《金融市場(chǎng)概論》教學(xué)大綱適用范圍：202X版本科人才培養(yǎng)方案課程代碼：10151091課程性質(zhì)：學(xué)科基礎(chǔ)必修課學(xué)分：2學(xué)分學(xué)時(shí)：32學(xué)時(shí)（理論32學(xué)時(shí)）先修課程：無(wú)后續(xù)課程：財(cái)務(wù)管理、高級(jí)財(cái)務(wù)管理、公司戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)管理適用專業(yè)：財(cái)務(wù)管理開(kāi)課單位：管理學(xué)院一、課程說(shuō)明《金融市場(chǎng)概論》是財(cái)務(wù)管理專業(yè)的一門(mén)學(xué)科基礎(chǔ)必修課。本課程以介紹金融市場(chǎng)學(xué)的基本原理，基礎(chǔ)知識(shí)為主，做到理論知識(shí)和實(shí)務(wù)知識(shí)相結(jié)合，定量分析和定性分析相結(jié)合，國(guó)內(nèi)做法和國(guó)際管理相結(jié)合。該課程可以幫助學(xué)生全面掌握市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下金融市場(chǎng)運(yùn)行的原理和規(guī)律，適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)人才的要求。學(xué)生應(yīng)該掌握金融市場(chǎng)的各項(xiàng)運(yùn)行機(jī)制，并能夠運(yùn)用所學(xué)知識(shí)和理論分析解決金融市場(chǎng)的相關(guān)問(wèn)題。二、課程目標(biāo)通過(guò)本課程的學(xué)習(xí)，使學(xué)生達(dá)到如下目標(biāo)：課程目標(biāo)1：掌握金融市場(chǎng)和金融體系的基本構(gòu)成、運(yùn)行原理、價(jià)格和利率決定、市場(chǎng)參與者的地位與角色；理解市場(chǎng)機(jī)制下的貨幣市場(chǎng)、債券市場(chǎng)等債務(wù)證券市場(chǎng)的發(fā)行和交易機(jī)制，熟悉權(quán)益證券市場(chǎng)（股票市場(chǎng)）、金融衍生品市場(chǎng)的發(fā)行和交易機(jī)制，了解證券投資基金市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、資產(chǎn)證券化市場(chǎng)等金融市場(chǎng)的運(yùn)作情況。課程目標(biāo)2：能夠從理論上理解各類有價(jià)證券市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的原因，分析市場(chǎng)機(jī)制下金融市場(chǎng)上各種金融工具的風(fēng)險(xiǎn)，能夠運(yùn)用所學(xué)理論、知識(shí)和方法分析現(xiàn)實(shí)金融市場(chǎng)的相關(guān)問(wèn)題，提高專業(yè)素養(yǎng)，增強(qiáng)參與金融市場(chǎng)的能力，為合理進(jìn)行投融資決策等提供廣闊視野和重要理論依據(jù)。課程目標(biāo)3：自然融入馬克思主義理論、愛(ài)國(guó)主義情懷、理想信念教育、社會(huì)主義核心價(jià)值觀、正確的勞動(dòng)觀、創(chuàng)新思想等教育元素，培養(yǎng)愛(ài)崗敬業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信等職業(yè)道德；養(yǎng)成良好職業(yè)素養(yǎng)和身心素養(yǎng)。三、課程目標(biāo)與畢業(yè)要求《金融市場(chǎng)概論》課程教學(xué)目標(biāo)對(duì)財(cái)務(wù)管理專業(yè)畢業(yè)要求的支撐見(jiàn)表1。表1課程教學(xué)目標(biāo)與畢業(yè)要求關(guān)系畢業(yè)要求指標(biāo)點(diǎn)課程目標(biāo)支撐強(qiáng)度2.