T/GDPAWS21—2023

公路工程項(xiàng)目施工安全雙重預(yù)防體系實(shí)施細(xì)則

1范圍

本文件規(guī)定了公路工程項(xiàng)目施工安全雙重預(yù)防體系的建設(shè)方法，適用于公路工程建設(shè)項(xiàng)

目的建設(shè)單位、監(jiān)理單位、項(xiàng)目部開展安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識、評估、分級管控、事故隱患排查

和治理等工作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期

的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括

所有的修改單）適用于本文件。

GB50870-2013建筑施工安全技術(shù)統(tǒng)一規(guī)范

GB/T23694-2013風(fēng)險管理術(shù)語

GB/T27921-2011風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)

DB11383-2017建設(shè)工程施工現(xiàn)場安全資料管理規(guī)程

DB22/T2881-2018安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)通則

3術(shù)語和定義

GB/T27921-2011、GB/T23694-2013、和DB22/T2881-2018界定的以及下列術(shù)語和定義

適用于本文件。

3.1

風(fēng)險risk

生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。

[來源：DB22/T2881-2018，2.4]

3.2

風(fēng)險點(diǎn)risksite

風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險

的作業(yè)活動，或兩者以上的組合。

3.3

危險源hazard

可能導(dǎo)致人身傷亡和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的

組合。

[來源：DB22/T2881-2018，2.2]

3.4

可接受風(fēng)險acceptablerisk

1

T/GDPAWS21—2023

可能性和嚴(yán)重性已降低至可容許程度的風(fēng)險。

3.5

風(fēng)險辨識hazardidentification

發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)和描述風(fēng)險的存在、空間分布并確定其特性的過程。

[來源：GB/T27921-2011，5.2]

3.6

風(fēng)險評價riskassessment

對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定性和定量的分析預(yù)判，以確定風(fēng)險等級大小，分析論證現(xiàn)

有管控措施的充分性，以及是否可接受或可容許的過程。

[來源：GB/T23694-2013，4.7.1]

3.7

風(fēng)險分級riskclassification

通過采用科學(xué)、合理的方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定性或定量評估，確定風(fēng)險可接

受程度，根據(jù)評估結(jié)果劃分等級。

3.8風(fēng)險分級管控riskclassificationmanagementandcontrol

按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定

不同管控層級的風(fēng)險管控方式和管控責(zé)任。

3.9

風(fēng)險控制措施riskcontrolmeasure

將風(fēng)險降低至可接受程度，針對風(fēng)險采取的相應(yīng)的控制措施、方法和手段。

3.10

風(fēng)險信息riskinformation

風(fēng)險點(diǎn)名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、管

控效果、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。

[來源：DB22/T2881-2018，2.7]

3.11

隱患hiddenriskofworksafetyaccident

違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生

產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生或?qū)е率鹿屎蠊麛U(kuò)大的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為

和管理上的缺陷。

[來源：DB22/T2881-2018，2.10]

3.12

隱患排查screeningforhiddenrisk

2

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組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員、崗位員工以及其他相關(guān)人員依據(jù)國家法律法規(guī)、

標(biāo)準(zhǔn)和管理制度，采取一定的方式和方法，對照風(fēng)險分級管控措施的有效落實(shí)情況，對本單

位的事故隱患進(jìn)行排查的工作過程。

3.13

隱患治理eliminationofhiddenrisk

消除或控制隱患的活動或過程。

4基本要求

4.1工作目標(biāo)

通過全員全過程參與，建立覆蓋公路工程項(xiàng)目建設(shè)全過程的規(guī)范有效、可控制、可考核

和可追溯的施工安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理雙重預(yù)防體系，確保公路工程項(xiàng)目施

工安全順利。

4.2工作流程

雙重預(yù)防體系建設(shè)工作流程如圖1所示。

圖1雙重預(yù)防體系建設(shè)工作流程圖

3

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4.3機(jī)構(gòu)與職責(zé)

4.3.1成立由建設(shè)單位牽頭，監(jiān)理、施工等單位共同參與的工程項(xiàng)目雙重預(yù)防體系領(lǐng)導(dǎo)小

組，研究、規(guī)范、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)工程項(xiàng)目雙重預(yù)防體系工作的開展。

4.3.2雙重預(yù)防體領(lǐng)導(dǎo)小組組長由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人擔(dān)任，副組長由分管安全生產(chǎn)的負(fù)責(zé)人、總

工程師和監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師擔(dān)任，成員由各施工單位負(fù)責(zé)人組成。

4.3.3各標(biāo)段均對應(yīng)設(shè)置雙重預(yù)防體系工作小組，研究、規(guī)范、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)工程項(xiàng)目雙重

預(yù)防體系工作的開展。工作小組組長由各標(biāo)段項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人擔(dān)任，副組長由分管安全生產(chǎn)的

負(fù)責(zé)人、總工程師擔(dān)任。

4.3.4項(xiàng)目建設(shè)單位對雙重預(yù)防體系建設(shè)負(fù)管理責(zé)任，監(jiān)理單位對雙重預(yù)防體系建設(shè)負(fù)監(jiān)

督責(zé)任，項(xiàng)目部對雙重預(yù)防體系建設(shè)負(fù)主體責(zé)任。

4.3.5項(xiàng)目部是雙重預(yù)防體系工作的實(shí)施主體，應(yīng)履行以下職責(zé)：

a）負(fù)責(zé)組織本項(xiàng)目（本標(biāo)段或施工合同段）雙重預(yù)防體系建設(shè)和有效運(yùn)行；

b）建立健全并督促落實(shí)雙重預(yù)防體系工作責(zé)任制，定期組織對責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行考

核；

c）組織制定并督促落實(shí)本項(xiàng)目雙重預(yù)防體系建設(shè)各項(xiàng)制度和工作標(biāo)準(zhǔn)；

d）定期組織并參與事故隱患排查治理，及時消除事故隱患；

4

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e）保障雙重預(yù)防體系建設(shè)的資金投入；

f）定期組織對雙重預(yù)防體系運(yùn)行情況進(jìn)行評估或更新。

4.3.6項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人是雙重預(yù)防體系建設(shè)的第一責(zé)任人，應(yīng)履行以下職責(zé)：

a）負(fù)責(zé)項(xiàng)目雙重預(yù)防體系建設(shè)和有效運(yùn)行；

b）落實(shí)雙重預(yù)防體系工作責(zé)任制和考核；

c）掌握本項(xiàng)目的風(fēng)險分布情況、可能后果、風(fēng)險級別和控制措施等。

4.3.7安全負(fù)責(zé)人是雙重預(yù)防體系建設(shè)的綜合監(jiān)督責(zé)任人，應(yīng)履行以下職責(zé)：

a）協(xié)助項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人開展雙重預(yù)防體系建設(shè)和運(yùn)行工作；

b）定期開展項(xiàng)目風(fēng)險辨識評估和分級管控工作，及時更新風(fēng)險分級管控清單；

c）負(fù)責(zé)日常安全監(jiān)督檢查，督促相關(guān)責(zé)任人落實(shí)隱患排查治理；

d）遇重大險情或事故隱患，采取妥善措施并及時上報。

4.3.8各部門負(fù)責(zé)人是本部門雙重預(yù)防體系建設(shè)的責(zé)任第一責(zé)任人，應(yīng)履行以下職責(zé)：

a）負(fù)責(zé)本部門雙重預(yù)防體系的培訓(xùn)及有效運(yùn)行；

b）負(fù)責(zé)本部門日常檢查、事故隱患的治理及上報工作；

c）督促本部門落實(shí)雙重預(yù)防體系工作責(zé)任制和各項(xiàng)工作制度；

4.3.9班組長在雙重預(yù)防體系建設(shè)中，應(yīng)履行以下職責(zé)：

a）督促落實(shí)班組雙重預(yù)防體系工作；

b）掌握本班組的風(fēng)險分布情況、可能后果、風(fēng)險級別和控制措施等；

c）負(fù)責(zé)本班組的日常檢查、事故隱患治理及上報工作。

4.3.10作業(yè)人員在雙重預(yù)防體系建設(shè)中，應(yīng)履行以下職責(zé)：

a）接受安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)，掌握本崗位主要風(fēng)險及控制措施以及事故隱患排查治理所

