形考任務(wù)二一、單項(xiàng)選擇題1.下列關(guān)于證券概念的表述錯誤的是（）選項(xiàng)：D.證券能夠代表特定民事權(quán)利，可以脫離民事權(quán)利而獨(dú)立存在2.證券法律關(guān)系中最基本的一對主體是（）選項(xiàng)：B.證券發(fā)行人與投資者3.證券發(fā)行人的類型主要包括（）選項(xiàng)：A.政府、金融機(jī)構(gòu)、公司、其他企業(yè)4.信息披露的種類主要包括（）選項(xiàng)：A.發(fā)行信息披露和持續(xù)信息披露5.證券發(fā)行是創(chuàng)設(shè)證券權(quán)利的復(fù)雜行為，包括著勸導(dǎo)投資、投資者認(rèn)購、發(fā)行人分配證券、接受資金和交付證券在內(nèi)的各項(xiàng)行為。證券發(fā)行一般包括證券的（）選項(xiàng)：D.募集、制作與交付6.證券發(fā)行、證券交易和證券上市三個術(shù)語和概念在實(shí)踐中常被混用，嚴(yán)格地說，證券發(fā)行、證券上市和證券上市有著密切聯(lián)系，但卻是含義不同的法律術(shù)語。以下關(guān)于三者的描述錯誤的是（）選項(xiàng)：C.證券交易是證券上市的前提，證券上市是證券交易的后果7.在證券交易中禁止的不正當(dāng)交易行為不包括（）選項(xiàng)：D.自我交易8.根據(jù)上市公司收購的方式不同，上市公司收購一般可分為（）選項(xiàng)：A.要約收購、協(xié)議收購及其他合法收購方式9.證券法律責(zé)任最基本、最主要的一種分類，即為依據(jù)證券違法行為的性質(zhì)及違法程度的不同進(jìn)行區(qū)分，下列不屬于該分類方式的類型是（）選項(xiàng)：D.證券欺詐責(zé)任10.證券交易所是證券市場最重要的組織形式，根據(jù)證券法規(guī)定，證券交易所的設(shè)立實(shí)行（）選項(xiàng)：B.特許制11.破產(chǎn)能力，即能夠適用破產(chǎn)程序而得宣告破產(chǎn)的資格，是法院對債務(wù)人適用破產(chǎn)程序并宣告其破產(chǎn)的必要條件。以下關(guān)于破產(chǎn)能力的敘述錯誤的是（）選項(xiàng)：A.各國破產(chǎn)立法，多采一般破產(chǎn)主義，對破產(chǎn)法適用范圍進(jìn)行嚴(yán)格限定12.債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)并且具有下列哪項(xiàng)情形的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具備破產(chǎn)原因（）選項(xiàng)：A.資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或明顯缺乏清償能力13.下列選項(xiàng)中關(guān)于破產(chǎn)管理人的敘述正確的是（）選項(xiàng)：A.破產(chǎn)管理人是指破產(chǎn)程序開始后依法成立的，在法院指揮與監(jiān)督之下全面負(fù)責(zé)債務(wù)人財產(chǎn)的管理、估價、分配以及破產(chǎn)方案的擬定和執(zhí)行等破產(chǎn)事務(wù)的專門機(jī)構(gòu)14.下列對破產(chǎn)管理人的義務(wù)描述錯誤的是（）選項(xiàng)：D.破產(chǎn)管理人依法負(fù)責(zé)破產(chǎn)事務(wù)，不僅須投入相當(dāng)大的精力，且須承擔(dān)相當(dāng)程度的法律風(fēng)險，僅承擔(dān)有限責(zé)任15.破產(chǎn)追回權(quán)是指對于債務(wù)人在破產(chǎn)程序開始前法定期間內(nèi)通過損害債權(quán)人利益的行為而轉(zhuǎn)移的財產(chǎn)以及其他應(yīng)屬于債務(wù)人的財產(chǎn)，破產(chǎn)管理人依法予以追回的權(quán)利。下列關(guān)于破產(chǎn)追回權(quán)制度的敘述錯誤的是（）選項(xiàng)：D.