合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單,,,,,

一級(jí)風(fēng)險(xiǎn),二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)名稱,責(zé)任部門(mén),三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)編號(hào),三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)名稱,三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)描述

,,,,,,

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),經(jīng)營(yíng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（即由于違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)監(jiān)管要求而導(dǎo)致公司被處罰、影響公司聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)）,,4.01.01,并購(gòu)/股權(quán)交易違規(guī),并購(gòu)/股權(quán)交易違反國(guó)家法律法規(guī)（如收購(gòu)時(shí)未以評(píng)估為基礎(chǔ)作價(jià)），導(dǎo)致公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，聲譽(yù)和形象受損。

,,,4.01.02,并購(gòu)稅務(wù)違規(guī),"未及時(shí)妥善處理并購(gòu)后的稅務(wù)問(wèn)題,導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰。"

,,,4.01.03,財(cái)務(wù)日常核算/檔案保管違規(guī),"違反會(huì)計(jì)法規(guī)（如會(huì)計(jì)人員資格資質(zhì),賬簿設(shè)置,憑證填制和審核,資產(chǎn)核銷，賬賬、賬實(shí)定期核對(duì)，會(huì)計(jì)檔案保管等方面不符合法規(guī)等），導(dǎo)致財(cái)務(wù)信息質(zhì)量不高，影響財(cái)務(wù)報(bào)表的公允性，或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰。"

,,,4.01.04,財(cái)務(wù)報(bào)告披露違規(guī),"公司對(duì)外提供財(cái)務(wù)報(bào)告未遵循相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定（如公司財(cái)務(wù)報(bào)告對(duì)外披露的財(cái)務(wù)信息（如重大事項(xiàng)、關(guān)聯(lián)交易、或有事項(xiàng)、擔(dān)保、重大會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更）等不當(dāng)）,影響財(cái)務(wù)報(bào)告使用者的決策,將引發(fā)利益相關(guān)方法律訴訟、影響公司聲譽(yù),甚至被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰或承擔(dān)法律責(zé)任。"

,,,4.01.05,資金管理違規(guī),公司資金管理（包括但不限于銀行賬戶的開(kāi)立、審批、使用、核對(duì)和清理）違反國(guó)家法律法規(guī)，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰、經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失。

,,,4.01.06,外匯收支結(jié)算違規(guī),外匯收支及結(jié)算違反國(guó)家外匯管理規(guī)定，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰。

,,,4.01.07,擔(dān)保業(yè)務(wù)違規(guī),公司擔(dān)保業(yè)務(wù)違反國(guó)家規(guī)定和上市地監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，導(dǎo)致公司擔(dān)保業(yè)務(wù)失誤，造成公司資產(chǎn)損失。

,,,4.01.08,金融衍生品交易違規(guī),"金融衍生品交易不符合公司內(nèi)部規(guī)章制度、國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、國(guó)際法規(guī)和慣例,被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰或?qū)е鹿矩?cái)產(chǎn)損失。"

,,,4.01.09,關(guān)聯(lián)交易價(jià)格違規(guī),關(guān)聯(lián)交易價(jià)格確定有失公允，違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，損害公司利益或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰。

,,,4.01.10,關(guān)聯(lián)交易披露違規(guī),關(guān)聯(lián)交易披露不準(zhǔn)確、不完整或不及時(shí)，違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，導(dǎo)致公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，影響公司聲譽(yù)。

,,,4.01.11,人力資源管理違規(guī),"人力資源的引進(jìn)、使用、薪酬、福利、保險(xiǎn)、退出等管理違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī),或違反勞動(dòng)法規(guī)相關(guān)規(guī)定,侵害員工合法權(quán)益,引起勞資糾紛、被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰或承擔(dān)法律責(zé)任,損害公司利益、聲譽(yù)。"