需安全生產(chǎn)知識和技能，提高事故預(yù)防和應(yīng)急處理能力；

b）掌握本崗位的風(fēng)險控制措施、隱患排查和應(yīng)急處置技能；

c）發(fā)現(xiàn)隱患及時向班組長報告。

4.4保障機(jī)制

4.4.1項(xiàng)目部應(yīng)結(jié)合實(shí)際制定雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施方案，明確工作目標(biāo)、實(shí)施內(nèi)容、實(shí)

施步驟、責(zé)任部門、保障措施、工作進(jìn)度和工作要求等。

4.4.2項(xiàng)目部各部門應(yīng)根據(jù)雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施方案，制定本部門的工作方案，層層分

解落實(shí)責(zé)任。

4.4.3項(xiàng)目部應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際建立雙重預(yù)防體系建設(shè)工作制度，工作制度應(yīng)包括：

a）安全風(fēng)險分級管控制度；

b）隱患排查治理制度；

c）雙重預(yù)防體系教育培訓(xùn)制度；

d）雙重預(yù)防體系運(yùn)行管理制度；

e）雙重預(yù)防體系運(yùn)行獎懲制度；

f）重大安全風(fēng)險公告制度；

g）雙重預(yù)防體系責(zé)任制度。

4.4.4項(xiàng)目部應(yīng)建立安全經(jīng)費(fèi)機(jī)制，按照有關(guān)規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)費(fèi)用，保證雙重預(yù)

防體系建設(shè)、運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的經(jīng)費(fèi)投入，并建立經(jīng)費(fèi)投入和使用臺賬。

4.4.5項(xiàng)目部應(yīng)將雙重預(yù)防體系的培訓(xùn)納入項(xiàng)目年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分階段組織

員工進(jìn)行培訓(xùn)，使其掌握本工程項(xiàng)目的雙重預(yù)防體系內(nèi)容，并建立培訓(xùn)檔案。

5

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4.4.5.1項(xiàng)目部主要負(fù)責(zé)人和管理人員每年應(yīng)接受1次以上培訓(xùn)，熟悉有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和

制度的要求，具備正確履行崗位安全風(fēng)險管控和隱患排查治理的知識與能力。

4.4.5.2項(xiàng)目部應(yīng)每年應(yīng)對作業(yè)人員進(jìn)行1次以上培訓(xùn)，使其掌握本崗位風(fēng)險辨識、隱患

排查和應(yīng)急處置技能。

4.4.5.3在新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料投入使用前，應(yīng)對相關(guān)人員進(jìn)行針對性培訓(xùn)，

使其具備相應(yīng)的風(fēng)險辨識、隱患排查和應(yīng)急處置技能。

4.4.5.4對進(jìn)入施工現(xiàn)場的相關(guān)方應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險告知培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括項(xiàng)目安全規(guī)定、作

業(yè)安全要求、作業(yè)活動可能接觸到的風(fēng)險、應(yīng)急處置等。

5風(fēng)險分級管控

5.1作業(yè)活動風(fēng)險點(diǎn)確定

5.1.1作業(yè)活動風(fēng)險點(diǎn)劃分應(yīng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清

晰、責(zé)任明確”的原則。

5.1.2公路工程項(xiàng)目作業(yè)活動風(fēng)險點(diǎn)應(yīng)涵蓋施工全過程常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，應(yīng)

包括：

a）橋梁、隧道、路基、路面、房建、機(jī)電、交安、大型臨時工程；

b）原材料和半成品；

c）作業(yè)人員相對集中、社會人員和車輛相對密集、發(fā)生事故容易造成人員傷亡和較大

社會影響的作業(yè)場所；

d）取土場、棄土場；

e）用于易燃易爆物品使用、存放、運(yùn)輸?shù)脑O(shè)備和場所；

f）起重機(jī)械安裝拆除。

5.1.3項(xiàng)目部應(yīng)組織技術(shù)、安全、質(zhì)檢、設(shè)備、機(jī)電、試驗(yàn)、材料等專業(yè)人員采取查閱檔

案資料、現(xiàn)場調(diào)研、座談詢問等方法，對施工全過程的內(nèi)部、外部因素和作業(yè)范圍可能存在

的風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行全方位、全過程的排查，形成風(fēng)險點(diǎn)登記臺賬，見表1。排查范圍應(yīng)包括：

a）辦公區(qū)、生活區(qū)、作業(yè)區(qū)；

b）周邊建筑物、構(gòu)筑物；

c）山體、水文、氣象；

d）可能導(dǎo)致事故風(fēng)險的物理實(shí)體、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)空間、作業(yè)行為、管理情況。

表1風(fēng)險點(diǎn)登記臺賬

風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險點(diǎn)可能導(dǎo)致的

序號區(qū)域位置所屬單位備注

類型名稱主要事故類型

5.2風(fēng)險辨識

項(xiàng)目部應(yīng)組織相關(guān)職能部門人員按照風(fēng)險作業(yè)活動，采用相應(yīng)的辨識方法，對存在的風(fēng)

險進(jìn)行辨識，充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響，并判斷其在現(xiàn)有安全控制措施條件

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下可能導(dǎo)致的事故類型及其后果。

5.2.1辨識方法和適用

5.2.1.1項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)本項(xiàng)目工程施工特點(diǎn)，選擇適用的方法進(jìn)行危險源辨識，常用的風(fēng)

險辨識方法有：

a）作業(yè)危害分析法（JHA）；

b）安全檢查表法（SCL）；

c）危險與可操作性分析法（HAZOP）；

d）故障假設(shè)分析法（WI）；

e）預(yù)先危險分析法（PHA）；

f）事故樹/事件樹分析法（FTA/ETA）；

g）失效模式與效應(yīng)分析（FMEA）

h）情景分析法（SCQA）；

i）頭腦風(fēng)暴法（BS）。

5.2.1.2作業(yè)活動風(fēng)險可采用作業(yè)危害分析法實(shí)施辨識；設(shè)備設(shè)施、原輔材料、危險物質(zhì)

及其他風(fēng)險可采用安全檢查表法實(shí)施辨識；復(fù)雜的工藝可采用危險與可操作性分析、失效模

式與效應(yīng)分析、事故樹/事件樹分析等方法實(shí)施辨識。

5.2.2辨識范圍及內(nèi)容

5.2.2.1風(fēng)險辨識范圍應(yīng)覆蓋風(fēng)險點(diǎn)所有的作業(yè)活動和設(shè)施、部位、場所、區(qū)域，包括自

然環(huán)境、地質(zhì)條件、建構(gòu)筑物、作業(yè)場所、工藝流程、設(shè)備設(shè)施、原輔材料、危險物質(zhì)、作

業(yè)活動、管理機(jī)構(gòu)、社會因素等各個方面，并充分考慮過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)和正常、

