法律職業(yè)資格-客觀卷二-證券法1.【單項(xiàng)選擇題】關(guān)于證券承銷(xiāo)，下列說(shuō)法不正確的是：()A.證券公司在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式是包銷(xiāo)方式B.向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷(xiāo)團(tuán)承（江南博哥）銷(xiāo)的，承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成C.股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的70％的，為發(fā)行失敗D.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷(xiāo)的證券公司協(xié)商確定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)正確答案：D參考解析：考查證券的承銷(xiāo)規(guī)則?！蹲C券法》第26條，證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式。A選項(xiàng)正確。《證券法》第30條，向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)的，承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。B選項(xiàng)正確?！蹲C券法》第33條，股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人。C選項(xiàng)正確?！蹲C券法》第32條，股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷(xiāo)的證券公司協(xié)商確定。D選項(xiàng)錯(cuò)誤。2.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法正確的是：()A.公開(kāi)募集方式設(shè)立的基金和非公開(kāi)募集方式設(shè)立的基金的投資風(fēng)險(xiǎn)均由基金份額持有人按照其所持基金份額承擔(dān)B.基金管理人和基金托管人可以是同一人C.基金托管人只能由商業(yè)銀行擔(dān)任D.公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人可以進(jìn)行證券投資正確答案：D參考解析：考查證券投資基金。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第3條、第12條、第17條、第32條、第35條的規(guī)定。A選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤?！蹲C券投資基金法》第3條規(guī)定：通過(guò)公開(kāi)募集方式設(shè)立的基金的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)非公開(kāi)募集方式設(shè)立的基金的收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)由基金合同約定。BC選項(xiàng)錯(cuò)誤。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第12條、第32條、第35條的規(guī)定?；鸸芾砣擞梢婪ㄔO(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任?；鹜泄苋擞梢婪ㄔO(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任一基金管理人和基金托管人之間存在制約關(guān)系。因此不得為同一人?；鹜泄苋瞬幌抻谏虡I(yè)銀行，也可以是其他金融機(jī)構(gòu)。D選項(xiàng)說(shuō)法正確。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第17條規(guī)定：公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。3.【單項(xiàng)選擇題】關(guān)于證券投資基金運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資的范圍，下列哪一選項(xiàng)是錯(cuò)誤的?()A.可以買(mǎi)賣(mài)該基金管理人發(fā)行的股票B.可以買(mǎi)賣(mài)上市交易的股票、債券C.不得從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資D.不得用于承銷(xiāo)證券正確答案：A參考解析：考查證券投資基金的投資范圍，根據(jù)《證券投資基金法》第72條（基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：（一）上市交易的股票、債券；（二）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種）、第73條（金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：（一）承銷(xiāo)證券；（二）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；（三）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；（四）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；（五）向基金管理人、基金托管人出資；（六）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；（七）法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)）。A項(xiàng)錯(cuò)誤。4.【單項(xiàng)選擇題】某上市公司董事吳某，持有該公司6％的股份。吳某將其持有的該公司股票在買(mǎi)人后的第5個(gè)月賣(mài)出，獲利600萬(wàn)元。關(guān)于此收益，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?()A.該收益應(yīng)當(dāng)全部歸公司所有B.該收益應(yīng)由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)收回C.董事會(huì)不收回該收益的，股東有權(quán)要求董事會(huì)限期收回D.董事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行股東關(guān)于收回吳某收益的要求的，股東有權(quán)代替董事會(huì)以公司名義直接向法院提起收回該收益的訴訟正確答案：D參考解析：考查董事違法行為的歸入權(quán)以及股東代表訴訟。2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第44條，上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購(gòu)入包銷(xiāo)售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。前款所稱(chēng)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶(hù)持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。公司董事會(huì)不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。