狀態(tài)評審結果，組織制定并審核，報最高管理者批準后予以傳達和實施。

4.2.2目標下指標的制定應考慮以下幾方面：

a方針的內容；

b有關法律、法規(guī)及其他要求；

c公司的產品質量、重要環(huán)境影響因素/重要危險源、風險因素；

d來自相關方的信息與要求；

e產品質量的改進、環(huán)境績效的持續(xù)改進以及污染預防的承諾，勞動安全保護行為的持續(xù)

改進；

f可選擇的最佳技術，以及經濟上、運作上的可行性；

g實施的進度，以及可調整性的要求；

h體現方針的逐層分解，量化后納入各相關職能部門，做到目標明確、指標具體可測量。

4.2.3目標與指標的更改

a在方針、相關法律法規(guī)及其他要求，管理方案的變化以及相關外界因素等發(fā)生變更時，

目標與指標應重新評審和修訂；

b目標與指標由管理者代表組織進行更改，經管理者代表審核后報最高管理者批準后生效。

4.2.4目標與指標的宣貫

4.2.4.1人力資源部組織相關的培訓工作，通過發(fā)文、內部會議、黑板報宣傳等方式，對公

司各級管理者、專業(yè)技術人員以及操作員工進行目標、指標的宣貫。

4.2.5目標與指標的公開

相關方與公眾要求公開公司的目標與指標時。需經過最高管理者審批。

4.2.6目標、指標

a品質保證部每年至少對目標、指標的完成情況進行一次全面的總結，并上報管理者代表

和最高管理者；

b在管理評審之前品質保證部、生產制造部、辦公室要把目標、指標的完成情況進行總結,

上報管理者代表、最高管理者。

4.3環(huán)境/職業(yè)健康安全方針、目標、指標及管理方案

4.3.1環(huán)境/職業(yè)健康安全方針、目標、指標及管理方案的編制

環(huán)境和職業(yè)健康管理方案草案、重要環(huán)境管理方案由品質保證部編制，管理者代表審核、

最高管理者批準。相關職能部門協(xié)調，方案內容應包括實現一體化目標和指標有關的可能的

活動（包括采購、生產、儲存、運輸、設備維修、動力、綠化、廢棄物處理、后勤等）、資

源及集體措施；應考慮與實現一體化目標和指標的有關作業(yè)場所、過程、裝置、機械、作業(yè)

組織的設計，包括人力的配置。

4.3.2管理方案主要包括以下內容：

a依據的目標與指標；

b方法措施、技術手段；

c責任部門或崗位；

d開始時間和完成時間；

e驗證時間；

f必要時包括預算經費。

4.3.3環(huán)境/職業(yè)健康安全方針、目標、指標及管理方案的更改

當因措施發(fā)生變更、目標指標變化或公司的活動、產品、服務或運行條件發(fā)生變化等情

況需要更改方案時，由更改申請者以書面形式交品質保證部確認，經管理者代表審核，最高

管理者批準后由品質保證部按《文件控制程序》進行更改。

4.3.4管理方案的實施與監(jiān)督驗證

管理方案以受控的形式下發(fā)至各部門職能部門具體實施，由品質保證部負責對方案的實

施進度與效果進行監(jiān)督和驗證。

5相關文件

5.1《文件控制程序》

6記錄

6.1環(huán)境/職業(yè)健康安全方針、目標、指標及管理方案

法律、法規(guī)及其他要求獲取、

評審與控制程序

HDT-02-04

1目的

為了識別、獲取、更新適用于質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理法律、法規(guī)、標準及其他

要求，并建立獲取這些法律、法規(guī)及其他要求的渠道，特制定本程序。

2適用范圍

適用于對質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理有關的法律、法規(guī)、標準和其他要求的控制。