異常、緊急三種狀態(tài)。

5.2.2.2辨識過程須充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因

素，充分考慮危害的根源和性質(zhì)。

5.2.2.3辨識應(yīng)依次分析人的因素（主要是違章操作、違章指揮、不遵守有關(guān)規(guī)定等人的

不安全行為）、物的因素（物的不安全狀態(tài)）、環(huán)境因素（主要是室外作業(yè)場地環(huán)境不良等）

和管理因素。

5.2.3辨識實(shí)施

5.2.3.1工程開工前安全風(fēng)險辨識

工程開工前，項(xiàng)目部應(yīng)組織工程、質(zhì)量、安全、設(shè)備物資等部門人員，按照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和

規(guī)范，全方位、全過程辨識本合同段施工工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系

等存在的安全風(fēng)險，并對辨識出的安全風(fēng)險進(jìn)行科學(xué)評估，確定安全風(fēng)險等級，形成風(fēng)險清

單和重大風(fēng)險清單，

5.2.3.2動態(tài)安全風(fēng)險辨識

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項(xiàng)目部應(yīng)及時關(guān)注風(fēng)險動態(tài)變化情況，進(jìn)行動態(tài)安全風(fēng)險辨識，及時調(diào)整風(fēng)險等級和管

控措施。對存在較大以上風(fēng)險變動的，應(yīng)及時向建設(shè)單位報告，并詳細(xì)報告風(fēng)險管控情況。

5.2.3.3項(xiàng)目總體風(fēng)險評估及專項(xiàng)風(fēng)險評估

5.5.3.3.1項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估指南（試行）》和《高

速公路路塹高邊坡工程施工安全風(fēng)險評估指南》開展總體風(fēng)險評估和專項(xiàng)風(fēng)險評估。

5.5.3.3.2總體風(fēng)險評估由建設(shè)單位負(fù)責(zé)組織，專項(xiàng)風(fēng)險評估工作由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)組織，當(dāng)

項(xiàng)目部的施工經(jīng)驗(yàn)或能力不足時，可委托行業(yè)內(nèi)安全評估機(jī)構(gòu)承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險評估工作。

5.5.3.3.3總體風(fēng)險評估應(yīng)在項(xiàng)目開工前完成、專項(xiàng)風(fēng)險評估應(yīng)在分項(xiàng)工程實(shí)施前完成，

總體風(fēng)險評估結(jié)果中存在三級以上風(fēng)險級別的應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險評估，專項(xiàng)風(fēng)險評估中存在三

級以上風(fēng)險級別的應(yīng)進(jìn)行重大風(fēng)險源估測，對估測結(jié)果（一般風(fēng)險源、重大風(fēng)險源）分別采

取對應(yīng)風(fēng)險控制措施。施工安全風(fēng)險評估見圖2所示。

5.5.3.3.4經(jīng)風(fēng)險評估確定安全風(fēng)險等級，應(yīng)形成風(fēng)險清單和重大風(fēng)險清單。

圖2施工安全風(fēng)險評估圖

重風(fēng)

總專一般

施工大

Ⅰ級風(fēng)險源險

體Ⅰ級項(xiàng)條件

Ⅱ級風(fēng)控

風(fēng)Ⅱ級風(fēng)

Ⅲ級險制

險Ⅲ級險重大

源

Ⅳ級風(fēng)險源措

評Ⅳ級評施工

估施

估估

過程測

總體風(fēng)險評估專項(xiàng)風(fēng)險評估重大風(fēng)險源估測措施

5.3風(fēng)險評價

5.3.1風(fēng)險評價準(zhǔn)則

項(xiàng)目部在對風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險評價時，應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)險實(shí)際，制定事故（事件）發(fā)

生的可能性、頻繁程度、損失后果、風(fēng)險值的取值標(biāo)準(zhǔn)和評價級別。

5.3.2風(fēng)險評價方法

風(fēng)險評價方法包含作業(yè)條件危險性分析法（LEC）、風(fēng)險判定矩陣法、直接判定法等。

5.3.3風(fēng)險評價分級

根據(jù)風(fēng)險危險程度，按照從高到低的原則，風(fēng)險劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險

和低風(fēng)險四個級別，分別用“紅色、橙色、黃色和藍(lán)色”四種顏色表示。

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5.3.3.1重大風(fēng)險

指施工現(xiàn)場作業(yè)條件或作業(yè)環(huán)境非常危險，施工現(xiàn)場風(fēng)險多且難以控制，如繼續(xù)施工極

易引發(fā)群死群傷事故，極有可能造成勞動者嚴(yán)重健康損害，或造成重大經(jīng)濟(jì)損失。

5.3.3.2較大風(fēng)險

指施工現(xiàn)場生產(chǎn)條件或作業(yè)環(huán)境處于一種不安全狀態(tài)，施工現(xiàn)場風(fēng)險較多且管控難度較

大，如繼續(xù)施工極易引發(fā)一般生產(chǎn)安全事故，很可能引起勞動者健康危害，或造成較大經(jīng)濟(jì)

損失。

5.3.3.3一般風(fēng)險

指施工現(xiàn)場風(fēng)險基本可控，但依然存在導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的誘因，如繼續(xù)施工可能會引

發(fā)人員傷亡事故，可能對勞動者健康存在不良影響，或造成一定的經(jīng)濟(jì)損失。

5.3.3.4低風(fēng)險

指施工現(xiàn)場風(fēng)險基本可控，如繼續(xù)施工對勞動者不會產(chǎn)生明顯影響，可能會導(dǎo)致人員傷

害，或造成一定經(jīng)濟(jì)損失。對于施工現(xiàn)場所存在的低風(fēng)險，雖不需要增加另外的控制措施，

但需要在工作中逐步加以改進(jìn)。

5.3.4重大風(fēng)險直接判定情形

對有以下情形之一的，基于事故發(fā)生后果的嚴(yán)重性，無論評價級別為何級，應(yīng)直接判定

為重大風(fēng)險：

a）違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；

b）發(fā)生過死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故且現(xiàn)

在發(fā)生事故的條件依然存在的；

c）超過一定規(guī)模的危險性較大的分部分項(xiàng)工程；

d）構(gòu)成危險化學(xué)品一級、二級重大風(fēng)險的場所和設(shè)施；

e）具有火災(zāi)、爆炸、窒息、中毒等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的；

f）屬交安監(jiān)發(fā)〔2015〕156號文件附件1的《公路工程施工重大事故隱患基礎(chǔ)清單（行

業(yè)基礎(chǔ)版）》類別的。

5.3.5風(fēng)險評價實(shí)施

5.3.5.1對有關(guān)作業(yè)活動的風(fēng)險評價宜選用作業(yè)條件危險性評價法，即：“工作危害分析

法（JHA）+作業(yè)條件危險性評價法（LEC）”的評價模式。LEC法安全生產(chǎn)風(fēng)險等級劃見表

2LEC法安全生產(chǎn)風(fēng)險等級劃分表。

5.3.5.2有關(guān)作業(yè)活動風(fēng)險評價情況應(yīng)如實(shí)記錄，并形成表3作業(yè)活動風(fēng)險評價記錄表。

表2LEC法安全生產(chǎn)風(fēng)險等級劃分表

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分?jǐn)?shù)值風(fēng)險級別風(fēng)險顏色

≥320重大風(fēng)險紅色

160-320較大風(fēng)險橙色

70-160一般風(fēng)險黃色

＜70低風(fēng)險藍(lán)色

表3作業(yè)活動風(fēng)險評價記錄表

危害描風(fēng)控

活動潛在風(fēng)險計(jì)算

作業(yè)作業(yè)危害述（人、危險險制

風(fēng)險事故現(xiàn)有控制措施

任務(wù)步驟種類物、環(huán)、可能暴露后果性(D)等措

名稱類型

管）性（L）（E）（C）級施

工程

措施

管理

措施

個體

防護(hù)

應(yīng)急

措施

...