問(wèn)題分析2.3能運(yùn)用相關(guān)科學(xué)原理，并結(jié)合文獻(xiàn)研究，比較不同的解決方案，以獲得有效結(jié)論。課程目標(biāo)1：掌握金融市場(chǎng)和金融體系的基本構(gòu)成、運(yùn)行原理、價(jià)格和利率決定、市場(chǎng)參與者的地位與角色；理解市場(chǎng)機(jī)制下的貨幣市場(chǎng)、債券市場(chǎng)等債務(wù)證券市場(chǎng)的發(fā)行和交易機(jī)制，熟悉權(quán)益證券市場(chǎng)（股票市場(chǎng)）、金融衍生品市場(chǎng)的發(fā)行和交易機(jī)制，了解證券投資基金市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、資產(chǎn)證券化市場(chǎng)等金融市場(chǎng)的運(yùn)作情況。M4.研究4.2能夠根據(jù)對(duì)象特征，選擇研究路線，設(shè)計(jì)可行方案。課程目標(biāo)2：能夠從理論上理解各類有價(jià)證券市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的原因，分析市場(chǎng)機(jī)制下金融市場(chǎng)上各種金融工具的風(fēng)險(xiǎn)，能夠運(yùn)用所學(xué)理論、知識(shí)和方法分析現(xiàn)實(shí)金融市場(chǎng)的相關(guān)問(wèn)題，提高專業(yè)素養(yǎng)，增強(qiáng)參與金融市場(chǎng)的能力，為合理進(jìn)行投融資決策等提供廣闊視野和重要理論依據(jù)。M6.管理與社會(huì)6.2能分析和評(píng)價(jià)財(cái)務(wù)管理實(shí)踐對(duì)社會(huì)、健康、安全、法律、文化的影響，以及這些制約因素對(duì)財(cái)務(wù)管理實(shí)踐的影響，理解并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。課程目標(biāo)3：自然融入馬克思主義理論、愛(ài)國(guó)主義情懷、理想信念教育、社會(huì)主義核心價(jià)值觀、正確的勞動(dòng)觀、創(chuàng)新思想等教育元素，培養(yǎng)愛(ài)崗敬業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信等職業(yè)道德；養(yǎng)成良好職業(yè)素養(yǎng)和身心素養(yǎng)。H注：表中“H（高）、M（中）”表示課程與相關(guān)畢業(yè)要求的關(guān)聯(lián)度。四、教學(xué)內(nèi)容、基本要求與學(xué)時(shí)分配理論部分理論部分的教學(xué)內(nèi)容、基本要求與學(xué)時(shí)分配見(jiàn)表2。表2教學(xué)內(nèi)容、基本要求與學(xué)時(shí)分配教學(xué)內(nèi)容教學(xué)要求，教學(xué)重點(diǎn)難點(diǎn)理論學(xué)時(shí)對(duì)應(yīng)的課程目標(biāo)1.金融市場(chǎng)概論1.1金融市場(chǎng)的概念及主體1.2金融市場(chǎng)的類型1.3金融市場(chǎng)的功能1.4金融市場(chǎng)的趨勢(shì)教學(xué)要求：使學(xué)生熟悉金融市場(chǎng)的概念和主體，能夠辨別金融市場(chǎng)的主要類型，了解金融市場(chǎng)的主要功能，認(rèn)識(shí)金融市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)。重點(diǎn)：金融市場(chǎng)的功能及分類難點(diǎn)：金融市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)21、32.