期貨公司為資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供外包服務(wù)的工作指引第一條為提高期貨公司專業(yè)化服務(wù)能力，推動(dòng)期貨公司業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)，規(guī)范期貨公司為各類資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供外包服務(wù)，依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)則（試行）》等有關(guān)行政法規(guī)、部門規(guī)章和自律規(guī)則，制定本指引。第二條本指引所稱外包服務(wù)是指期貨公司為資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供的各類綜合金融與中后臺(tái)行政服務(wù),主要包括：私募孵化；產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)；托管服務(wù)；產(chǎn)品銷售；產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)與管理；風(fēng)控管理；份額登記；估值核算；其他增值服務(wù)。期貨公司可根據(jù)自身情況選擇開展上述一項(xiàng)或多項(xiàng)業(yè)務(wù)。第三條本指引所稱資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)是指：（一）開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的期貨公司或其子公司；（二）私募基金管理機(jī)構(gòu)；（三）公募基金管理機(jī)構(gòu)；（四）其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。第四條中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）依據(jù)行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和協(xié)會(huì)自律規(guī)則，對(duì)期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)外包服務(wù)進(jìn)行自律管理。協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司的自律管理接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督，并與相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織建立監(jiān)管協(xié)作和信息共享機(jī)制。第五條期貨公司開展外包服務(wù)，應(yīng)具備相應(yīng)的營(yíng)運(yùn)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，包括：（一）近1年期貨公司未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，被采取監(jiān)管措施或自律處分措施，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。（二）具有符合開展業(yè)務(wù)的專職崗位或部門，如由期貨公司現(xiàn)有部門或人員為外包業(yè)務(wù)提供相關(guān)服務(wù)的，不得是與外包服務(wù)有利益沖突的部門或人員；（三）具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度和相應(yīng)的信息技術(shù)服務(wù)能力。（四）協(xié)會(huì)要求的其他條件。第六條期貨公司應(yīng)審慎評(píng)估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突，建立健全以下制度：（一）客戶信息管理制度。期貨公司應(yīng)采取對(duì)不同客戶的文件資料進(jìn)行分類披露、在相關(guān)的操作系統(tǒng)中設(shè)定操作人員的權(quán)限、建立相應(yīng)審核機(jī)制等措施，保障客戶信息安全。（二）業(yè)務(wù)隔離制度。期貨公司外包服務(wù)應(yīng)與自身其他業(yè)務(wù)相互獨(dú)立，建立并有效執(zhí)行嚴(yán)格的防火墻制度和信息隔離制度，切實(shí)防范利益輸送。（三）記錄保存制度。期貨公司應(yīng)妥善保存業(yè)務(wù)合同、交易記錄、資產(chǎn)管理產(chǎn)品財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等相關(guān)數(shù)據(jù)檔案。（四）客戶投訴處理制度。期貨公司應(yīng)有專門的崗位人員負(fù)責(zé)處理外包服務(wù)過(guò)程中的投訴或糾紛，明確相應(yīng)的處理程序。第七條期貨公司應(yīng)在各項(xiàng)外包服務(wù)業(yè)務(wù)開展之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行備案，備案材料包括：（一）自律承諾書；（二）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)外包服務(wù)備案表；（三）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)外包服務(wù)商業(yè)計(jì)劃書；（四）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)外包服務(wù)相關(guān)制度；（五）從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)外包服務(wù)的業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明文件；（六）相關(guān)業(yè)務(wù)資格證明文件；（七）與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)簽訂的外包服務(wù)協(xié)議；（八）協(xié)會(huì)要求的其他材料。第八條私募孵化服務(wù)是指期貨公司提供資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)、私募基金管理人登記、稅務(wù)與法律咨詢、資金支持等服務(wù)。資金支持是指期貨公司以自有資金提供的業(yè)務(wù)支持。提供資金支持服務(wù)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)則（試行）》中有關(guān)期貨公司投資限額的規(guī)定，并持續(xù)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的要求。第九條產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)是指期貨公司為資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品設(shè)計(jì)、資金對(duì)接、交易通道等服務(wù)。資金對(duì)接是指期貨公司為資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品募集期貨公司非自有資金。第十條期貨公司為前述第三條中第（一）、（二）類資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供托管服務(wù)的，應(yīng)具備以下條件：（一）具備金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；（二）最近一次期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)不低于B類B級(jí)（含）；（三）具備相應(yīng)的信息系統(tǒng)，且最近1年未發(fā)生重大信息技術(shù)事故；（四）取得由協(xié)會(huì)出具的無(wú)異議函。