3職責

3.1辦公室、技術研發(fā)中心分別為相關法律、法規(guī)、標準及其他要求的歸口管理部門，并

確定其適用性的管理，保持最新版本。

3.2各單位負責搜集與各自專業(yè)相應的法律、法規(guī)、標準及其他要求信息等相關文件，并

確認其適用性傳達給員工遵照執(zhí)行。

4管理內容與要求

4.1法律、法規(guī)及其他要求的獲取

4.1.1獲取適用范圍

a國家有關的法律、法規(guī)、條例、規(guī)范；

b浙江省地方法規(guī)；

c國家行業(yè)和地方的標準；

d其他政府部門（包括環(huán)保局、消防局、勞動局、安全生產管理局等行業(yè)主管部門）頒布

的法規(guī)、規(guī)范、條例等；

e應遵守的國際公約。

4.1.2獲取途徑

a技監(jiān)局、環(huán)保局、勞動局等相關行業(yè)部委的主管部門；

b出版社、書店、圖書館、網上查詢等；

c相關方；

d專業(yè)報刊和雜志等。

4.2選擇與確認

a各部門在認真識別和研究的基礎上收集適用本部門的法律、法規(guī)及其他要求;

b辦公室負責收集環(huán)境和職業(yè)健康安全方面的法律、法規(guī);

C辦公室負責收集行政性的法律、法規(guī)及其他要求；

d技術研發(fā)中心負責收集技術標準及其他技術法規(guī)要求；

e各部門對收集到的法律、法規(guī)及其他要求逐一進行確認，確定出適合本公司的法律、法

規(guī)和其他要求；

f各部門把收集到的法律、法規(guī)及其他要求上報到辦公室，由辦公室建立公司的《法律、

法規(guī)及其他要求清單》。

4.3法律法規(guī)的評審

4.3.1品質保證部組織對質量、環(huán)境、職業(yè)健康和安全法規(guī)的有效性、適宜性進行評審。

4.3.2技術研發(fā)中心對技術標準的有效性、適宜性進行評審。

4.3.3辦公室負責組織對行政性的法律、法規(guī)進行評審。

4.4實施

a辦公室保持法律、法規(guī)及其他要求的原件，按《文件控制程序》對法律、法規(guī)進行管理,

并進行適用性評價，以確定這些要求如何應用于本公司的環(huán)境因素；

b辦公室利用報紙、廣播或專題研討會的形勢組織學習相關的法律、法規(guī)及其他要求；

c技術標準由技術研發(fā)中心組織相關人員學習；

d各部門組織本部門人員學習部門的法律、法規(guī)及其他要求。

4.5更新

a法律、法規(guī)及其他要求的歸口管理部門要不定期地進行評審、確認。隨時增加或更新法

律、法規(guī)及其他要求的最新版本，并上報辦公室，由辦公室修正公司的《法律、法規(guī)及其他

要求清單》；

b辦公室下發(fā)新的版本，并收回舊的版本，并按《文件控制程序》執(zhí)行。

5相關文件

5.1《文件控制程序》

6記錄表格

6.1法律、法規(guī)及其他要求清單

環(huán)境因素辨識程序

HDT-02-05

1目的

對本公司活動、產品和服務中能夠控制和可能施加影響的環(huán)境因素進行全面的識別，并

評價出重要環(huán)境因素，特制定本程序。

2適用范圍

適用于公司所有活動、產品和服務中能夠控制和可能施加影響的環(huán)境因素的識別與評

價。

3職責

3.1管理代表負責審核重要環(huán)境因素清單。

3.2品質保證部、生產制造部為環(huán)境因素辨識與評價的歸口管理部門，負責組織對公司適

用范圍內活動、產品或服務中環(huán)境因素的識別與評價工作的檢查、監(jiān)督、指導，評價重要環(huán)