5.3.6動態(tài)風(fēng)險調(diào)整

項(xiàng)目部應(yīng)當(dāng)高度關(guān)注引起風(fēng)險點(diǎn)變化的條件，當(dāng)發(fā)生下列情形時應(yīng)及時調(diào)整風(fēng)險等級和

控制措施：

a）法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范發(fā)生變更，可能影響風(fēng)險等級；

b）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

c）施工活動發(fā)生重大變化；

d）物料、作業(yè)條件、生產(chǎn)工藝流程、關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施發(fā)生變化；

e）檢維修、試生產(chǎn)（運(yùn)行）；

f）本項(xiàng)目發(fā)生安全事故或相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域發(fā)生安全事故；

g）極端天氣、重大節(jié)假日、特殊時期、大型活動等；

h）其他可能影響風(fēng)險狀況的情況。

5.3.7專項(xiàng)風(fēng)險評估結(jié)果運(yùn)用

項(xiàng)目部應(yīng)將專項(xiàng)風(fēng)險評估的結(jié)果納入合同段風(fēng)險清單，對專項(xiàng)風(fēng)險評估為橙色以上的施

工作業(yè)活動（施工區(qū)段）應(yīng)納入合同段重大風(fēng)險清單，進(jìn)行重點(diǎn)管控。

5.4控制措施

5.4.1工程技術(shù)措施包括消除、預(yù)防、減弱、隔離、連鎖、警告等。

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5.4.2管理措施包括制定安全管理制度、成立安全管理組織機(jī)構(gòu)、制定安全技術(shù)操作規(guī)程、

編制專項(xiàng)施工方案、組織專家論證、進(jìn)行安全技術(shù)交底、對安全生產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)控、進(jìn)行安全排

查、技術(shù)檢測以及實(shí)施安全獎罰等。

5.4.3培訓(xùn)教育措施包括員工入場三級培訓(xùn)、每年再培訓(xùn)、安全管理人員及特種作業(yè)人員

繼續(xù)教育、作業(yè)前安全技術(shù)交底、體驗(yàn)式安全培訓(xùn)及其他方面的培訓(xùn)等培訓(xùn)教育。

5.4.4個體防護(hù)措施包括安全帽、安全帶、防護(hù)服、耳塞、聽力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡、防護(hù)

手套、絕緣鞋、呼吸器等。

5.4.5應(yīng)急處置措施包括緊急情況分析、應(yīng)急預(yù)案制定、現(xiàn)場處置方案制定、應(yīng)急物資準(zhǔn)

備以及應(yīng)急演練等。

5.4.6重大風(fēng)險控制措施實(shí)施

5.4.6.1重大風(fēng)險在制定風(fēng)險控制措施時，應(yīng)盡可能地采取較高級的風(fēng)險控制方法，增加

管控措施并有效落實(shí)，將風(fēng)險降低到可接受或可容許程度，并建立相關(guān)過程的記錄文件。

5.4.6.2需通過工程技術(shù)措施才能控制的風(fēng)險，應(yīng)制定控制目標(biāo)及實(shí)施方案。

5.4.6.3屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險，不需要通過工程技術(shù)措施，但需要

制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件，文件中應(yīng)明確規(guī)定對該種風(fēng)險的有效

控制措施，并有效落實(shí)。

5.5控制措施評估

在工程項(xiàng)目開工前或風(fēng)險控制措施實(shí)施前，項(xiàng)目部應(yīng)組織相關(guān)人員針對以下內(nèi)容進(jìn)行評

估并留存評估記錄：

a）措施的可行性和有效性；

b）是否使風(fēng)險降低至可接受風(fēng)險；

c）是否產(chǎn)生新的危險源（危險有害因素）；

d）是否已選定最佳的解決方案。

5.6控制措施實(shí)施

5.6.1制定控制措施前，應(yīng)評估現(xiàn)有控制措施的有效性，現(xiàn)有控制措施不足以控制該項(xiàng)風(fēng)

險的，應(yīng)提出改進(jìn)控制措施；若現(xiàn)有安全控制措施不能滿足施工需要，應(yīng)制定新的安全控制

措施以保證施工安全。

5.6.2危險性仍然較大時，還應(yīng)將其列為重點(diǎn)對象加強(qiáng)管控，應(yīng)制定應(yīng)急處置措施加以保

障，從而將風(fēng)險降低至可接受的水平。

5.7安全風(fēng)險告知

5.7.1安全風(fēng)險四色分布圖

項(xiàng)目部應(yīng)使用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色，將作業(yè)場所、生產(chǎn)設(shè)施等區(qū)域存在的不同等級

風(fēng)險風(fēng)險分布情況標(biāo)示在總平面布置圖或地理坐標(biāo)圖中，并設(shè)置在現(xiàn)場醒目位置，向本項(xiàng)目

部人員和外來人員公示。

5.7.2作業(yè)活動安全風(fēng)險比較圖

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5.7.2.1項(xiàng)目部應(yīng)利用統(tǒng)計(jì)分析的方法，采取柱狀圖、餅狀圖或曲線圖等將難以在平面布

置圖、地理坐標(biāo)圖中標(biāo)出風(fēng)險等級的作業(yè)活動、施工工序、關(guān)鍵部位，按照風(fēng)險等級從高到

低的順序表示出來。

5.7.2.2項(xiàng)目部應(yīng)在施工現(xiàn)場醒目位置和安全風(fēng)險公告欄將作業(yè)活動安全風(fēng)險比較圖對作

業(yè)人員進(jìn)行公示。安全風(fēng)險告知欄見附錄A-1。

5.7.3重大風(fēng)險公示牌

項(xiàng)目部應(yīng)對本工程項(xiàng)目重大風(fēng)險進(jìn)行公示，在施工現(xiàn)場大門處或人員出入口處設(shè)置公示

牌，注明風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險級別、可能出現(xiàn)的后果、控制措施、管控層級和責(zé)任人等內(nèi)容。

5.7.4安全生產(chǎn)風(fēng)險標(biāo)識牌

項(xiàng)目部應(yīng)對本工程項(xiàng)目重大、較大級風(fēng)險進(jìn)行告知，在重大、較大級風(fēng)險的施工部位設(shè)

置標(biāo)識牌，注明風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險級別、可能出現(xiàn)的后果、控制措施、管控層級和責(zé)任人等內(nèi)容。

標(biāo)識牌應(yīng)根據(jù)風(fēng)險級別設(shè)置對應(yīng)的安全色。

5.7.5崗位安全風(fēng)險告知卡

5.7.5.1項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)風(fēng)險辨識和風(fēng)險評估結(jié)果，按照工程項(xiàng)目作業(yè)人員崗位，設(shè)置崗位

安全風(fēng)險告知卡。崗位安全風(fēng)險告知卡見附錄A-2。

5.7.2.2崗位安全風(fēng)險告知卡應(yīng)明確崗位安全要點(diǎn)、注意事項(xiàng)，告知作業(yè)人員本崗位可能

發(fā)生的事故、應(yīng)急處置措施、應(yīng)急電話等信息；

5.7.2.3作業(yè)人員應(yīng)隨身攜帶崗位安全風(fēng)險告知卡，并對其內(nèi)容做到應(yīng)知應(yīng)會和規(guī)范操作。

5.7.6安全警示標(biāo)志

項(xiàng)目部應(yīng)在施工現(xiàn)場出入口、施工起重機(jī)械、臨時用電設(shè)施、腳手架、出入通道口、沿

線交叉口、樓梯口、電梯井口、孔洞口、橋梁口和橋梁邊沿、隧道口和洞內(nèi)、基坑邊沿、碼

頭邊沿、爆破物、有害危險氣體和液體存放處等危險部位，應(yīng)設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志。