ABC選項(xiàng)說(shuō)法正確，D選項(xiàng)中股東應(yīng)當(dāng)以自己的名義提起訴訟，而不是以公司的名義。5.【單項(xiàng)選擇題】證券公司的以下行為中，不是必需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是：()A.合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)B.變更證券業(yè)務(wù)范圍C.更主要股東或者公司的實(shí)際控制人D.變更公司章程正確答案：D參考解析：考查證券公司的行為規(guī)則。法律依據(jù)為《證券法》第122條規(guī)定，證券公司變更證券業(yè)務(wù)范圍，變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。D選項(xiàng)中，如變更一般條款則無(wú)須批準(zhǔn)，故D選項(xiàng)當(dāng)選。6.【單項(xiàng)選擇題】關(guān)于證券交易的風(fēng)險(xiǎn)基金，下列說(shuō)法不正確的是：()A.從會(huì)員繳納的會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額而設(shè)立B.風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所會(huì)員大會(huì)管理C.應(yīng)當(dāng)存入專(zhuān)門(mén)的銀行賬戶(hù)，不得擅自使用D.提取的具體比例和使用辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)規(guī)定正確答案：B參考解析：考查證券交易的風(fēng)險(xiǎn)基金的設(shè)置。《證券法》第114條規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用和會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所理事會(huì)管理。風(fēng)險(xiǎn)基金提取的具體比例和使用辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)規(guī)定。證券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)險(xiǎn)基金存入開(kāi)戶(hù)銀行專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，不得擅自使用。A、C、D選項(xiàng)正確，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。7.【單項(xiàng)選擇題】甲實(shí)業(yè)股份有限公司與乙證券股份有限公司簽訂新股發(fā)行承銷(xiāo)協(xié)議。約定：證券公司包銷(xiāo)實(shí)業(yè)公司2000萬(wàn)股，每股面值10元，承銷(xiāo)期為50天。在承銷(xiāo)股票的過(guò)程中，若由于發(fā)行股票的資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性以及其他由于承銷(xiāo)方過(guò)錯(cuò)引起的法律責(zé)任由乙來(lái)承擔(dān)。乙在承銷(xiāo)甲的股票的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)實(shí)業(yè)公司招股說(shuō)明書(shū)以及有關(guān)宣傳資料中有重大遺漏，實(shí)業(yè)公司公布的負(fù)債表中未列明欠繳國(guó)家稅款76萬(wàn)元的事實(shí)。采取補(bǔ)救措施后，造成49萬(wàn)余元的損失。下列相關(guān)說(shuō)法錯(cuò)誤的是：()A.乙必須立即停止銷(xiāo)售活動(dòng)，并采取糾正措施B.依據(jù)合同的約定，應(yīng)當(dāng)由乙來(lái)承擔(dān)該49萬(wàn)余元的損失C.依據(jù)法律規(guī)定，發(fā)行人甲須對(duì)于其材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)任D.該49萬(wàn)余元的損失，應(yīng)當(dāng)由甲乙共同承擔(dān)正確答案：B參考解析：考查證券公司承銷(xiāo)證券的法律責(zé)任。A選項(xiàng)正確?！蹲C券法》第29條規(guī)定，證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷(xiāo)售活動(dòng)；已經(jīng)銷(xiāo)售的，必須立即停止銷(xiāo)售活動(dòng)，并采取糾正措施。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，CD選項(xiàng)正確。證券公司與發(fā)行人之間是合同關(guān)系。2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第28條規(guī)定，證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：（1）當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名；（2）代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格；（3）代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期；（4）代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期；（5）代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算辦法；（6）違約責(zé)任；（7）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。本題目中為包銷(xiāo)證券。雖然雙方有若由于發(fā)行股票的資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性以及其他由于承銷(xiāo)方過(guò)錯(cuò)引起的法律責(zé)任由乙來(lái)承擔(dān)的約定，但是依據(jù)《證券法》第19條規(guī)定，發(fā)行人報(bào)送的證券發(fā)行申請(qǐng)文件，應(yīng)當(dāng)充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。為證券發(fā)行出具有關(guān)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，必須嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。即便有約定，發(fā)行人甲不能因與他人的約定而免除自己的法定義務(wù)和責(zé)任。所以本題目中對(duì)于文件有重大遺漏造成的49萬(wàn)余元的損失，應(yīng)當(dāng)由甲實(shí)業(yè)公司負(fù)主要責(zé)任。乙證券公司在銷(xiāo)售股票前并未發(fā)現(xiàn)文件中有重大遺漏，而是在銷(xiāo)售中才發(fā)現(xiàn)有重大遺漏，屬于對(duì)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性未盡核查義務(wù)，故應(yīng)當(dāng)負(fù)擔(dān)次要責(zé)任。本題目選擇錯(cuò)誤答案，所以B選項(xiàng)當(dāng)選。8.【多項(xiàng)選擇題】下列有關(guān)操縱市場(chǎng)行為的說(shuō)法正確的是：()A.