境因素。

3.3各單位負責本單位的環(huán)境因素的識別，填寫《環(huán)境因素識別評價表》，對新的環(huán)境因素

識別后及時上報到品質保證部。

4管理內容與要求

4.1環(huán)境因素識別

4.1.1應考慮到生產和管理活動的全過程，以及相關方所產生的環(huán)境影響。

4.1.2應考慮過去、現在、將來三種時態(tài)，正常、異常、緊急三種狀態(tài)和八個方面：

a三種時態(tài)：

?過去：過去發(fā)生的但環(huán)境影響遺留至今的；

?現在：現在正在發(fā)生的環(huán)境影響；

?將來：將來在計劃中或在活動中可能產生的。

b三種狀態(tài)：

?正常狀態(tài)：指日常的生產活動中產生的環(huán)境因素，如揚塵、機械噪聲等；

?異常狀態(tài)：指非日常但可預見的活動中產生的環(huán)境因素，如設備開機、停機和維修等；

?緊急狀態(tài)：不可預見何時發(fā)生且可能環(huán)境造成較大影響的事故或緊急情況，如火災、爆炸

等。

c八個方面：

?大氣污染；

?水體污染；

?噪聲污染；

?土地污染；

?能源資源和原輔材料消耗；

?固體廢棄物污染；

?對社區(qū)環(huán)境的影響；

?其他環(huán)境污染。

4.2環(huán)境因素評價

4.2.1對環(huán)境因素的評價采用是非判斷法。

4.2.2重要環(huán)境因素評價準則

a不滿足相關法律、法規(guī)要求的環(huán)境因素；

b污染物排放超過國家或地方排放標準的環(huán)境因素；

c化學危險品涉及的相關環(huán)境因素；

d能源消耗類的環(huán)境因素；

e有較大節(jié)約潛力的原材料消耗類的環(huán)境因素；

f一旦發(fā)生時可能引起重要環(huán)境事故或影響的環(huán)境因素；

g相關方有合理抱怨的環(huán)境因素；

h現有管理制度不完善造成的環(huán)境因素；

i涉及以上條款的為重要環(huán)境因素。

4.2.3確定重要環(huán)境因素時應考慮：

a影響適用范圍；

b影響程度；

c產生量；

d法律、法規(guī)符合性；

e能源的消耗量；

f可節(jié)約程度；

g采用二因子法乘積分數值大于等于20的為重要環(huán)境因素。

4.2.4各單位根據評價結果，匯總編制本單位的《環(huán)境因素識別評價表》，上報品質保證部。

4.2.5品質保證部經過評價、確認、最后確定公司的環(huán)境因素，填寫公司的《環(huán)境因素識別

評價表》。

4.3環(huán)境因素更新

4.3.1各單位結合本單位的活動、服務等與《環(huán)境因素識別評價表》進行對比，若有新的環(huán)

境因素，及時上報品質保證部。

4.3.2為保持信息的有效性，各單位每年年底對本單位的環(huán)境因素進行重新確認評價，必要

時予以修訂或補充，由品質保證部完善公司的《環(huán)境因素識別評價表》。

4.3.3品質保證部對每年提出的《環(huán)境因素識別評價表》進行確認并監(jiān)督、檢查。

4.3.4當發(fā)生下列情況時，各單位要組織與下列活動有關的人員進行環(huán)境因素的識別、評價

和更新，對環(huán)境因素的重新識別、評價按下列步驟進行。

a法律、法規(guī)及其它要求發(fā)生較大變更時；

b活動、產品或服務發(fā)生較大變化時；

c相關方有合理抱怨時；

d公司的環(huán)境方針發(fā)生變化時。

5相關文件

5.1《大氣和水污染控制程序》

5.2《噪聲控制程序》

5.3《固體廢棄物控制程序》

6記錄表格

6.1環(huán)境因素識別評價表

危險源辨識、風險評價及風險控制策劃程序

HDT-02-06

1目的

為了識別公司生產活動中的危害因素，評價危害事件的風險程度，制定有效風險控制措

施，最大限度降低風險級別和財產損失，特制定本程序。

2適用范圍

適用于公司范圍內有關職業(yè)健康安全危害辨識、評價和控制活動。

3職責

3.1管理者代表負責審核重要危險源清單。

3.2品質保證部負責組織公司職業(yè)健康安全方面危害的辨識、風險評價的更新及控制工作,

對風險進行評價、確認并報管理者代表批準。

3.3各單位負責確定本部門的風險源。

4管理內容與要求

4.1工作原則

4.1.1預防原則：依據生產作業(yè)所涉及的活動適用范圍、危害事件的性質以及時間、風險的

特點，針對性的選取相應的方法。

4.1.2分級原則：選取的方法應能給危害事件的危險等級及需采取的不同控制措施。

4.1.3一致性原則：依據生產作業(yè)活動特點，存在的隱患，選取的相應方法，確保辨識、評

價和控制措施的一致性。

4.2危險源辨識

4.2.1辨識適用范圍

a設備采購、設備的安裝、使用、維護、報廢等所有運行活動（包括相關方使用的設備、

設施）；

b作業(yè)場所的人員的活動（包括進入作業(yè)現場的相關人員和訪問者的活動）；

c油類及其他物資的采購、運輸、儲存、使用、廢棄物等活動（包括相關方的有關活動）；

d生產過程中常規(guī)、非常規(guī)的作業(yè)活動；

e辦公場所

4.2.2辨識狀態(tài)