5.7.7安全技術(shù)交底

項(xiàng)目部應(yīng)依據(jù)GB50870-2013的規(guī)定分部分項(xiàng)工程進(jìn)度進(jìn)行安全技術(shù)交底，包含風(fēng)險點(diǎn)、

風(fēng)險級別、可能出現(xiàn)的后果、控制措施、管控層級和責(zé)任人等內(nèi)容。

5.7.8安全信息技術(shù)

項(xiàng)目部可利用二維碼、安全監(jiān)控系統(tǒng)等安全信息技術(shù)管控安全風(fēng)險。

5.8風(fēng)險分級管控

5.8.1風(fēng)險分級管控原則

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風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，并符合以下要求：

a）對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高（較大風(fēng)險和重大風(fēng)險）、可能導(dǎo)致嚴(yán)

重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控；

b）上一級負(fù)責(zé)管控的施工安全風(fēng)險，下一級應(yīng)同時負(fù)責(zé)具體管控，并逐級落實(shí)具體措

施；

c）管控層級可進(jìn)行增加或提級；

d）風(fēng)險管控采取公示告知、組織編制并落實(shí)專項(xiàng)施工方案、帶班跟班作業(yè)、上級監(jiān)督

排查等方式管控。

5.8.2風(fēng)險分級管控層級

5.8.2.1建設(shè)單位應(yīng)掌握所轄項(xiàng)目的各級風(fēng)險情況從源頭把控，并下發(fā)相關(guān)要求。

5.8.2.2項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)風(fēng)險管控原則和組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控責(zé)任

層級，落實(shí)管控責(zé)任。

5.8.2.3風(fēng)險管控層一般區(qū)分為企業(yè)層（重大風(fēng)險）、項(xiàng)目部層（較大風(fēng)險）、作業(yè)班組

層（一般風(fēng)險）和作業(yè)人員層（較小風(fēng)險），見表4公路工程項(xiàng)目部風(fēng)險管控層級。也可結(jié)

合本單位實(shí)際，增加、合并或提級管控層級。

5.8.2.3項(xiàng)目部在風(fēng)險管控中存在困難的，及時提請上級單位參與指導(dǎo)、督促風(fēng)險管控工

作，確保風(fēng)險可控。

表4公路工程項(xiàng)目部風(fēng)險管控層級

風(fēng)險級別顏色管控責(zé)任部門責(zé)任人

重大風(fēng)險紅色企業(yè)總工程師

較大風(fēng)險橙色項(xiàng)目部項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人（經(jīng)理）

一般風(fēng)險黃色作業(yè)班組班組長

低風(fēng)險藍(lán)色作業(yè)人員作業(yè)人員

5.8.3較大以上風(fēng)險管控要求

風(fēng)險等級在橙色（較大風(fēng)險）以上時，施工作業(yè)活動或施工區(qū)段的風(fēng)險管控應(yīng)符合以下

規(guī)定：

a）屬于危險性較大分部分項(xiàng)工程，應(yīng)按照《公路水運(yùn)工程平安工地建設(shè)管理辦法》要

求開展危險性較大分部分項(xiàng)工程的開工前安全生產(chǎn)條件核查；

b）項(xiàng)目部應(yīng)建立重大風(fēng)險源的監(jiān)測及驗(yàn)收、日常巡查、定期報告等工作制度，并組織

實(shí)施；

c）應(yīng)保證現(xiàn)場防護(hù)符合標(biāo)準(zhǔn)要求，落實(shí)應(yīng)急處置措施，適時組織對重大風(fēng)險源的應(yīng)急

救援演練；

d）建設(shè)單位可委托專業(yè)的檢測單位對工程進(jìn)行第三方施工監(jiān)控測量，項(xiàng)目部應(yīng)在保證

施工安全的前提下方可施工，未采取有效措施的不得施工。

5.8.4重大風(fēng)險管控要求

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風(fēng)險等級為重大風(fēng)險的，項(xiàng)目部要通過改善作業(yè)人員、機(jī)械設(shè)備、材料、作業(yè)方法、環(huán)

境、安全管理等把風(fēng)險降低為較大以下再行實(shí)施。對無法有效管控的重大風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)依法及

時采取停產(chǎn)、停業(yè)等措施，撤離現(xiàn)場作業(yè)人員及影響范圍內(nèi)的人員，劃定禁區(qū)，防止重大風(fēng)

險失控引發(fā)事故。

5.8.5風(fēng)險分級管控清單

5.8.5.1在每一輪風(fēng)險評估后應(yīng)編制風(fēng)險分級管控清單，風(fēng)險分級管控清單應(yīng)包括風(fēng)險點(diǎn)

類型、名稱、風(fēng)險等級、顏色、風(fēng)險管控措施、風(fēng)險管控層級、風(fēng)險管控責(zé)任單位及責(zé)任人

等信息，見表5所示。

表5風(fēng)險分級管控清單

序風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險等級管控措施

管控

號責(zé)任責(zé)任

工程管理培訓(xùn)個體應(yīng)急層級單位人

類型名稱級別顏色

技術(shù)措施教育防護(hù)處置

5.8.5.2風(fēng)險分級管控清單應(yīng)由項(xiàng)目部組織相關(guān)部門、崗位人員按程序評審，由項(xiàng)目部主

要負(fù)責(zé)人審定發(fā)布。

6隱患排查治理

6.1隱患分級

根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導(dǎo)致事故后果和影響范圍，分為一般事故隱

患和重大事故隱患。

6.1.1一般事故隱患

危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。

6.1.2重大事故隱患

危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除

的隱患，或者因外部因素影響致使項(xiàng)目部自身難以排除的隱患。

6.2隱患分類

隱患分為基礎(chǔ)管理類隱患和施工現(xiàn)場類隱患兩大類。

6.2.1基礎(chǔ)管理類隱患

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6.2.1.1基礎(chǔ)管理類隱患包括企業(yè)資質(zhì)、安全生產(chǎn)許可證、管理制度、安全投入、教育培

訓(xùn)、職業(yè)衛(wèi)生、應(yīng)急管理等存在問題和缺陷。

6.2.1.2基礎(chǔ)管理類隱患排查項(xiàng)目清單包括評估單元、排查項(xiàng)目、排查內(nèi)容、排查標(biāo)準(zhǔn)、

排查類型、組織級別、排查周期和責(zé)任單位（人）等信息。

6.2.2施工現(xiàn)場類隱患

6.2.2.1生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患包括施工過程中有關(guān)作業(yè)活動和設(shè)備、設(shè)施、部位、場所、區(qū)域

等存在的問題和缺陷。

6.2.2.2生產(chǎn)現(xiàn)場的隱患排查項(xiàng)目應(yīng)包括評估單元、排查項(xiàng)目、排查內(nèi)容、排查標(biāo)準(zhǔn)、排

查類型、組織級別、排查周期和責(zé)任單位（人）等信息。

6.3隱患排查

6.3.1排查計(jì)劃

項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)要求，結(jié)合生產(chǎn)工藝特點(diǎn)和風(fēng)險等級，確定綜合性、專業(yè)性、

專項(xiàng)、季節(jié)、日常等隱患排查類型的周期或頻率，形成隱患排查治理計(jì)劃。

6.3.2排查要求

6.3.2.1隱患排查應(yīng)全面覆蓋、責(zé)任到人，做到定期排查和日常管理相結(jié)合，專業(yè)排查與

綜合排查相結(jié)合，一般排查與重點(diǎn)排查相結(jié)合，及時收集并上報發(fā)現(xiàn)的事故隱患，落實(shí)隱患

整改措施。

6.3.2.2實(shí)施隱患排查前，應(yīng)根據(jù)排查類型、人員數(shù)量、時間安排和季節(jié)特點(diǎn)，在排查項(xiàng)