貨幣市場(chǎng)2.1同業(yè)拆借市場(chǎng)2.2回購(gòu)市場(chǎng)2.3商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)2.4銀行承兌匯票市場(chǎng)2.5大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)2.6短期政府債券市場(chǎng)2.7貨幣市場(chǎng)共同基金教學(xué)要求：使學(xué)生熟悉各類貨幣市場(chǎng)工具的含義和內(nèi)容；掌握同業(yè)拆借市場(chǎng)，回購(gòu)市場(chǎng)和銀行承兌匯票的運(yùn)作流程。重點(diǎn)：同業(yè)拆借市場(chǎng)，回購(gòu)市場(chǎng)難點(diǎn)：銀行承兌匯票市場(chǎng)41、2、33.資本市場(chǎng)3.1股票市場(chǎng)3.2債券市場(chǎng)3.3投資基金教學(xué)要求：使學(xué)生熟悉各類資本市場(chǎng)工具，尤其是股票和債券的概念、種類，了解證券的發(fā)行與流通。重點(diǎn)：股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)的概念和種類，以及兩者之間的區(qū)別和聯(lián)系。難點(diǎn)：股票與債券的種類61、2、34.外匯市場(chǎng)4.1外匯市場(chǎng)概述4.2外匯市場(chǎng)的構(gòu)成4.3外匯市場(chǎng)的交易方式4.4匯率決定理論以及影響匯率的各種因素教學(xué)要求：使學(xué)生了解外匯與匯率的概念范疇，掌握外匯市場(chǎng)的涵義、分類、組成部分及其功能，熟悉外匯市場(chǎng)多種交易方式，了解匯率決定理論以及影響匯率的各種因素。重點(diǎn)：外匯市場(chǎng)的涵義、分類、組成部分及其功能。難點(diǎn)：直接標(biāo)價(jià)法和間接標(biāo)價(jià)法的應(yīng)用，即期外匯交易和遠(yuǎn)期外匯交易的應(yīng)用。41、2、35.債券價(jià)值分析5.1收入資本化法在債券價(jià)值分析中的運(yùn)用5.2債券定價(jià)原理5.3債券價(jià)值屬性5.4久期、凸度與免疫教學(xué)要求：使學(xué)生掌握股息(或利息)貼現(xiàn)法在債券價(jià)值分析中的運(yùn)用，理解債券定價(jià)的五個(gè)基本原理，了解債券屬性與債券價(jià)值分析，了解久期、凸度及其在利率風(fēng)險(xiǎn)管理中的運(yùn)用。重點(diǎn)：股息貼現(xiàn)法在債券價(jià)值分析中的運(yùn)用，包括貼現(xiàn)債券，直接債券和統(tǒng)一公債的債券價(jià)值分析。難點(diǎn)：久期、凸度41、2、36.普通股價(jià)值分析6.1股息貼現(xiàn)模型6.2市盈率模型6.3負(fù)債情況下的自由現(xiàn)金流分析法6.4通貨膨脹對(duì)股票價(jià)值評(píng)估的影響教學(xué)要求：使學(xué)生熟悉不同類型的股息貼現(xiàn)模型，理解不同類型的市盈率模型，了解負(fù)債情況下的自由現(xiàn)金流分析法，了解通貨膨脹對(duì)股票價(jià)值評(píng)估的影響。重點(diǎn)：不同類型的股息貼現(xiàn)模型，包括零增長(zhǎng)模型，不變?cè)鲩L(zhǎng)模型，三階段模型。難點(diǎn)：市盈率模型41、2、37.金融遠(yuǎn)期、期貨和互換7.1金融遠(yuǎn)期和期貨概述7.2遠(yuǎn)期和期貨的定價(jià)7.3金融互換教學(xué)要求：使學(xué)生了解金融遠(yuǎn)期、期貨和互換的概念及特點(diǎn)，理解遠(yuǎn)期合約和期貨合約的定價(jià)，了解期貨價(jià)格和遠(yuǎn)期價(jià)格，期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格之間的關(guān)系，掌握利率互換和貨幣互換的設(shè)計(jì)和安排重點(diǎn)：金融遠(yuǎn)期、期貨和互換的概念及特點(diǎn)難點(diǎn)：利率互換和貨幣互換的設(shè)計(jì)和安排21、2、38.