a正常狀態(tài)一一每天正常進行的日?；顒樱?/p>

b異常狀態(tài)一一停機、檢修、維護等；

C緊急狀態(tài)一一火災、爆炸、發(fā)生事故、事件。

4.2.3辨識時要考慮在作業(yè)過程中的幾個方面：

a人的不安全行為；

b不良的作業(yè)環(huán)境；

c物的不安全狀態(tài)；

d管理方面的缺陷。

4.2.4辨識方法：

a根據工序、工藝流程所涉及的活動進行辨識；

b采用現場觀察進行辨識；

c通過查閱有關文件資料、檔案進行辨識；

d根據管理經驗進行辨識；

e根據管理過程進行辨識。

4.3風險因素評價

4.3.1定性風險評價，對下列4種存在的情況，可直接定為級別較高的風險(A..B級風險)。

a不符合職業(yè)健康安全法規(guī)、標準且易發(fā)生重大事故的；

b相關方有合理抱怨要求的；

c曾發(fā)生過事故，現今無合理控制措施的；

d直接觀察到可能導致危險錯誤，且無適當控制措施的。

4.3.2定量風險評價，計算每項已辨識出的危害事件所帶來的風險，可采用如下方法：

D=L*E*C

式中D—為風險值

L—事故發(fā)生的可能性

表4.1事故發(fā)生的可能性(L)

分數值事故發(fā)生的可能性

10完全可以預料

8相當可能

6可能，但不經常

4可能性小，完全意外

2很不可能，可以設想

1基本不可能

0.1極不可能

E—暴露于危險環(huán)境的頻繁程度。

表4.2暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）

分數值頻繁程度

10連續(xù)暴露

8每天工作時間內暴露

6每周一次，或偶爾暴露

4每月一次暴露

2每年幾次暴露

1非常罕見的暴露

C一發(fā)生事故產生的后果。

表4.3發(fā)生事故產生的后果（C）

分數值后果

100大火災、許多人死亡或造成財產損失100萬以上

40災難、數人死亡或造成財產損失50—100萬元

15非常嚴重、一人死亡或造成財產損失10—50萬元

7嚴重、殘疾或造成財產損失5—10萬元

3重大、重傷或造成財產損失1—5萬元

1一般、輕傷或造成財產損失1萬元以下

D=L*E*C

表4.4風險等級劃分（D）

分數值風險級別

320高級（A）

163?320高中級（B）

70-160中級（C）

20-70中低級（D）

20低級（E）

4.3.3各單位根據各項項目實際情況辨識出的危險源及控制措施，匯總填寫《危險源清單》,

生產制造部和品質保證部綜合制定控制措施以及各類風險的評價、確認，確定各級危險事件,

采用二因子法乘積分數值大于70的為重要危險源填寫《危險源識別評價表》、《重要危險源

清單》上報公司。

4.4風險控制

4.4.1風險控制措施應首先考慮“消除”的原則，其次是考慮降低、監(jiān)控管理，使用個體防

護是最后的手段。

4.4.2風險控制策劃

4.4.3各單位的風險控制措施根據職責權限制定，公司進行評價、確認、批準。

4.5辨識、評價和控制的更新

4.5.1為保持信息的有效性，各單位每年年底應組織有關人員，對本單位已識別的危險源進

行重新確認、評價，必要時予以修訂。

4.5.2生產制造部和品質保證部對各單位每年提出的《危險源識別評價表》進行再確認并督

促、檢查。

4.5.3當發(fā)生下列情況時應及時更新：

a職業(yè)安全健康方針發(fā)生變化；

b職業(yè)活動發(fā)生變化；

c法律、法規(guī)及相關要求發(fā)生變化；

d內審、外審、管理評審的要求；

e事故、事件、不符合出現后評價結果；

f主要原、輔助材料發(fā)生較大變化；

g相關方抱怨和要求；

h設備、設施發(fā)生較大變化；

i其他情況需要時。

5相關文件

5.1《應急準備與響應程序》

5.2《事故、事件、不符合、糾正與預防措施控制程序》

6記錄表格

6.1危險源識別評價表

6.2重要危險源清單

信息交流內外協(xié)商和溝通程序

HDT-02-07

1目的

為了保證公司一體化管理體系信息交流的及時性、有效性，確保一體化管理體系的有效

運行。

2適用范圍

適用于公司內部、外部有關質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的信息交流與溝通。

3職責

3.1各單位負責本部門業(yè)務適用范圍內的信息接收、傳遞、溝通等工作。

3.2辦公室是交流與溝通的主要責任部門。

3.3員工代表負責職業(yè)健康安全信息的溝通。

4管理內容與要求

4.1協(xié)商和溝通

4.1.1所有員工和員工代表應積極參加職業(yè)健康安全管理，監(jiān)督國家職業(yè)健康安全法律法規(guī)