張三持有甲上市公司20％的股權(quán)，張三從2013年10月到12月，連續(xù)買(mǎi)進(jìn)甲公司的股票，導(dǎo)致甲公司股票的價(jià)格大幅度上升，直至達(dá)到張三預(yù)期的價(jià)格。該行為屬于操縱市場(chǎng)行為B.東海市的李四與錫地市的王五，都在2013年9月18日到20日之間買(mǎi)進(jìn)了乙上市公司的股票，且恰好二人購(gòu)買(mǎi)股票的價(jià)格都是每股25元。因此，乙公司的股票交易量大增，股票價(jià)格創(chuàng)歷史新高。該二人行為屬于操縱市場(chǎng)行為C.趙六被認(rèn)定為操縱證券市場(chǎng)的行為給眾多投資者造成了巨大損失，趙六應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任D.丙公司被認(rèn)定為具有操縱證券市場(chǎng)行為，那么證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令依法處理其非法持有的證券、沒(méi)收違法所得，并對(duì)丙公司和直接責(zé)任人宋江都處以罰款正確答案：A,C,D參考解析：考查操縱市場(chǎng)行為的判斷及法律責(zé)任?！蹲C券法》第55條規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)，影響或者意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量：（一）單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)；（二）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易；（三）在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易；（四）不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷(xiāo)申報(bào)；（五）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易；（六）對(duì)證券、發(fā)行人公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，并進(jìn)行反向證券交易；（七）利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱證券市場(chǎng)；（八）操縱證券市場(chǎng)的其他手段。操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。A選項(xiàng)屬于第(一)項(xiàng)的情形，正確。B選項(xiàng)不屬于第(二)項(xiàng)的情形，因?yàn)槎瞬⑽创?，?shí)為巧合。故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)符合第（八）項(xiàng)的情形，正確。D選項(xiàng)符合《證券法》第192條規(guī)定，違反本法第55條的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。故正確。9.【多項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，以下哪些人員屬于內(nèi)幕信息的知情人員：()A.張某，持有發(fā)行人已發(fā)行債券的10％B.王某，現(xiàn)任甲公司經(jīng)理秘書(shū)，甲公司是發(fā)行股票公司的控股公司C.李某，公司股東，持有公司股份的6％D.趙某，公司打字員，一些重要的公司決策均由其打印并向有關(guān)部門(mén)報(bào)送正確答案：C,D參考解析：考查證券內(nèi)幕交易?！蹲C券法》第51條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：（一）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（三）發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（四）由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來(lái)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；（五）上市公司收購(gòu)人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；（六）因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；（七）因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員；（八）因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易或者對(duì)上市公司及其收購(gòu)、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員；（九）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員?！蹲C券法》第51條規(guī)定了內(nèi)幕信息的知情人員的范圍。因張某持有的不是股票，而是債券，所以不屬于內(nèi)幕信息的知情人員。依據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，王某不屬于控股公司的高級(jí)管理人員，所以不是內(nèi)幕信息的知情人員。李某持有的股份超過(guò)了5％，所以屬于《證券法》第51條第(二)項(xiàng)規(guī)定的知情人員。趙某由于職務(wù)可以獲取公司有關(guān)交易信息，屬于《證券法》第51條第(四)項(xiàng)規(guī)定的知情人員。10.【多項(xiàng)選擇題】下列有關(guān)證券公開(kāi)發(fā)行的說(shuō)法正確的是：()A.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人（不包含依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)）的為公開(kāi)發(fā)行B.發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人C.公司首次公開(kāi)發(fā)行新股須最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告D.公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘等變相公開(kāi)方式正確答案：A,B,C參考解析：考查證券公開(kāi)發(fā)行的規(guī)則?！蹲C券法》第9條規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)注冊(cè)。未經(jīng)依法注冊(cè)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。證券發(fā)行注冊(cè)制的具體范圍、實(shí)施步驟，由國(guó)務(wù)院規(guī)定。有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：（一）向不特定對(duì)象發(fā)行證券；（二）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)；（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。