為公募資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供托管服務(wù)的期貨公司，還應(yīng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)所要求的基金托管業(yè)務(wù)資格。期貨公司提供托管服務(wù)的，應(yīng)設(shè)立專門的團(tuán)隊(duì)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)，托管服務(wù)與其他外包服務(wù)團(tuán)隊(duì)之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突。第十一條產(chǎn)品銷售是指期貨公司為資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供銷售服務(wù)。期貨公司可為前述第三條中第（一）、（二）類資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供銷售服務(wù)；具有公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的期貨公司可為公募資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供銷售服務(wù)。開展銷售服務(wù)的期貨公司應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障銷售結(jié)算資金安全。開立銷售結(jié)算專用賬戶的，應(yīng)由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或具備公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督。開展銷售服務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確各方權(quán)責(zé)。第十二條產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)與管理是指期貨公司為資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供賬戶開設(shè)、研究與策略、場(chǎng)外交易咨詢等服務(wù)。第十三條風(fēng)控管理是指期貨公司為資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供協(xié)助風(fēng)控、風(fēng)控管理咨詢等服務(wù)。開展風(fēng)控管理服務(wù)的期貨公司應(yīng)按照事先商定的產(chǎn)品風(fēng)控要素，在風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)控參數(shù)。期貨公司應(yīng)按照合同或協(xié)議的要求，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制、預(yù)警及處置措施。第十四條份額登記是指期貨公司接受資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的委托，為投資者建立登記賬戶，為其辦理因資產(chǎn)管理產(chǎn)品份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回以及其他情形，而導(dǎo)致的資產(chǎn)管理產(chǎn)品份額持有人和資產(chǎn)管理產(chǎn)品份額持有人所持資產(chǎn)管理產(chǎn)品份額數(shù)額變更的登記，以及因資產(chǎn)管理產(chǎn)品分紅而導(dǎo)致的資產(chǎn)管理產(chǎn)品份額持有人權(quán)益變更的登記事宜。開展份額登記業(yè)務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金份額登記的有關(guān)規(guī)定。期貨公司應(yīng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，并應(yīng)當(dāng)以電子介質(zhì)的方式保存登記數(shù)據(jù)。開展份額登記業(yè)務(wù)的期貨公司可開立注冊(cè)登記賬戶，用于投資人認(rèn)（申）購(gòu)資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收，并設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障投資人資金安全。第十五條估值核算是指期貨公司為資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品會(huì)計(jì)核算、凈值清算、業(yè)績(jī)報(bào)酬核算等服務(wù)。開展估值核算業(yè)務(wù)的期貨公司應(yīng)按照合同或協(xié)議的要求，保證估值核算的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。第十六條期貨公司可以根據(jù)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的要求，在遵守現(xiàn)行法律法規(guī)的前提下，根據(jù)自身實(shí)際情況提供包括但不限于信息技術(shù)咨詢與軟件提供、業(yè)績(jī)鑒證、績(jī)效評(píng)估、第三方凈值公布、個(gè)性化報(bào)表定制、人才招聘與培訓(xùn)等增值服務(wù)與第三方評(píng)價(jià)服務(wù)。第三方凈值公布是指對(duì)產(chǎn)品份額持有人、委托人的凈值通知。第十七條期貨公司應(yīng)與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)簽訂書面外包服務(wù)合同或協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任。第十八條期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占資產(chǎn)管理產(chǎn)品資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用資產(chǎn)管理產(chǎn)品未公開信息進(jìn)行交易等違法違規(guī)活動(dòng)。第十九條期貨公司應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)和每個(gè)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)外包服務(wù)季報(bào)和年報(bào)。第二十條發(fā)生對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)外包服務(wù)有重大影響事件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。第二十一條協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司外包服務(wù)進(jìn)行定期或者不定期的現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)自律檢查，期貨公司應(yīng)當(dāng)予以配合。第二十二條期貨公司提供外包服務(wù)違反本指引或相關(guān)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)要求限期整改，并視情節(jié)輕重對(duì)其采取約見高管談話、訓(xùn)誡、書面警示、公開譴