在公司的貫徹執(zhí)行，并對職業(yè)健康安全管理提出合理化建議。

4.1.2員工代表要以提案方式，代表員工參加職業(yè)健康安全的策劃、決策和管理。

4.2信息交流的內容

4.2.1外部信息交流的內容

a公司的質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理有關的法律法規(guī)、條例、規(guī)范和標準等信息；

b上級或地方主管部門發(fā)出的規(guī)定、決定、要求、指示等信息；

c環(huán)境監(jiān)測、職業(yè)健康監(jiān)察等有關信息；

d相關的信息，包括來自社區(qū)居民的投訴而抱怨，來自供方的信息，與顧客的溝通，涉及

重要的環(huán)境影響的處理，傷亡事故的上報等；

e公司的重要環(huán)境因素和重要危險源以《致相關方一封信》方式傳遞相關方。

4.2.2內部信息交流的內容

a管理體系運行的信息：內審和管理評審；

b目標、指標、管理方案的完成情況和效果；

c監(jiān)測測量結果；

d有關不符合的信息：包括不符合、不合格、糾正和預防措施等信息；

e緊急信息，包括事故、事件、應急準備與響應情況等；

f員工及員工代表關注的職業(yè)健康安全問題，包括作業(yè)場所環(huán)境，職業(yè)健康安全狀況改善

的討論；

g其他內部信息。

4.3信息的傳遞和溝通

4.3.1信息的傳遞方式

a口頭；

b電話；

c傳真；

d網絡；

e會議；

f文件、通知；

g板報、報紙；

h其他可利用的通訊和宣傳工具。

4.3.2外部信息的傳遞和溝通

a市場營銷部負責接收、傳遞、反饋顧客有關的信息（包括顧客投訴、顧客的建議、期望

等）；

b生產制造部負責接收、傳遞、反饋環(huán)境、職業(yè)健康安全的信息；

c辦公室負責接收上級、地方主管部門的規(guī)定、決定、要求、文件等信息；

d品質保證部負責與產品質量和體系運行有關的信息交流及與認證機構的交流與溝通。

e將重要環(huán)境因素及管理要求告知相關方（如油漆供方等）。

4.3.3內部信息的傳遞與溝通

a體系運行情況的信息，員工代表關注的職業(yè)健康安全問題，由品質保證部向管理者代表、

最高管理者以及其他相關部門傳遞；

b目標、指標、管理方案完成情況，監(jiān)測、測量結果由品質保證部進行，內部的信息傳遞

和溝通；

c緊急信息的傳遞由生產制造部負責傳遞，具體執(zhí)行《應急準備與響應控制程序》；

d一體化管理體系運行中產生的信息由其產生的單位及時傳遞到有關單位；

e實施不符合、糾正和預防措施的單位必須在整改過程中，將信息傳遞給有關單位。

4.4信息傳遞與溝通的單位，要保持傳遞與溝通的記錄。

5相關文件

6記錄表格

管理評審控制程序

HDT-02-08

1目的

最高管理者按計劃的時間間隔組織管理評審,以確保質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體

系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。

2適用范圍

本程序適用于對本公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的評審。

3職責

3.1總經理負責實施、主持管理評審、審批《管理評審報告》和《管理評審計劃》。

3.2管理者代表負責向總經理報告管理體系的運行情況，負責組織管理評審后的有關糾正、

預防和改進措施的落實。

3.3品質保證部

a負責編制管理評審計劃并發(fā)至相關部門；

b起草《管理評審報告》；

c對評審決議的落實進行跟蹤驗證；

d保存管理評審的相關記錄。

3.4其他職能部門參加管理評審會議，負責落實與本部門有關糾正、預防和改進措施。

4管理內容與要求

4.1管理評審計劃

4.1.1管理評審每年至少進行一次，時間間隔不超過十二個月。

當出現下列情況之一時可增加臨時管理評審。

a公司組織機構、產品適用范圍、資源配置發(fā)生重大變化時；

b發(fā)生重大質量事故、安全事故、環(huán)境事故或相關方對某一環(huán)節(jié)有嚴重投訴或投訴連續(xù)發(fā)