目清單中確定具體排查項(xiàng)目，據(jù)此形成各種排查類型的隱患排查清單，由各組織級別按照隱

患排查治理計(jì)劃進(jìn)行隱患排查。

6.3.3編制排查項(xiàng)目清單

項(xiàng)目部應(yīng)依據(jù)確定的各類風(fēng)險點(diǎn)的全部控制措施和安全管理要求，編制針對性較強(qiáng)的隱

患排查項(xiàng)目清單。

6.3.4基礎(chǔ)管理類隱患排查清單

6.3.4.1基礎(chǔ)管理類隱患排查清單應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程要求進(jìn)行編制。

6.3.4.2隱患排查清單內(nèi)容應(yīng)包括排查項(xiàng)目、排查內(nèi)容、排查標(biāo)準(zhǔn)、排查類型、排查周期

和組織級別等信息。

6.3.4.3基礎(chǔ)管理類隱患排查項(xiàng)目清單表見附錄B-1，基礎(chǔ)管理類隱患排查項(xiàng)目應(yīng)包括：

a）企業(yè)資質(zhì)證照；

b）工程承包合同；

c）安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及人員；

d）安全生產(chǎn)管理制度；

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e）安全生產(chǎn)責(zé)任制；

f）勞動合同；

g）教育培訓(xùn)；

h）安全生產(chǎn)投入；

i）特種作業(yè)人員；

j）特種設(shè)備管理；

k）施工組織設(shè)計(jì)及專項(xiàng)施工方案；

l）安全技術(shù)交底；

m）應(yīng)急預(yù)案、隊(duì)伍、裝備物資及應(yīng)急演練；

n）風(fēng)險清單和重大風(fēng)險清單；

o）隱患排查治理計(jì)劃；

p）基礎(chǔ)管理類隱患排查清單；

q）施工現(xiàn)場類隱患排查清單；

r）安全生產(chǎn)管理檔案。

6.3.5施工現(xiàn)場類隱患排查清單

6.3.5.1施工現(xiàn)場類隱患排查清單應(yīng)以各類風(fēng)險點(diǎn)為基本單元，依據(jù)風(fēng)險分級管控體系中

各風(fēng)險點(diǎn)的控制措施和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程要求，編制該排查單元的排查清單?，F(xiàn)場類隱患排查項(xiàng)目

清單表見附錄B-2。

6.3.5.2隱患排查清單內(nèi)容同6.3.4.2。

6.3.5.3生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查項(xiàng)目應(yīng)包括：

a）施工組織設(shè)計(jì)及專項(xiàng)施工方案；

b）安全技術(shù)交底；

c）設(shè)備設(shè)施；

d）場所環(huán)境；

e）操作行為；

f）消防及應(yīng)急設(shè)施；

g）供配電設(shè)施及輔助動力系統(tǒng)；

h）安全標(biāo)志標(biāo)識；

i）安全防護(hù)設(shè)施；

j）現(xiàn)場其他方面。

6.3.6隱患排查類型

6.3.6.1日常隱患排查

日常隱患排查類型有班組長排查、崗位自查、班中巡查、專職安全員排查等。

6.3.6.2綜合性隱患排查

綜合性隱患排查由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人牽頭，各部門負(fù)責(zé)人和相關(guān)專業(yè)人員共同參與的全面排

查。

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6.3.6.3專項(xiàng)隱患排查

專項(xiàng)隱患排查主要是針對本項(xiàng)目安全生產(chǎn)存在的普遍問題和突出問題進(jìn)行的排查，以及

對危險性較大的分部分項(xiàng)工程進(jìn)行的專項(xiàng)隱患排查。當(dāng)發(fā)生以下情形之一，項(xiàng)目部應(yīng)及時組

織相關(guān)人員進(jìn)行相關(guān)專項(xiàng)隱患排查：

a）頒布實(shí)施有關(guān)新的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范或原有適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范重新修訂的；

b）組織機(jī)構(gòu)和人員發(fā)生重大調(diào)整的；

c）裝置工藝、設(shè)備、電氣、儀表、公用工程或操作參數(shù)發(fā)生重大改變的；

d）外部安全生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化的；

e）發(fā)生事故或?qū)κ鹿省⑹录行碌恼J(rèn)識的；

f）氣候條件發(fā)生大的變化或預(yù)報可能發(fā)生重大自然災(zāi)害的；

g）長期停工停產(chǎn)需要復(fù)工復(fù)產(chǎn)的。

6.3.6.4季節(jié)性隱患排查

根據(jù)各季節(jié)施工特點(diǎn)開展的隱患排查，包括：

a）春季隱患排查，主要以防風(fēng)、防觸電、防解凍坍塌、高處墜落、臨邊防護(hù)等為重點(diǎn)

的隱患排查；

b）夏季隱患排查，主要以防雷、防風(fēng)、防洪、防暑降溫、高處墜落、臨邊防護(hù)等為重

點(diǎn)的隱患排查；

c）冬季隱患排查，主要以防火、防雪、防凍、防滑、防風(fēng)、高處墜落等為重點(diǎn)的隱患

排查。

6.3.6.5重大活動及節(jié)假日前隱患排查

在重大活動和節(jié)假日前，對施工現(xiàn)場是否存在異常狀況和事故隱患，以及應(yīng)急工作各項(xiàng)

措施落實(shí)情況等進(jìn)行的隱患排查。

6.3.6.6事故類比隱患排查

事故類比隱患排查是對本項(xiàng)目和同類項(xiàng)目發(fā)生事故后的舉一反三的安全隱患排查；當(dāng)本

項(xiàng)目發(fā)生安全事故時，或其他施工項(xiàng)目發(fā)生安全事故時，項(xiàng)目部應(yīng)及時進(jìn)行事故類比隱患排

查。

6.3.6.7復(fù)工前隱患排查

復(fù)工前隱患排查是項(xiàng)目工程因故停工或因春節(jié)、國慶節(jié)等節(jié)假日暫停施工7天以上的，

再次施工前進(jìn)行的隱患排查。

6.3.6.8專家隱患排查

項(xiàng)目部應(yīng)組織抽調(diào)生產(chǎn)技術(shù)骨干，設(shè)立自己的安全專業(yè)隊(duì)伍組織開展診斷性排查；項(xiàng)目

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部自身技術(shù)力量不足的可委托安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)或安全生產(chǎn)專家進(jìn)行隱患排查。

6.3.6.9項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人帶班排查

項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人帶隊(duì)實(shí)施對本工程項(xiàng)目安全狀況的隱患排查。

6.3.7隱患排查方法

事故隱患排查方法包括：

a）查閱文件、記錄、臺賬、報表等資料；

b）召開座談會議；

c）詢問與核查；

d）現(xiàn)場排查；

e）其他可應(yīng)用的方法。

6.3.8隱患排查組織級別

項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)自身組織架構(gòu)確定不同的排查組織級別，組織級別應(yīng)包括項(xiàng)目部、施工班

組、作業(yè)人員三個級別。

6.3.9隱患排查周期

6.3.9.1項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)要求，結(jié)合自身組織架構(gòu)、管理特點(diǎn)，確定隱患排查類