《證券法》第10條規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)證券公司擔(dān)任保薦人。保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。保薦人的管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。《證券法》第12條規(guī)定，第十二條公司首次公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；（二）具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；（三）最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告；（四）發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪；（五）經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。公開(kāi)發(fā)行存托憑證的，應(yīng)當(dāng)符合首次公開(kāi)發(fā)行新股的條件以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。D選項(xiàng)錯(cuò)在只有非公開(kāi)發(fā)行的證券才不得采用變相公開(kāi)方式；已經(jīng)是公開(kāi)發(fā)行的，不構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行。11.【多項(xiàng)選擇題】下列有關(guān)證券投資基金托管人的說(shuō)法正確的是：()A.基金托管人未能勤勉盡責(zé)，在履行法定的職責(zé)時(shí)存在重大失誤的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正B.基金托管人未能勤勉盡責(zé)，在履行法定的職責(zé)時(shí)存在重大失誤的，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正C.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)連續(xù)三年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的基金托管人可以取消其基金托管資格D.基金托管人職責(zé)終止后，新基金托管人產(chǎn)生前，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定臨時(shí)基金托管人正確答案：A,B,C參考解析：考查證券投資基金托管人的基本規(guī)則。AB選項(xiàng)正確。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第39條的規(guī)定：基金托管人不再具備本法規(guī)定的條件，或者未能勤勉盡責(zé)，在履行本法規(guī)定的職責(zé)時(shí)存在重大失誤的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正。C選項(xiàng)說(shuō)法正確。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第40條規(guī)定。D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。并非由銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定臨時(shí)托管人，而是由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第42條規(guī)定：基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人；新基金托管人產(chǎn)生前，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定臨時(shí)基金托管人。12.【多項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于證券投資基金份額持有人的相關(guān)說(shuō)法正確的是：()A.基金份額持有人大會(huì)由基金托管人召集B.代表基金份額10％以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)機(jī)構(gòu)都不召集的，代表基金份額10％以上的基金份額持有人有權(quán)白行召集C.基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)，也可以采取通訊等方式召開(kāi)D.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1／2以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)正確答案：B,C,D參考解析：考查基金份額持有人大會(huì)的基本規(guī)則。A選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，B選項(xiàng)說(shuō)法正確。基金份額持有人大會(huì)一般由基金管理人召集，代表1／10以上的基金份額持有人有權(quán)利自行召集。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第83條規(guī)定：基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集。該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。代表基金份額10％以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10％以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。C選項(xiàng)說(shuō)法正確。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第85條的規(guī)定：基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)，也可以采取通訊等方式召開(kāi)。D選項(xiàng)說(shuō)法正確。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第86條的規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1／2以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。13.【多項(xiàng)選擇題】有關(guān)非公開(kāi)募集基金，下列相關(guān)說(shuō)法正確的是：()A.非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人B.非公開(kāi)募集基金可以由基金托管人之外的人托管C.非公開(kāi)募集基金不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介D.非公開(kāi)募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)，并在基金財(cái)產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時(shí)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任正確答案：A,B,C,D參考解析：考查非公開(kāi)募集基金的基本規(guī)則。A選項(xiàng)說(shuō)法正確。