生時；

c當法律、法規(guī)及其他要求變化時；

d市場需求發(fā)生變化時；

e即將進行第二、三方審核或法律、法規(guī)規(guī)定的審核時；

f質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核中發(fā)現嚴重不符合時；

g其他情況需要時。

4.2品質保證部負責編制管理評審計劃，報管理者代表審核，總經理批準。審核計劃主要

包括：

（1）評審時間；（2）評審目的（3）評審適用范圍；（4）參加評審部門（人員）；（5）評審

依據；（6）評審內容。

4.3管理評審輸入

管理評審輸入應包括與以下方面有關的當前的業(yè)績和改進的機會：

4.3.1內外部審核和第三方審核結果及其不符合項采取糾正和預防措施的實施及其有效性

的結果；

4.3.2質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的充實性和適宜性；

4.3.3以往管理評審所確定跟蹤措施的實施及其有效性；

4.3.4管理體系目標、指標和管理方案、工作計劃的完成情況；

4.3.5法律、法規(guī)和其他要求的遵循情況；

4.3.6可能影響質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的變更，包括內外環(huán)境的變化，如法律、

法規(guī)的變化，新技術、新工藝、新設備的開發(fā)等。

4.3.7改進的建議。評價持續(xù)項目的實施的有效性，并提出新的改進目標和項目；

4.3.8顧客及相關方的觀點。

4.4管理評審準備

4.4.1品質保證部擬定管理評審計劃，報管理者代表審核，總經理批準后發(fā)至各部門，各部

門按計劃做好相應準備。

4.4.2管理者代表分析質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系內部審核結果，報告質量、環(huán)境、

職業(yè)健康安全管理體系運行情況。

4.4.3進行臨時管理評審時，相關部門提出專項問題報告。

4.4.4各部門負責人和有關人員對評審輸入做出評價，對于存在或潛在的不合格提出糾正、

預防或改進措施，確定責任人和整改時間。

4.4.5總經理對所涉及的評審內容作出結論

4.5管理評審輸出

4.5.1管理評審的輸出應包括以下方面：

a公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系及其過程有效性的改進，包括對方針、目標、

組織結構、過程控制、環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案和體系文件的改進需求；

b與顧客、相關方要求有關產品質量、環(huán)境及職業(yè)健康安全的改進措施，對現有產品質量、

環(huán)境、職業(yè)健康安全符合要求的評價;

c資源配制的調整、變化和改善；

d對管理體系的適宜性，充分性和有效性進行總結評價;

e目標、指標和管理方案、工作計劃的完成情況總結；

f法律、法規(guī)和其他要求的遵循情況總結；

g內部、外部審核的結果及其不符合項整改情況總結；

h下一步的工作要求和需要解決的問題。

4.5.2會議結束后，品質保證部根據管理評審輸出的要求進行總結，擬定《管理評審報告》,

管理者代表審核，總經理批準，發(fā)至相關部門。

4.6改進、糾正、預防措施的實施和驗證

4.6.1對管理評審中發(fā)現的問題，由管理者代表確定責任部門，責任部門制定糾正或預防措

施并組織實施。

4.6.2品質保證部對糾正和預防措施的實施情況跟蹤檢查，驗證實施的有效性。

4.7如果評審結果引起文件更改，執(zhí)行《文件控制程序》。

4.8管理評審產生的相關記錄由品質保證部保存。

5相關文件

5.1《內部管理體系審核程序》

5.2《文件控制程序》

5.3《信息交流內外協(xié)商和溝通程序》

5.4《記錄控制程序》

5.5《糾正與預防措施控制程序》

6記錄

6.1管理評審計劃

6.2管理評審會議記錄

6.3管理評審報告

人力資源管理程序

HDT-02-09

1目的

通過對公司所有為它或代表它從事與質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關的人員

進行培訓、人力資源配置、管理，以提高員工的質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全意識和能力，滿

足崗位工作的需要。

2適用范圍

適用于公司從事與質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系相關的所有人員的培訓、考核、管理。

3職責

3.1最高管理者主管公司人力資源管理工作，負責人力資源管理工作的最終決策。

3.2人力資源部負責規(guī)定從事與質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全工作有直接責任的人員資格要