,,,4.01.12,招標(biāo)違規(guī),未按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)開(kāi)展項(xiàng)目招標(biāo)（如肢解建設(shè)項(xiàng)目，逃避公開(kāi)招標(biāo)，泄露標(biāo)底等；或者開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)過(guò)程不公開(kāi)、不透明，評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員缺乏專業(yè)水平或與投標(biāo)人串通等），導(dǎo)致舞弊行為發(fā)生，財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失。

,,,4.01.13,生產(chǎn)活動(dòng)違規(guī),"生產(chǎn)活動(dòng)違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)或公司內(nèi)部管理制度,導(dǎo)致公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰,公司利益受損。"

,,,4.01.14,進(jìn)出口及代理業(yè)務(wù)違規(guī),"進(jìn)出口業(yè)務(wù)及代理業(yè)務(wù)違反國(guó)家有關(guān)外貿(mào)、海關(guān)等相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求,被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰,損害公司利益。"

,,,4.01.15,產(chǎn)品定價(jià)違規(guī),"未嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)價(jià)格規(guī)定制定或調(diào)整公司產(chǎn)品/服務(wù)價(jià)格,導(dǎo)致公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰。"

,,,4.01.16,特定業(yè)務(wù)未取得證照/資質(zhì),特定業(yè)務(wù)未取得相關(guān)經(jīng)營(yíng)證照或資質(zhì)，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰。

,經(jīng)營(yíng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（即由于違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)監(jiān)管要求而導(dǎo)致公司被處罰、影響公司聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)）,,4.01.17,運(yùn)輸業(yè)務(wù)違規(guī),運(yùn)輸業(yè)務(wù)違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，導(dǎo)致公司被監(jiān)管部門(mén)的處罰。

,,,4.01.18,項(xiàng)目投標(biāo)決策不當(dāng)或違規(guī),項(xiàng)目承攬與投標(biāo)準(zhǔn)備不足、決策失誤，或違規(guī)操作，損害公司利益，甚至被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰。

,,,4.01.19,工程項(xiàng)目實(shí)施違規(guī),工程項(xiàng)目實(shí)施違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，導(dǎo)致公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，影響項(xiàng)目實(shí)施。

,,,4.01.20,信息數(shù)據(jù)管理違規(guī),信息、數(shù)據(jù)的收集、提供、使用、轉(zhuǎn)讓違反國(guó)家法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度等，導(dǎo)致系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行，或商業(yè)秘密流失，給公司造成損失。

,,,4.01.21,法律法規(guī)更新應(yīng)對(duì)不及時(shí),未有效監(jiān)控影響公司的法律法規(guī)及政策的變動(dòng)和更新情況，無(wú)法及時(shí)應(yīng)對(duì)并做出調(diào)整。

,,,4.01.22,違反安全環(huán)保規(guī)定,經(jīng)營(yíng)活動(dòng)違反國(guó)家或地方政府的安全環(huán)保規(guī)定，影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，導(dǎo)致公司被監(jiān)管部門(mén)處罰。

,侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)（即由于公司侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)或侵犯其他權(quán)利而導(dǎo)致法律糾紛的風(fēng)險(xiǎn)）,,4.02.01,知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)/登記/保管不當(dāng),未能及時(shí)辦理知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)及登記手續(xù)，或知識(shí)產(chǎn)權(quán)保管和使用不當(dāng)，導(dǎo)致公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯，公司利益受損。

,,,4.02.02,員工保密管理不力,未與員工簽訂適當(dāng)?shù)谋Ｃ艹兄Z函，導(dǎo)致公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯，且在法律訴訟中處于不利地位。

,,,4.02.03,技術(shù)引進(jìn)不當(dāng),引進(jìn)技術(shù)時(shí)未進(jìn)行盡職調(diào)查或盡職調(diào)查不當(dāng)，購(gòu)入技術(shù)侵權(quán)，或購(gòu)入不相關(guān)專利或已經(jīng)失效專利，導(dǎo)致公司資產(chǎn)損失。