型的排查周期。

6.3.9.2日常隱患排查周期根據(jù)風(fēng)險分級管控相關(guān)內(nèi)容，每班應(yīng)不少于1次。

6.3.9.3綜合性隱患排查，每月應(yīng)不少于1次。

6.3.9.4專項(xiàng)隱患排查周期應(yīng)依據(jù)項(xiàng)目存在的普遍問題和突出問題以及危險性較大的分部

分項(xiàng)工程的情況確定，每月應(yīng)不少于1次。

6.3.9.5季節(jié)性隱患排查周期應(yīng)根據(jù)季節(jié)性特點(diǎn)及項(xiàng)目實(shí)際情況確定，每季度應(yīng)不少于1

次。

6.3.9.6重大活動及節(jié)假日隱患排查應(yīng)在重大活動及節(jié)假日舉辦前進(jìn)行，應(yīng)不少于1次。

6.3.9.7事故類比隱患排查在同類項(xiàng)目或本項(xiàng)目部發(fā)生事故后及時進(jìn)行，應(yīng)不小于1次。

6.3.9.8復(fù)工前隱患排查在停工工程準(zhǔn)備復(fù)工前進(jìn)行，應(yīng)不小于1次。

6.3.9.9專家隱患排查周期根據(jù)實(shí)際情況確定。

6.3.9.10項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人帶班排查每月應(yīng)不少于1次，項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人每月帶班生產(chǎn)時間不得

少于本月施工時間的80%。

6.4隱患治理

6.4.1隱患治理要求

6.4.1.1隱患治理實(shí)行分級治理、分類實(shí)施的原則。

6.4.1.2隱患治理應(yīng)做到方法科學(xué)、資金到位、治理及時有效、責(zé)任到人和按時完成。

6.4.1.3隱患治理保證整改措施、責(zé)任、資金、時限和預(yù)案“五到位”。

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6.4.1.4隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，

并疏散可能危及的其他人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關(guān)設(shè)施、設(shè)備；

對暫時難以停產(chǎn)或者停止使用后極易引發(fā)生產(chǎn)安全事故的相關(guān)設(shè)施、設(shè)備，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)維護(hù)保

養(yǎng)和監(jiān)測監(jiān)控，防止事故發(fā)生。

6.4.1.5對于因自然災(zāi)害可能引發(fā)事故災(zāi)難的隱患，項(xiàng)目部應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)

章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程的要求進(jìn)行排查治理，采取可靠的預(yù)防措施，制定應(yīng)急預(yù)案。在接到有關(guān)自

然災(zāi)害預(yù)報時，應(yīng)當(dāng)及時發(fā)出預(yù)警通知；發(fā)生自然災(zāi)害可能危及項(xiàng)目部和人員安全的情況時，

應(yīng)當(dāng)采取停止作業(yè)、撤離人員、加強(qiáng)監(jiān)測等安全措施，并及時向當(dāng)?shù)厝嗣裾捌溆嘘P(guān)部門

報告。

6.4.2隱患治理流程

6.4.2.1事故隱患治理流程包括通報隱患信息、簽發(fā)隱患整改通知、實(shí)施隱患治理、治理

情況反饋和驗(yàn)收等環(huán)節(jié)。

6.4.2.2在每次隱患排查結(jié)束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理

期限及治理措施要求等隱患信息向作業(yè)人員進(jìn)行通報。

6.4.2.3隱患排查組織部門簽發(fā)隱患整改通知書，對隱患整改責(zé)任單位、隱患整改責(zé)任人、

措施建議、完成期限等應(yīng)明確要求。

6.4.2.4隱患存在單位在實(shí)施隱患治理前應(yīng)當(dāng)對隱患存在的原因進(jìn)行分析，制定可靠的治

理措施，并實(shí)施隱患治理。

6.4.2.5隱患治理后，隱患存在單位向隱患整改通知簽發(fā)部門報告情況。

6.4.2.6隱患整改通知簽發(fā)部門應(yīng)當(dāng)對隱患整改成果及效果組織驗(yàn)收，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。

6.4.3一般隱患治理

對于一般事故隱患，根據(jù)隱患治理劃分的層級，項(xiàng)目部或者有關(guān)人員負(fù)責(zé)組織整改，并

對整改情況進(jìn)行確認(rèn)。能夠立即整改的隱患應(yīng)立即組織整改，整改情況要安排專人進(jìn)行確認(rèn)。

難以立即排除的應(yīng)根據(jù)隱患整改通知單的要求，及時進(jìn)行分析，制定整改措施并限期整改。

6.4.4重大隱患治理

6.4.4.1經(jīng)判定為重大事故隱患的，項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時組織評估，并編制事故隱患評

估報告。評估報告應(yīng)當(dāng)包括事故隱患的類別、影響范圍和風(fēng)險程度以及對事故隱患的監(jiān)控措

施、治理方式和治理期限建議等內(nèi)容。6.4.4.1根據(jù)評估報告制定重大事故隱患治理方案，

治理方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

a）治理的目標(biāo)和任務(wù)；

b）采取的方法和措施；

c）經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；

d）負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；

e）治理的時限和要求；

f）安全措施和應(yīng)急措施。

6.4.5隱患治理驗(yàn)收

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6.4.5.1事故隱患整改完畢后，應(yīng)向隱患整改通知單簽發(fā)部門提交隱患整改報告，隱患整

改報告應(yīng)包括隱患整改的責(zé)任人、采取的主要措施、整改效果和完成時間，必要時應(yīng)附以影

像資料。

6.4.5.2隱患整改通知單簽發(fā)部門應(yīng)在接到隱患整改完成報告后，及時安排人員對其整改

效果復(fù)查，應(yīng)根據(jù)隱患級別組織相關(guān)人員對整改情況進(jìn)行驗(yàn)收，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。

6.4.5.3隱患整改通知單簽發(fā)部門及時建立隱患排查治理臺賬。

6.4.5.4重大隱患治理工作結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)組織對治理情況進(jìn)行復(fù)查評估。

6.4.5.5對政府督辦的重大隱患，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

6.4.5.6事故隱患如由建設(shè)單位、監(jiān)理單位及其上級單位排查發(fā)現(xiàn)的，還應(yīng)報送至建設(shè)單

位、監(jiān)理單位審核，由排查單位評估治理效果。

6.4.6隱患治理效果

通過隱患排查治理，應(yīng)有以下方面的改進(jìn)成效果：

a）全體人員熟悉、掌握隱患排查治理的相關(guān)知識、方法，安全意識得到提升，排除安

全隱患；

b）事故隱患排查制度得到完善；

c）編制隱患排查項(xiàng)目清單；

d）形成隱患排查全過程的記錄資料；

e）隱患治理實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理；

f）重大事故隱患編制評估報告及治理方案并實(shí)施治理。

6.5隱患統(tǒng)計(jì)分析和應(yīng)用

項(xiàng)目部應(yīng)每年對本單位事故隱患進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，建立隱患排查治理臺賬，并將分析結(jié)果

納入風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估和分級管控過程中。隱患排查治理臺賬見附錄C。

6.6信息記錄與報送

6.6.1信息記錄

應(yīng)如實(shí)記錄隱患排查治理情況，形成隱患排查治理信息臺賬檔案，分析隱患發(fā)生的深層

次原因從源頭糾正。隱患排查治理信息臺賬檔案應(yīng)包括：

a）事故隱患排查的時間、具體部位或者場所；

b）發(fā)現(xiàn)事故隱患的數(shù)量、級別和具體情況；

c）參加事故隱患排查的人員及其簽字；

d）風(fēng)險評估記錄；

e）事故隱患治理方案；

f）事故隱患治理情況和復(fù)查驗(yàn)收時間、結(jié)論、人員及其簽字；

g）事故隱患排查治理統(tǒng)計(jì)信息報表

h）隱患排查治理公示；

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i）隱患整改通知單；

j）隱患整改報告；

k）重大事故隱患治理方案。

6.6.2信息報送

項(xiàng)目部應(yīng)對事故隱患排查治理情況，按照當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)管部門和有關(guān)部門的要求定期或?qū)?/p>