期權(quán)和權(quán)證8.1期權(quán)8.2權(quán)證8.3可轉(zhuǎn)化債券教學(xué)要求：使學(xué)生理解期權(quán)的基本特性、主要類型及盈虧分布，了解布萊克－斯科爾斯期權(quán)定價(jià)公式，了解權(quán)證與股票期權(quán)的異同點(diǎn)，了解可轉(zhuǎn)換債券重點(diǎn)：期權(quán)的基本特性、主要類型及盈虧分布難點(diǎn)：看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的盈虧分布21、2、39.抵押和證券化資產(chǎn)9.1資產(chǎn)證券化9.2抵押支持證券9.3資產(chǎn)支持證券9.4中國(guó)的資產(chǎn)證券化市場(chǎng)教學(xué)要求：使學(xué)生了解資產(chǎn)證券化的一般程序，了解抵押支持證券的主要類型，了解資產(chǎn)支持證券的主要類型，了解中國(guó)資產(chǎn)證券化的主要情況重點(diǎn)：資產(chǎn)證券化的一般程序難點(diǎn)：抵押支持證券的主要類型21、2、310.利率10.1利率概述10.2利率水平的決定10.3收益率曲線10.4利率期限結(jié)構(gòu)教學(xué)要求：使學(xué)生了解利率的含義和主要類型，了解利率水平的確定，了解收益率曲線及其變動(dòng)，了解利率期限結(jié)構(gòu)的含義及其假說(shuō)重點(diǎn)：利率的含義和主要類型難點(diǎn)：利率期限結(jié)構(gòu)的含義及其假說(shuō)21、3合計(jì)32五、教學(xué)方法及手段課程教學(xué)以課堂講授為主，采用啟發(fā)式、討論式教學(xué)和案例教學(xué)等，促進(jìn)學(xué)生積極思考，開(kāi)發(fā)學(xué)生的潛能，培養(yǎng)學(xué)生思考問(wèn)題、分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力；結(jié)合多媒體課件、學(xué)習(xí)通資源、作業(yè)等多樣化形式完成學(xué)習(xí)內(nèi)容；采用學(xué)習(xí)通等交流工具，加強(qiáng)和學(xué)生之間的交流和溝通。六、課程資源庫(kù)1.推薦教材：（1）張亦春.金融市場(chǎng)學(xué)(第六版)[M].北京:高等教育出版社,2020.（2）陳善昂.金融市場(chǎng)學(xué)(第五版)[M].大連:東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社,2022.2.參考書(shū)：（1）韓國(guó)文,張徹.金融市場(chǎng)學(xué)[M].北京:機(jī)械工業(yè)出版社,2020.（2）弗雷德里克·S.米什金斯坦利·G.埃金斯.金融市場(chǎng)與金融機(jī)構(gòu)（第八版）[M].北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社,2018.（3）許文新.金融市場(chǎng)學(xué)[M].北京:高等教育出版社,2018.（4）潘邦貴,俞欽.金融市場(chǎng)學(xué)[M].長(zhǎng)沙:湖南師范大學(xué)出版社,2018.3.期刊：（1）財(cái)經(jīng)研究,上海財(cái)經(jīng)大學(xué).（2）金融經(jīng)濟(jì)學(xué)研究,廣東金融學(xué)院.（3）金融研究,中國(guó)金融學(xué)會(huì).（4）國(guó)際金融研究,中國(guó)銀行股份有限公司、中國(guó)國(guó)際金融學(xué)會(huì).（5）證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào),深圳市證券交易所.（6）Journal?of?Financial?Economics,Elsevier.（7）TheReview?of?Financial?Studies,societyoffinancialstudies.4.網(wǎng)絡(luò)資源：（1）經(jīng)管之家,/.（2）經(jīng)濟(jì)學(xué)家,/.（3）金融界,/.七、課程考核對(duì)課程目標(biāo)的支撐課程成績(jī)由過(guò)程性考核成績(jī)和期末考核成績(jī)兩部分構(gòu)成，具體考核/評(píng)價(jià)細(xì)則及對(duì)課程目標(biāo)的支撐關(guān)系見(jiàn)表3。