,,,4.02.04,侵犯其他公司知識(shí)產(chǎn)權(quán),經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中侵犯其他公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)，導(dǎo)致法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)，公司利益和聲譽(yù)受損。

,涉稅/費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)（即因公司未按照國(guó)家稅費(fèi)的相關(guān)規(guī)定履行稅費(fèi)義務(wù)而導(dǎo)致法律、法規(guī)制裁、財(cái)務(wù)損失及聲譽(yù)損害的風(fēng)險(xiǎn)）,,4.03.01,稅務(wù)登記違規(guī),未按照國(guó)家稅收法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行稅務(wù)事項(xiàng)登記、審批和備案，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰。

,,,4.03.02,稅款繳納違規(guī),未按照國(guó)家稅收法律法規(guī)的規(guī)定繳納稅款或逃稅，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰。

,,,4.03.03,發(fā)票管理違規(guī),發(fā)票管理違反國(guó)家稅收法律法規(guī)，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，或資產(chǎn)損失。

,,,4.03.04,納稅資料保管違規(guī),未按照國(guó)家稅收法律法規(guī)的規(guī)定妥善保管納稅資料，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，損害公司利益。

,"

不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)（即由于采取壟斷、不公平定價(jià)及不恰當(dāng)?shù)男麄餍袨榈确欠ǖ幕蛘哂秀Ｓ诠J(rèn)的商業(yè)道德的手段和方式，而導(dǎo)致公司違反法律的風(fēng)險(xiǎn)）",,4.04.01,商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn),公司進(jìn)行商業(yè)賄賂，導(dǎo)致公司承擔(dān)法律責(zé)任，公司利益和聲譽(yù)受損。

,,,4.04.02,虛假或不當(dāng)宣傳,公司進(jìn)行虛假或不當(dāng)宣傳，導(dǎo)致公司承擔(dān)法律責(zé)任，公司利益和聲譽(yù)受損。

,,,4.04.03,侵犯其他公司商業(yè)機(jī)密,侵犯其他公司的商業(yè)秘密，導(dǎo)致公司承擔(dān)法律責(zé)任，公司利益和聲譽(yù)受損。

,,,4.04.04,惡意中傷競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,捏造、散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)，導(dǎo)致公司承擔(dān)法律責(zé)任，公司利益和聲譽(yù)受損。

,訴訟風(fēng)險(xiǎn)（公司在涉及的訴訟中準(zhǔn)備不足，未能充分維護(hù)公司合法權(quán)益）,,4.05.01,訴訟權(quán)利行使或義務(wù)履行不當(dāng),公司行使訴訟權(quán)利或履行訴訟義務(wù)不當(dāng)、忽略及延誤訴訟時(shí)效、不能充分提供證據(jù)等，導(dǎo)致公司在訴訟中處于不利地位，不能充分維護(hù)公司的合法權(quán)益。

企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度,,,,,

一、總則,,,,,

1.目的,,,,,

為建立健全企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，有效識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)，維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)與可持續(xù)發(fā)展，特制定本制度。,,,,,

2.適用范圍,,,,,

適用于企業(yè)及所屬各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)、子公司，涵蓋企業(yè)運(yùn)營(yíng)的所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、管理環(huán)節(jié)及全體員工。,,,,,

3.基本原則,,,,,

（1）全面性原則：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)貫穿企業(yè)決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過(guò)程，覆蓋所有業(yè)務(wù)線條與職能部門(mén)。,,,,,

（2）主動(dòng)性原則：主動(dòng)識(shí)別潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提前采取預(yù)防措施，而非被動(dòng)應(yīng)對(duì)。,,,,,

（3）動(dòng)態(tài)性原則：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化、法律法規(guī)更新、監(jiān)管要求調(diào)整，持續(xù)優(yōu)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理流程與措施。,,,,,

（4）問(wèn)責(zé)性原則：對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，明確責(zé)任歸屬，確保合規(guī)制度剛性執(zhí)行。,,,,,