破產(chǎn)撤銷權(quán)、行為無效、破產(chǎn)追回權(quán)是不同的制度，存在本質(zhì)差異16.破產(chǎn)債權(quán)，是指債權(quán)人于破產(chǎn)申請受理時享有的、在破產(chǎn)程序中依法申報經(jīng)確認(rèn)，并依破產(chǎn)程序受償?shù)膫鶛?quán)。下列不屬于破產(chǎn)債權(quán)的是（）選項(xiàng)：D.破產(chǎn)宣告前市環(huán)保局對企業(yè)的排污費(fèi)17.下列選項(xiàng)關(guān)于別除權(quán)的敘述錯誤的是（）選項(xiàng)：A.我國《企業(yè)破產(chǎn)法》確立了別除權(quán)的概念和完整的制度體系18.以下為A建筑公司破產(chǎn)案件中當(dāng)事人提出的破產(chǎn)抵銷主張，其中不能合法成立的選項(xiàng)是（）選項(xiàng)：D.丙公司主張抵銷85萬元：我公司欠萬科公司工程款187萬元；在萬科公司破產(chǎn)宣告后，M建材廠將其對萬科公司的85萬元債權(quán)轉(zhuǎn)移到我公司，以抵償其欠我公司的債務(wù)。19.債務(wù)人提出和解申請后，人民法院經(jīng)審查認(rèn)為和解申請符合本法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)裁定和解，予以公告，并召集債權(quán)人會議討論和解協(xié)議草案。下列關(guān)于和解協(xié)議的敘述錯誤的是（）選項(xiàng)：B.經(jīng)人民法院裁定認(rèn)可的和解協(xié)議，對債務(wù)人和全體債權(quán)人均有約束力20.根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定，破產(chǎn)財產(chǎn)在優(yōu)先清償破產(chǎn)費(fèi)用和共益?zhèn)鶆?wù)后，清償順序應(yīng)為（）選項(xiàng)：A.（1）破產(chǎn)人依規(guī)定應(yīng)支付給職工的工資、費(fèi)用、保險、補(bǔ)償金等；（2）破產(chǎn)人欠繳的社會保險費(fèi)用和稅款；（3）普通破產(chǎn)債權(quán)二、多項(xiàng)選擇題21.證券法的基本原則是根據(jù)證券制度的本質(zhì)特征并結(jié)合證券市場特殊規(guī)律性，經(jīng)抽象而形成、貫穿于證券法始終并廣泛適用于調(diào)整證券法律關(guān)系的基本行為準(zhǔn)則，主要包括（）選項(xiàng)：A.公開原則選項(xiàng)：B.公平原則選項(xiàng)：C.公正原則選項(xiàng)：D.效率與安全原則22.以下選項(xiàng)哪些屬于證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)必須符合的業(yè)務(wù)規(guī)則？（）選項(xiàng)：A.依法經(jīng)營義務(wù)選項(xiàng)：B.審慎經(jīng)營義務(wù)選項(xiàng)：C.禁止混合操作選項(xiàng)：D.勤勉盡責(zé)義務(wù)23.證券交易程序是投資者在證券交易市場買進(jìn)或者賣出證券的具體步驟。在證券交易所集中交易的程序，主要分為（）等步驟。選項(xiàng)：A.開戶、委托選項(xiàng)：B.申報、競價成交選項(xiàng)：C.清算交收24.各國證券市場監(jiān)管體制大體分為政府監(jiān)管與自律組織監(jiān)管兩種基本類型，兩種監(jiān)管模式各有利弊，將二者相互結(jié)合將是未來證券市場監(jiān)管體制的基本結(jié)構(gòu)和發(fā)展趨勢，我國即采取了該方式，下列屬于我國證券市場監(jiān)管者的是（）選項(xiàng)：B.證券交易場所選項(xiàng)：C.中國證監(jiān)會選項(xiàng)：D.證券業(yè)協(xié)會25.