2023年銀行從業(yè)資格考試

《投資理財(cái)》

資格考試練習(xí)

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共8分）

1.如下不屬于投資銀行業(yè)務(wù)的是（）。

A證券承銷B吞并與收購(gòu)

C不動(dòng)產(chǎn)經(jīng)紀(jì)D資產(chǎn)管理

2.現(xiàn)代意義上的投資銀行來(lái)源于（）。

A北美B亞洲

C南美D歐洲

3.根據(jù)規(guī)模大小和業(yè)務(wù)特色,美國(guó)的美林企業(yè)屬于（）。a

A超大型投資銀行B大型投資銀行

C次大型投資銀行D專業(yè)型投資銀行

4.我國(guó)證券交易中目前采用的合法委托式是（）

A市價(jià)委托B當(dāng)日限價(jià)委托

C止損委托D止損限價(jià)委托

5.深圳證券交易所開(kāi)始試營(yíng)業(yè)時(shí)間（）

A1989年10月1日

B1992年12月1日

C1992年12月19日

D1997年終

6.資產(chǎn)管理所體現(xiàn)的關(guān)系,是資產(chǎn)所有者和投資銀行之間的（）關(guān)系。

A委托一一代理

B管理一一被管理

C所有---使用

D以上都不是

7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)成為證券市場(chǎng)的唯一管理者是在（）

A1989年10月1日

B1992年12月1日

C1992年12月19日

D1997年終

8.客戶理財(cái)匯報(bào)制度的前提是（）

A客戶分析B市場(chǎng)分析

C風(fēng)險(xiǎn)分析D形成客戶理財(cái)匯報(bào)

二、多選題（每題2分，多選海選均不得分，共30分）

1.證券市場(chǎng)由（）主體構(gòu)成。

A證券發(fā)行者B證券投資者

C管理組織者D投資銀行

2.投資銀行的初期發(fā)展重要得益于（）o

A貿(mào)易活動(dòng)的日趨活躍B證券業(yè)的興起與發(fā)展

C基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的高潮D股份企業(yè)制度的發(fā)展

3.影響承銷風(fēng)險(xiǎn)H勺原因一般有（）。

A市場(chǎng)狀況B證券潛質(zhì)

C承銷團(tuán)D發(fā)行方式設(shè)計(jì)

4.資產(chǎn)評(píng)估的措施有()o

A收益現(xiàn)值法B重置成本法

C清算價(jià)格法D現(xiàn)行市價(jià)法

5.競(jìng)價(jià)措施包括H勺形式有()?

A網(wǎng)上競(jìng)價(jià)B機(jī)構(gòu)投資者(法人)競(jìng)價(jià)

C券商競(jìng)價(jià)D市場(chǎng)詢價(jià)

6.投資銀行從事并購(gòu)業(yè)務(wù)口勺酬勞,按照酬勞的形式可分為0。

A固定比例傭金B(yǎng)前端手續(xù)費(fèi)

C成功酬金D合約執(zhí)行費(fèi)用

7.收購(gòu)方略有()。

A中心式多角化方略B復(fù)合式多角化方略

C縱向吞并方略D水平式吞并方略

8.下列可以參與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)H勺有()

A券商B證券交易所

C資金清算中心D證券投費(fèi)征詢企業(yè)

9.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)重要有()

A體制風(fēng)險(xiǎn)B信用風(fēng)險(xiǎn)

C市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

10.投資銀行在二級(jí)市場(chǎng)上一般作為()存在。

A投機(jī)商B自營(yíng)商

C經(jīng)紀(jì)商D做市商

11.屬于風(fēng)險(xiǎn)回避方略的是（）

A避重就輕的投資選擇原則

B揚(yáng)長(zhǎng)避短、趨利避害的債務(wù)互換方略

C資產(chǎn)構(gòu)造短期化的方略

I）多樣化方略

12.投資銀行研究工作口勺服務(wù)對(duì)象包括：（）

A企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃

B企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層的經(jīng)營(yíng)決策

C企業(yè)自身業(yè)務(wù)部門

I）外部有關(guān)者

13.用來(lái)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移日勺措施有（）

A期貨交易

B期權(quán)交易

C調(diào)換轉(zhuǎn)移

D套期保值

14.在國(guó)際證券市場(chǎng)上，做市商制度存在如下（）幾種方式。

A單一做市商制B多元做市商制

C特許交易商制D柜臺(tái)交易商制

15.制定收購(gòu)價(jià)格口勺措施有諸多，日前，國(guó)際上通用的實(shí)務(wù)上的括施有O。

A賬面價(jià)值法B還原價(jià)值法

C市場(chǎng)價(jià)值法D未來(lái)獲利還原法

投資銀行的其他業(yè)務(wù)習(xí)題

一、名詞解釋

資產(chǎn)管理

資產(chǎn)配置方略

專題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

限制性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

保薦人

風(fēng)險(xiǎn)投資

二、問(wèn)答題

1.試述資產(chǎn)管理投資行為的重要特性。

2.府述投資銀行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的重要力式。

3.投資銀行的財(cái)務(wù)顧問(wèn)'業(yè)務(wù)在吞并收購(gòu)、資產(chǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)投資、資產(chǎn)證券化中的作

用。

4.在風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)成熟階段，風(fēng)險(xiǎn)投資逐漸退出，試述此時(shí)投資銀行所起到的作用。

5.簡(jiǎn)述投資銀行進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資的經(jīng)典作業(yè)流程。

投資銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理習(xí)題

一、問(wèn)答題

1.概述投資銀行的風(fēng)險(xiǎn)

2.分析投資銀行發(fā)展中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)形式

3.簡(jiǎn)述證券承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

4.怎樣防備企業(yè)并購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

5.