二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu),,,,,

1.董事會(huì),,,,,

作為企業(yè)合規(guī)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)合規(guī)戰(zhàn)略、方針、政策，監(jiān)督管理層合規(guī)履職情況，對(duì)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行決策。,,,,,

2.合規(guī)管理委員會(huì),,,,,

由高級(jí)管理人員組成，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)企業(yè)合規(guī)管理工作，制定年度合規(guī)計(jì)劃，審議合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，推動(dòng)合規(guī)制度建設(shè)與執(zhí)行監(jiān)督。,,,,,

3.合規(guī)管理部門(mén),,,,,

（1）作為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的專職機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、應(yīng)對(duì)等工作。,,,,,

（2）擬定合規(guī)管理制度、流程、指引，為各部門(mén)提供合規(guī)咨詢與培訓(xùn)。,,,,,

（3）對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，提出處理建議，跟蹤整改落實(shí)情況。,,,,,

4.各業(yè)務(wù)部門(mén),,,,,

（1）作為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第一道防線，負(fù)責(zé)本部門(mén)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)日常管控。,,,,,

（2）在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，主動(dòng)識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按照合規(guī)要求制定業(yè)務(wù)流程與操作規(guī)范，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合規(guī)開(kāi)展。,,,,,

（3）配合合規(guī)管理部門(mén)的監(jiān)督檢查、調(diào)查工作，及時(shí)反饋合規(guī)問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)隱患。,,,,,

三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,,,,,

1.定期梳理,,,,,

合規(guī)管理部門(mén)牽頭，聯(lián)合各業(yè)務(wù)部門(mén)，依據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、監(jiān)管要求，按季度對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全面梳理，識(shí)別潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。如財(cái)務(wù)部門(mén)梳理稅務(wù)申報(bào)、資金管理流程；人力資源部門(mén)排查招聘、用工、薪酬福利發(fā)放環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)。,,,,,

2.關(guān)鍵領(lǐng)域聚焦,,,,,

重點(diǎn)關(guān)注市場(chǎng)交易、商業(yè)賄賂、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)、數(shù)據(jù)隱私、反壟斷等高發(fā)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，結(jié)合企業(yè)自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)深入剖析。例如，制造企業(yè)強(qiáng)化環(huán)保設(shè)備采購(gòu)、污染物排放監(jiān)測(cè)流程的合規(guī)審查；互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)突出用戶數(shù)據(jù)收集、存儲(chǔ)、使用環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。,,,,,

3.內(nèi)外部信息收集,,,,,

（1）內(nèi)部通過(guò)員工舉報(bào)、內(nèi)部審計(jì)、流程監(jiān)控、定期自查等渠道收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息。,,,,,

（2）外部關(guān)注法律法規(guī)更新、行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)、同行業(yè)違規(guī)案例分析、客戶投訴、媒體報(bào)道等，及時(shí)捕捉可能影響企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)。,,,,,

四、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,,,,,

1.定性與定量結(jié)合方法,,,,,

（1）定性評(píng)估：組織內(nèi)部專家、法務(wù)人員、業(yè)務(wù)骨干，依據(jù)經(jīng)驗(yàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性（極低、低、中、高、極高）及影響程度（輕微、較小、中度、嚴(yán)重、災(zāi)難性）進(jìn)行主觀判斷，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（低、中、高）。,,,,,

（2）定量評(píng)估：收集歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)數(shù)據(jù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率賦值，結(jié)合違規(guī)可能導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害、法律責(zé)任等量化后果，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)值=概率×損失計(jì)算量化風(fēng)險(xiǎn)，確定等級(jí)。,,,,,

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn),,,,,

（1）高風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生可能性高且影響程度嚴(yán)重，需立即啟動(dòng)專項(xiàng)應(yīng)對(duì)方案，高層重點(diǎn)關(guān)注、全程監(jiān)督。,,,,,

（2）中風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生可能性中等或影響程度中度，制定常規(guī)應(yīng)對(duì)策略，定期向管理層匯報(bào)進(jìn)展，持續(xù)跟蹤管控。,,,,,