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第87條的規(guī)定：非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。B選項(xiàng)說(shuō)法正確。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第88條的規(guī)定：除基金合同另有約定外，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。C選項(xiàng)說(shuō)法正確。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第91條的規(guī)定：非公開(kāi)募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。D選項(xiàng)說(shuō)法正確。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第93條的規(guī)定：按照基金合同約定，非公開(kāi)募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)，并在基金財(cái)產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時(shí)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。14.【多項(xiàng)選擇題】下列信息在未公開(kāi)前，屬于內(nèi)幕信息的是：()A.公司的一位監(jiān)事發(fā)生變更B.公司在歐盟簽訂重要合同，獲得大客戶(hù)訂單，公司今年的效益將非常利好C.某公司依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉D.公司出售一棟1000萬(wàn)元的舊辦公樓中的一部分，售價(jià)350萬(wàn)元正確答案：B,C,D參考解析：《證券法》第52條規(guī)定，證券交易活動(dòng)中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該發(fā)行人證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。本法第80條第二款、第81條第二款所列重大事件屬于內(nèi)幕信息。BCD都符合規(guī)定。A選項(xiàng)不符合《證券法》第80條第(7)項(xiàng)的規(guī)定。必須1／3以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)才屬于內(nèi)幕信息。A選項(xiàng)錯(cuò)誤。15.【多項(xiàng)選擇題】下列有關(guān)上市公司收購(gòu)說(shuō)法正確的是：()A.甲持有常春上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份的10％后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加5％，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行報(bào)告和公告B.乙通過(guò)證券交易所的證券交易持有金玉上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份30％時(shí)，如乙欲繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約C.丙在收購(gòu)要約中約定的收購(gòu)期限為50日D.丁公司收購(gòu)飛天上市公司的行為完成后，丁公司與飛天公司合并，飛天公司解散正確答案：A,B,C,D參考解析：考查上市公司的收購(gòu)規(guī)則?！蹲C券法》第63條第2款規(guī)定，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告，在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外，A選項(xiàng)正確?！蹲C券法》第65條第1款規(guī)定，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約，B選項(xiàng)正確?！蹲C券法》第67條規(guī)定，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于三十日，并不得超過(guò)六十日，C選項(xiàng)正確?！蹲C券法》第76條規(guī)定，收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人與被收購(gòu)公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購(gòu)人依法更換。收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告，D項(xiàng)正確。16.【多項(xiàng)選擇題】甲證券公司接受乙客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)股票，甲證券公司下列哪些行為符合法律規(guī)定?()A.買(mǎi)賣(mài)成交后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單交付客戶(hù)B.客戶(hù)乙要求甲公司為其在該公司開(kāi)立的賬戶(hù)保密。甲公司認(rèn)為乙要求過(guò)分，其有權(quán)公開(kāi)賬戶(hù)號(hào)碼C.某交易日，客戶(hù)乙所持有的A股價(jià)格猛烈上漲，乙只有1000股，甲公司遂依據(jù)乙的全權(quán)委托將乙該種股票1000股拋售D.甲證券公司在接受乙的委托，事后，根據(jù)委托協(xié)議向乙收取一定的費(fèi)用正確答案：A,D參考解析：考查證券交易的禁止行為?！蹲C券法》第133條規(guī)定，證券公司接受證券買(mǎi)賣(mài)的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的證券名稱(chēng)、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則代理買(mǎi)賣(mài)證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄；買(mǎi)賣(mài)成交后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單交付客戶(hù)。證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對(duì)賬單必須真實(shí)，保證賬面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致。A選項(xiàng)正確?！蹲C券法》第41條規(guī)定，證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法為投資者的信息保密，不得非法買(mǎi)賣(mài)、提供或者公開(kāi)投資者的信息。證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。B選項(xiàng)錯(cuò)誤。2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第134條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。證券公司不得允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，D選項(xiàng)正確。證券公司與客戶(hù)是委托關(guān)系，證券公司及其從業(yè)人員假如在