求，負責相關人員的資格鑒定，負責制定和組織實施培訓計劃，并對其結果進行考核與評價。

3.3各相關部門負責提供崗位資格要求，參與相應人員資格鑒定，提出培訓需求具體實施

相關管理體系的培訓計劃。

3.4人力資源部負責特殊工種人員的取證工作。

3.5人力資源部負責設備操作人員的取證工作。

4管理內容與要求

4.1承擔管理體系規(guī)定職責的人員應具有能力，對能力的判斷應從教育、培訓、技能、經

驗等方面考慮。

4.2能力、培訓和意識

4.2.1應識別從事影響質量、環(huán)境、職業(yè)健康活動的人員的能力需要，分別對新員工、轉崗

員工、在崗員工、各類專業(yè)人員、特殊工種人員、根據他們的崗位要求實施培訓，考核，評

價其能力是否勝任崗位要求。

4.2.2培訓計劃

各單位每年12月初將根據本部門所設置地工作類別需要的質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全

等有關培訓需求報人力資源部，人力資源部進行匯總分析，結合企業(yè)目標、各崗位要求及員

工隊伍素質的實際，確定培訓重點，制定《年度培訓計劃》，報總經理批準后實施；

4.2.3培訓內容

培訓的主要內容包括崗位培訓、繼續(xù)教育及職業(yè)技術鑒定和學歷教育等，具體包括以下

培訓內容;

a對全員進行質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理知識培訓；

b對領導干部進行管理知識、管理方法、管理技能及有關政策、法律、法規(guī)的培訓；

c對工程技術人員進行質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理知識培訓；

d新員工的入廠教育包括質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理基礎知識；

e對潛在的事故或緊急情況下發(fā)生的事故的應急反應。

4.2.3.1新員工培訓

a公司基礎教育：包括公司簡介、員工紀律、管理方針和管理目標，質量、安全、環(huán)保意

識、相關法律法規(guī)等內容；

b部門基礎教育：學習部門的崗位責任、技能要求；

c崗位技能培訓：學習生產作業(yè)指導書，所有設備的性能、操作、安全事項；

d環(huán)境、職業(yè)健康、安全知識的培訓。

4.2.3.2轉崗培訓I：同4.2.3.1(bed)