（3）低風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生可能性低、影響程度輕微，采取日常預(yù)防措施，由業(yè)務(wù)部門(mén)自行監(jiān)控，合規(guī)管理部門(mén)定期抽查。,,,,,

五、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì),,,,,

1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避,,,,,

對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)且無(wú)法通過(guò)管控措施有效降低風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，經(jīng)審慎評(píng)估后，予以停止或放棄。如企業(yè)參與某項(xiàng)商業(yè)合作，經(jīng)評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在重大合規(guī)隱患，且整改成本過(guò)高，可選擇退出合作。,,,,,

2.風(fēng)險(xiǎn)降低,,,,,

（1）完善制度流程：針對(duì)識(shí)別出的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，修訂業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范，明確合規(guī)要求，從源頭降低風(fēng)險(xiǎn)。如在合同簽訂流程中增加合規(guī)條款審核節(jié)點(diǎn)，防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)。,,,,,

（2）加強(qiáng)培訓(xùn)教育：定期組織合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識(shí)與業(yè)務(wù)操作技能，確保員工熟悉并遵守合規(guī)制度。如開(kāi)展反商業(yè)賄賂專題培訓(xùn)，提升員工廉潔自律意識(shí)。,,,,,

（3）強(qiáng)化監(jiān)督檢查：加大對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查頻次與力度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)行為。如對(duì)采購(gòu)招投標(biāo)過(guò)程進(jìn)行全程錄像、實(shí)時(shí)監(jiān)督。,,,,,

3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移,,,,,

通過(guò)購(gòu)買合規(guī)相關(guān)保險(xiǎn)，如董事高管責(zé)任險(xiǎn)、數(shù)據(jù)安全險(xiǎn)等，將部分合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)損失轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司；或在合同中明確約定對(duì)方承擔(dān)因自身原因?qū)е碌暮弦?guī)責(zé)任，分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。,,,,,

4.風(fēng)險(xiǎn)承受,,,,,

對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)事項(xiàng)，企業(yè)在綜合考量成本效益后，可選擇自行承受風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)觀察風(fēng)險(xiǎn)變化情況，同時(shí)做好應(yīng)急預(yù)案。,,,,,

六、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與報(bào)告,,,,,

1.建立監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系,,,,,

合規(guī)管理部門(mén)聯(lián)合業(yè)務(wù)部門(mén)，根據(jù)不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域特點(diǎn)，設(shè)定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，如合同違規(guī)率、員工違規(guī)舉報(bào)數(shù)量、環(huán)保處罰次數(shù)、數(shù)據(jù)泄露事件頻次等，通過(guò)信息化系統(tǒng)實(shí)時(shí)采集、分析數(shù)據(jù)，動(dòng)態(tài)跟蹤合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)。,,,,,

2.定期報(bào)告機(jī)制,,,,,

（1）業(yè)務(wù)部門(mén)每月向合規(guī)管理部門(mén)報(bào)送本部門(mén)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控情況報(bào)告，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行、新出現(xiàn)問(wèn)題等內(nèi)容。,,,,,

（2）合規(guī)管理部門(mén)每季度向合規(guī)管理委員會(huì)提交企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)綜合報(bào)告，涵蓋整體風(fēng)險(xiǎn)狀況、重大風(fēng)險(xiǎn)事件、應(yīng)對(duì)策略成效、下階段工作計(jì)劃等，為管理層決策提供依據(jù)。,,,,,

（3）遇有重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)突發(fā)事件，相關(guān)部門(mén)應(yīng)立即向合規(guī)管理部門(mén)報(bào)告，合規(guī)管理部門(mén)在24小時(shí)內(nèi)形成專項(xiàng)報(bào)告上報(bào)管理層，并及時(shí)采取應(yīng)急措施。,,,,,

七、合規(guī)文化建設(shè),,,,,

1.