時報送隱患排查治理情況，并按規(guī)定向作業(yè)人員進(jìn)行公示和告知。

7過程管控

7.1綜合管控

項(xiàng)目部應(yīng)每半年組織開展1次雙重預(yù)防體系運(yùn)行情況的綜合檢查，檢查內(nèi)容包括：

a）分析重大安全風(fēng)險管控效果和重大隱患產(chǎn)生原因，調(diào)整完善風(fēng)險管控措施；

b）補(bǔ)充新增風(fēng)險及其管控措施；

c）通報重大隱患治理情況，補(bǔ)充完善隱患清單，明確隱患分級治理責(zé)任。

7.2專業(yè)管控

項(xiàng)目部應(yīng)每季度組織1次雙重預(yù)防體系運(yùn)行情況的專業(yè)檢查，檢查內(nèi)容包括：

a）檢查分析本項(xiàng)目風(fēng)險管控措施落實(shí)情況；

b）補(bǔ)充完善安全風(fēng)險管控清單和隱患清單。

7.3班組管控

班組應(yīng)對本班組的雙重預(yù)防體系運(yùn)行情況檢查，檢查內(nèi)容包括：

a）檢查本班組風(fēng)險管控措施落實(shí)情況；

b）對新增風(fēng)險采取臨時風(fēng)險管控措施，并及時上報項(xiàng)目部。

8文檔管理

8.1管理要求

8.1.1項(xiàng)目部應(yīng)依據(jù)DB11383-2017規(guī)定完整保存雙重預(yù)防體系實(shí)施過程的記錄資料，規(guī)

范資料收集、整理、審核和歸檔等工作。

8.1.2項(xiàng)目部應(yīng)建立雙重預(yù)防體系文件和檔案管理制度，明確責(zé)任部門、責(zé)任人員、流程、

形式、權(quán)限、檔案保存等要求，保證檔案的時效性、真實(shí)性和完整性。

8.1.3雙重預(yù)防體系文件分紙質(zhì)和電子資料，其字跡、聲音、圖像、視頻、簽字、蓋章、

日期等信息應(yīng)齊全、清晰、真實(shí)、有效，電子資料應(yīng)保證原始性、安全性和持續(xù)可讀性。

8.1.4涉及重大風(fēng)險和重大隱患時，其辨識、評價、控制措施和隱患治理的全程記錄資料

應(yīng)單獨(dú)建檔管理。

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8.2文檔資料

雙重預(yù)防體系建設(shè)及運(yùn)行的有關(guān)記錄資料與數(shù)據(jù)信息應(yīng)完整保存，并建立檔案，有關(guān)記

錄資料與數(shù)據(jù)信息應(yīng)包括：

a）風(fēng)險源辨識、分析與評價清單；

b）風(fēng)險分級管控責(zé)任清單；

c）風(fēng)險分級管控制度；

d）重大風(fēng)險管控方案；

e）重大風(fēng)險公告欄和警示標(biāo)志；

f）崗位風(fēng)險管控清單和崗位風(fēng)險明白卡；

g）風(fēng)險動態(tài)監(jiān)測臺賬。

h）安全風(fēng)險四色分布圖；

i）作業(yè)安全風(fēng)險比較圖；

j）隱患排查治理責(zé)任制和管理制度；

k）隱患排查清單、崗位責(zé)任清單和隱患數(shù)據(jù)庫；

l）重大隱患治理實(shí)施方案。

9持續(xù)改進(jìn)

9.1體系融合

項(xiàng)目部可將安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等創(chuàng)建工作和雙重預(yù)防體系有機(jī)結(jié)合起來，在安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)

化等體系創(chuàng)建、運(yùn)行過程中開展風(fēng)險分級管控與隱患排查治理，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等體系

和雙重預(yù)防體系整合和優(yōu)化提升。

9.2評審

9.2.1項(xiàng)目部應(yīng)適時和定期對雙重預(yù)防體系運(yùn)行情況進(jìn)行評審，以確保其持續(xù)性、適宜性、

充分性和有效性。

9.2.2評審應(yīng)包括體系改進(jìn)的可能性和對體系進(jìn)行修改的必要性。

9.2.3評審結(jié)果的內(nèi)容、結(jié)論以及確定的措施等內(nèi)容應(yīng)做好記錄。

9.2.4雙重預(yù)防體系體系評審每年應(yīng)不少于1次。

9.2.5項(xiàng)目開工前或竣工后驗(yàn)收前項(xiàng)目部應(yīng)組織1次評審。

9.2.6當(dāng)經(jīng)營范圍和條件發(fā)生更新時應(yīng)及時進(jìn)行評審。

9.3更新

當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，項(xiàng)目部應(yīng)及時對雙重預(yù)防體系進(jìn)行更新，編制新的風(fēng)險管控、隱患

排查清單和安全風(fēng)險圖：

a）法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起的改變；

b）施工項(xiàng)目安全管理目標(biāo)、要求發(fā)生變化；

c）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

d）項(xiàng)目的施工管理發(fā)生較大變化；

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e）重大事故、緊急情況或應(yīng)急事件、應(yīng)急演練結(jié)果反饋需要；

f）已有的管控措施出現(xiàn)失效時或項(xiàng)目部自身提出更高要求；

g）補(bǔ)充新辨識出的風(fēng)險評價；

h）其他情形出現(xiàn)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行評審。

9.4溝通

項(xiàng)目部應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部和用于與相關(guān)方的外部的雙重預(yù)防體系溝通機(jī)

制，及時有效傳遞信息，提高雙重預(yù)防體系運(yùn)行效果和效率。

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附錄A

（資料性）

風(fēng)險告知詳例（示例）

A-1：安全風(fēng)險告知欄

序位置/主要風(fēng)風(fēng)險等可能造成風(fēng)險管責(zé)任單責(zé)任人

風(fēng)險類別

號場所險級的后果控層級位員

1

2

3

安全生產(chǎn)舉報投訴電話：12350交通運(yùn)輸舉報電話：12328

A-2：崗位風(fēng)險告知卡

位置/類別崗位

主要風(fēng)險類別風(fēng)險等級

報告電話

危險或潛在危害事件

風(fēng)險管控措施

安全警示標(biāo)識

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附錄B

（資料性）

隱患排查項(xiàng)目清單（示例）

B-1基礎(chǔ)管理類隱患排查項(xiàng)目清單

排查內(nèi)容組織排查責(zé)任單位

序號排查項(xiàng)目隱患級別排查類型

和標(biāo)準(zhǔn)級別周期（人）

B-2生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查項(xiàng)目清單

單位排查項(xiàng)目排查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)排查

序檢查組織排查責(zé)任單

編號名稱名稱管控措施

號類型級別周期位（人）

工程技術(shù)措

施

管理措施

培訓(xùn)教育措

施

個體防護(hù)措

施

應(yīng)急處理措

施

...

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附錄C

（資料性）

隱患排查治理臺賬（示例）

隱患排查治理臺賬

檢查形式排查過程治理過程治理驗(yàn)收

序排排組隱隱原排治治治驗(yàn)治

排驗(yàn)

號查查織患患因查理理理收理

查收

項(xiàng)類級描級分時措負(fù)期時情

人人

目型別述別析間施責(zé)限間況

單

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T/GDPAWS21—2023

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ICS13.100

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