證券民事責(zé)任能否順利、全面實(shí)現(xiàn)，事關(guān)證券違法行為能否得到應(yīng)有的懲戒，投資者合法權(quán)益能否得到足夠的賠償，證券法立法宗旨能否得到充分的實(shí)現(xiàn)。證券民事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)方式主要包括（）選項(xiàng)：A.先行賠付選項(xiàng)：B.調(diào)解選項(xiàng)：D.訴訟26.破產(chǎn)是基于債務(wù)人不能支付到期債務(wù)的客觀經(jīng)濟(jì)狀態(tài)所適用的、概括性地解決債務(wù)人和眾多債權(quán)人之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律程序。其特征主要包括（）選項(xiàng)：B.破產(chǎn)程序以債務(wù)人發(fā)生不能支付到期債務(wù)為前提選項(xiàng)：C.法院介身其中并發(fā)揮重要的指揮與監(jiān)督作用選項(xiàng)：D.破產(chǎn)程序具有優(yōu)先適用效力27.下列財產(chǎn)不應(yīng)認(rèn)定為債務(wù)人財產(chǎn)的是（）選項(xiàng)：A.債務(wù)人基于倉儲、保管、承攬、代銷、借用、寄存、租賃等合同或者其他法律關(guān)系占有、使用的他人財產(chǎn)選項(xiàng)：B.債務(wù)人在所有權(quán)保留買賣中尚未取得所有權(quán)的財產(chǎn)選項(xiàng)：C.所有權(quán)專屬于國家且不得轉(zhuǎn)讓的財產(chǎn)選項(xiàng)：D.其他依照法律、行政法規(guī)不屬于債務(wù)人的財產(chǎn)28.根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定，債權(quán)人會議行使的職權(quán)包括（）選項(xiàng)：A.核查債權(quán)選項(xiàng)：B.監(jiān)督管理人選項(xiàng)：C.通過重整計(jì)劃與和解協(xié)議29.重整程序，是指對已具破產(chǎn)原因或有破產(chǎn)原因之虞而又有再生希望的債務(wù)人，依法定程序使其實(shí)現(xiàn)債務(wù)調(diào)整并走向復(fù)興的再建型債務(wù)清理程序。因此，重整程序表現(xiàn)出其如下顯著特征（）選項(xiàng)：A.適用條件特殊選項(xiàng)：B.參與主體廣泛選項(xiàng)：C.重整手段多樣30.破產(chǎn)程序終結(jié)，又稱破產(chǎn)程序終止，是指破產(chǎn)程序進(jìn)行過程中發(fā)生應(yīng)當(dāng)終止破產(chǎn)程序的法定原因時，法院裁定結(jié)束破產(chǎn)程序。這些原因包括（）選項(xiàng)：A.債務(wù)人財產(chǎn)不足以支付破產(chǎn)費(fèi)用選項(xiàng)：B.債權(quán)人同意選項(xiàng)：C.宣告破產(chǎn)原因消除選項(xiàng)：D.破產(chǎn)人無財產(chǎn)可供分配三、案例分析題31.A有限公司于2020年3月在上海證券交易所上市。監(jiān)事李某于2020年4月9日以均價每股8元價格購買5萬股公司股票，并于2020年7月10日以均價每股16元價格將上述股票全部賣出。李某買賣公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？為什么？（）選項(xiàng)：B.李某的行為不符合法律規(guī)定。根據(jù)法律的規(guī)定，上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。在本題中，李某買入、賣出股票的時間間隔未超過6個月。32.A公司和B公司協(xié)議設(shè)立C公司，計(jì)劃A公司出資1300萬元，B公司出資1000萬元設(shè)立，實(shí)際到位的注冊資本為2200萬元。依公司章程規(guī)定，A公司的最后出資期限尚未到期，因此還有100萬元出資沒有到位。后來，因投資決策發(fā)生嚴(yán)重失誤，C公司在經(jīng)營中遭