4.2.33特殊工種人員培訓

a對電氣焊工、電工、天車工、探傷工等需取得國家授權部門頒發(fā)合格證書的特殊工種，

由人力資源部負責，并保持《特殊工種登記卡》；

b一般性的特殊工種、關鍵工序人員由人力資源部組織在所在崗位負責任培訓或外聘專家

培訓；

c管理體系內審員由認證機構培訓、考核持證上崗；

d人力資源部負責設備操作人員的持證上崗；

4.2.3A通過教育、培訓，使員工的能力達到：

a滿足顧客和法律法規(guī)的要求；

b滿足崗位技能要求；

c了解自己從事的活動與公司發(fā)展的相關性；

d預防和控制在生產和管理活動中潛在的或緊急情況下發(fā)生的事故；

e能力不能達到崗位要求，可能產生潛在的或明確的質量、環(huán)境、安全事故、不能滿足顧

客要求，破壞環(huán)境。

4.2.4培訓及認證的實施、管理

a各培訓班開班之前，主辦單位要明確培訓內容、時間、地點、培訓對象、教師、教材、

考核等管理要求，切實保證培訓效果；

b外部培訓由最高管理者批準同意，由人力資源部備案；

c從事特殊的工作人員及從事對質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關的驗證人員應參加資格考

試，取得相應資格證書，持證上崗；

d資格證書要按期復查，逾期未按規(guī)定期限進行復查者，視為無證，不能上崗；

e在崗位資格證書原件由人力資源部統(tǒng)一保管。

4.2.5培訓效果的評價與備案

a外部的培訓以培訓機構的評價和考試成績、畢業(yè)或結業(yè)證書、合格證書等作為評價結果。

員工培訓結束后由人力資源部負責對其培訓情況進行登記備案；

b內部培訓由人力資源部會同有關單位共同確定考核評價辦法。可采取理論考試、實際考

核、業(yè)績評定和觀察等方法評價培訓的有效性，評價培訓人員是否具備了所需的能力。其評

價結果《培訓記錄表》由人力資源部保存；

c通過培訓不能勝任本員工工作的員工，應要再次安排培訓或轉崗，使其能力與從事的工

作相適應。

4.2.6培訓檔案管理

a人力資源部負責保存員工培訓檔案，包括：《培訓記錄表》、《—年培訓需求申請表》、《—年

培訓計劃》、《培訓簽到表》、《—年委外培訓審批表》；

b人力資源部負責保存安全培訓記錄。

5相關文件

6記錄表格

6.1—年培訓需求申請表

6.2—年培訓計劃

6.3—年委外培訓審批表

6.4培訓簽到表

6.5培訓記錄表

設施和工作環(huán)境控制程序

HDT-02-10

1目的

識別并提供和維護為實現產品的符合性所需要的設施，識別并管理為實現產品符合性所

需的工作環(huán)境中人和物的因素。

2適用范圍

適用于為實現產品的符合性所需的設施及工作環(huán)境，如工作場所、硬件和軟件、工具和

設備、支持性服務如通訊、運輸設施等的控制，對工作環(huán)境中的人和物的因素進行控制。

3職責

3.1總經理應負責配備產品實現過程中的基礎設施。

3.2生產制造部負責對實現產品符合性所需的設施和工作環(huán)境進行控制。

3.3其他部門協(xié)助生產制造部對實現產品符合性所需的工作環(huán)境進行控制。

3.4設備管理員按關鍵工序和特殊工序的要求組織進行相應設施的控制。

3.5技術研發(fā)中心負責組織新增設備調研、選型、設計工藝平面布置圖。

3.6物資采購部負責組織設備的商務洽談和設備的采購。

4管理內容與要求

4.1生產設施的識別、提供和維護

4.1.1設施的識別

本公司為實現產品符合性活動所需的設施包括：工作場所（車間、辦公場所等）、設備

和工藝裝備、工具（包括工、卡、量具）、監(jiān)視與測量設備、軟件（計算機網絡）、服務（水、

電、氣供應）、通訊設施、運輸設施等。

4.1.2設施的提供

生產制造部根據使用部門的要求及本公司發(fā)展的需要，填寫《生產設備配置申請單》或

《請購單》，注明設施名稱、用途、型號規(guī)格、技術參數、單價、數量等，報總經理批準后，

由物資采購部負責組織安排采購的有關事宜，并具體實施采購；

4.1.3設施的驗收

a設備到公司后，由采購人員、設備管理員對設備進行點收，填寫《設備開箱驗收單》，并

記錄設施名稱、型號規(guī)格、技術參數、單價、數量、隨機附件及資料等內容，《設備開箱驗

收單》由設備管理員保存。

b生產制造部和物資采購部組織進行設備安裝調試，確認滿足要求后，由設備管理員和使

用單位進行驗收并在《設備驗收單》上簽字驗收，《設備驗收單》由設備管理員保管；

C驗收不合格的設施，物資采購部與供方協(xié)商解決，并在《設備驗收單》上記錄處理結果;

d設備管理員對經驗收合格的設施進行編號，在《設備臺帳》、《工裝臺帳》《設備檔案卡片》

中進行登記；低值易耗的工、卡、量具等由倉庫辦理入庫手續(xù)。

4.1.4設施的使用、維護和保養(yǎng)

a根據生產需要設備員組織編寫設施的操作規(guī)程。對于大型、精密設備或關鍵、特殊過程

所用的設施必須有操作規(guī)程，相關操作人員應經人力資源部、設備員培訓、考核合格后，持

證上崗；

b生產制造部按《設備日常保養(yǎng)檢查記錄》中規(guī)定保養(yǎng)項目、頻次，由車間執(zhí)行，各區(qū)域

負責人監(jiān)督檢查執(zhí)行情況，技術研發(fā)中心進行監(jiān)督檢查、考核；

c日常生產中車間無法排除的故障，應報生產制造部集中力量檢修。檢修中的設施應掛檢

修牌，檢修好的設施應經使用區(qū)域負責人簽字驗收后方可使用。生產制造部應將檢修情況記

錄在相應的《設備維修記錄》或《工裝、模具檢修記錄》上；

d現場使用的設施應有統(tǒng)一的編號，以便于管理。

4.1.5監(jiān)視與測量設備的控制按《監(jiān)視與測量設備的控制程序》執(zhí)行；

4.1.6工藝裝備的控制按《工裝、模具管理制度》執(zhí)行。

4.2設施的報廢

a對無法修復或無使用價值的設備，生產制造部填寫《設備報廢申請單》