表3課程考核對(duì)課程目標(biāo)的支撐考核環(huán)節(jié)占比考核/評(píng)價(jià)細(xì)則課程目標(biāo)123過(guò)程性考核課堂表現(xiàn)20（1）根據(jù)課堂互動(dòng)、討論、隨堂練習(xí)等課堂表現(xiàn)情況進(jìn)行考核，滿分100分。（2）以平時(shí)考核成績(jī)乘以其在總評(píng)成績(jī)中所占的比例計(jì)入課程總評(píng)成績(jī)?！獭獭?84作業(yè)12（1）主要考核學(xué)生對(duì)各章節(jié)知識(shí)點(diǎn)的復(fù)習(xí)、理解和掌握程度，滿分100分；（2）每次作業(yè)單獨(dú)評(píng)分，取各次成績(jī)的平均值作為此環(huán)節(jié)的最終成績(jī)。（3）以作業(yè)成績(jī)乘以其在總評(píng)成績(jī)中所占的比例計(jì)入課程總評(píng)成績(jī)?！獭獭?52階段測(cè)驗(yàn)8（1）根據(jù)實(shí)際情況分階段測(cè)驗(yàn)，滿分100分；（2）每次測(cè)驗(yàn)單獨(dú)評(píng)分，取各次測(cè)驗(yàn)成績(jī)的平均值作為此環(huán)節(jié)的最終成績(jī)。（3）以測(cè)驗(yàn)成績(jī)乘以其在總評(píng)成績(jī)中所占的比例計(jì)入課程總評(píng)成績(jī)?！獭獭?32期末考核60（1）大作業(yè)成績(jī)100分，以大作業(yè)成績(jī)乘以其在總評(píng)成績(jī)中所占的比例計(jì)入課程總評(píng)成績(jī)。（2）主要考核金融市場(chǎng)的理論知識(shí)與實(shí)務(wù)知識(shí)的綜合應(yīng)用。（3）考核內(nèi)容為：金融市場(chǎng)概論相關(guān)論文?！獭獭?52510合計(jì)：100分414118八、考核與成績(jī)?cè)u(píng)定1.考核方式及成績(jī)?cè)u(píng)定考核方式：本課程主要以課堂表現(xiàn)、作業(yè)、階段測(cè)驗(yàn)、大作業(yè)等方式對(duì)學(xué)生進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。考核基本要求：考核總成績(jī)由大作業(yè)成績(jī)和過(guò)程性評(píng)價(jià)成績(jī)組成。其中：大作業(yè)成績(jī)?yōu)?00分（權(quán)重60%），大作業(yè)內(nèi)容為金融市場(chǎng)概論課程內(nèi)容相關(guān)論文；課堂表現(xiàn)、作業(yè)、階段測(cè)驗(yàn)等過(guò)程性評(píng)價(jià)成績(jī)?yōu)?00分（權(quán)重40%）；過(guò)程性考核和大作業(yè)分值分配應(yīng)與教學(xué)大綱各章節(jié)的學(xué)時(shí)基本成比例。2.過(guò)程性考核成績(jī)的標(biāo)準(zhǔn)過(guò)程性考核方式重點(diǎn)考核內(nèi)容、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、所占比重見(jiàn)表4。表4過(guò)程性考核方式評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)考核方式所占比重(%)100≥x≥9090>x≥8080>x≥7070>x≥60x<60課堂表現(xiàn)50積極參與教學(xué)活動(dòng)，踴躍回答問(wèn)題，準(zhǔn)確率大于等于90%。認(rèn)真參與教學(xué)活動(dòng)，回答問(wèn)題準(zhǔn)確率大于等于80%。參與大部分教學(xué)活動(dòng)，回答問(wèn)題準(zhǔn)確率大于等于70%。偶爾參與教學(xué)活動(dòng)，回答問(wèn)題準(zhǔn)確率大于等于60%。幾乎不參與教學(xué)活動(dòng)，回答問(wèn)題準(zhǔn)確率小于