政策合規(guī)與法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)本制度旨在確保企業(yè)的政策合規(guī)與法律風(fēng)險(xiǎn)管理得以有效實(shí)施，保障企業(yè)的合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)，并為企業(yè)管理人員和員工供應(yīng)明確的行為準(zhǔn)則。本制度依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、政府相關(guān)政策、企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度等訂立。第二條適用范圍本制度適用于公司全體管理人員和員工，涵蓋企業(yè)的全部業(yè)務(wù)領(lǐng)域。第二章政策合規(guī)管理第三條政策合規(guī)監(jiān)控公司設(shè)立特地的政策合規(guī)管理部門，負(fù)責(zé)監(jiān)控國(guó)家法律法規(guī)和政府政策的發(fā)布和變動(dòng)，并及時(shí)進(jìn)行跟蹤和分析。政策合規(guī)管理部門將依據(jù)政策的發(fā)布和變動(dòng)，及時(shí)調(diào)整和完善公司的內(nèi)部制度和業(yè)務(wù)流程，確保與政策的要求相符。公司將建立政策合規(guī)監(jiān)控系統(tǒng)，通過信息化手段實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)政策的動(dòng)態(tài)變動(dòng)，供應(yīng)及時(shí)的提示和預(yù)警。第四條政策合規(guī)宣傳公司會(huì)定期進(jìn)行政策合規(guī)宣傳活動(dòng)，通過內(nèi)部會(huì)議、培訓(xùn)課程、內(nèi)部網(wǎng)站等多種形式，向員工宣傳國(guó)家法律法規(guī)、政府政策以及企業(yè)的內(nèi)部制度。新員工入職培訓(xùn)中，政策合規(guī)內(nèi)容應(yīng)作為必選課程，并在員工晉升、崗位變化等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)時(shí)進(jìn)行再次培訓(xùn)。第五條政策合規(guī)審查公司將設(shè)立政策合規(guī)審查委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)公司的業(yè)務(wù)流程、產(chǎn)品、營(yíng)銷活動(dòng)等進(jìn)行審查，確保其符合國(guó)家法律法規(guī)和政府政策的要求。各部門申請(qǐng)實(shí)施或更改業(yè)務(wù)流程、推出新產(chǎn)品、開展?fàn)I銷活動(dòng)等前，必需向政策合規(guī)審查委員會(huì)提交審批申請(qǐng)，獲得批準(zhǔn)后方可實(shí)施。第六條政策合規(guī)檢查公司將建立定期政策合規(guī)檢查機(jī)制，對(duì)各部門和各業(yè)務(wù)進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)違反政策合規(guī)的問題及時(shí)進(jìn)行整改。政策合規(guī)檢查由公司的內(nèi)部審計(jì)部門或特地的檢查組負(fù)責(zé)，檢查結(jié)果將向相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并追究相應(yīng)責(zé)任。第三章法律風(fēng)險(xiǎn)管理第七條法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估公司將定期進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包含內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)和外部法律風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估重要針對(duì)公司內(nèi)部潛在的違法行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)估。外部法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估重要針對(duì)國(guó)家法律法規(guī)、政府政策變動(dòng)等因素帶來的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)估。第八條法律風(fēng)險(xiǎn)防控公司將建立法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，確保風(fēng)險(xiǎn)的及早防備和掌控。公司各部門負(fù)責(zé)人要認(rèn)真履行法律風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)，建立健全各自的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、防范和應(yīng)對(duì)機(jī)制。第九條法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)一旦發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)問題，相關(guān)部門應(yīng)立刻采取措施進(jìn)行應(yīng)對(duì)，并向公司的法務(wù)部門報(bào)告。公司的法務(wù)部門將幫助相關(guān)部門進(jìn)行問題解決，并及時(shí)向上級(jí)主管部門和管理層進(jìn)行匯報(bào)和說明。第十條法律風(fēng)險(xiǎn)糾紛解決若公司發(fā)生法律糾紛，相關(guān)部門應(yīng)立刻通知公司法務(wù)部門，并樂觀搭配法務(wù)部門進(jìn)行糾紛解決工作。公司法務(wù)部門將依據(jù)情況，組織相關(guān)人員進(jìn)行法律咨詢、調(diào)解、訴訟等工作，最大限度減少糾紛的損失。第四章懲罰與嘉獎(jiǎng)第十一條違反政策合規(guī)和法律風(fēng)險(xiǎn)管理的懲罰對(duì)于違反政策合規(guī)和法律風(fēng)險(xiǎn)管理的行為，公司將予以相應(yīng)的紀(jì)律處分，包含但不限于警告、記過、降職、調(diào)崗、解聘等。對(duì)于違反政府政策和法律法規(guī)嚴(yán)重的行為，公司將依法向有關(guān)部門報(bào)告，并幫助查處。第十二條政策合規(guī)和法律風(fēng)險(xiǎn)管理的嘉獎(jiǎng)公司將建立相應(yīng)的嘉獎(jiǎng)制度，鼓舞員工樂觀參加政策合規(guī)和法律風(fēng)險(xiǎn)管理，發(fā)現(xiàn)問題并提出改進(jìn)建議。對(duì)于在政策合規(guī)和法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面做出突出貢獻(xiàn)的員工，公司將予以適當(dāng)?shù)募为?jiǎng)和榮譽(yù)表揚(yáng)。第五章附則第十三條保密條款公司對(duì)于政策合規(guī)和法律風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)信息，對(duì)外保密。員工在履行相關(guān)職責(zé)過程中獲得的與政策合規(guī)和法律風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的信息，也須嚴(yán)守保密。第十四條本制度的修改和解釋對(duì)本制度的修改需由公司董事會(huì)審議并通過。本制度的解釋權(quán)歸公司董事會(huì)全部。第十五條本制度的執(zhí)行和監(jiān)督公司董事會(huì)負(fù)責(zé)本制度的執(zhí)行和監(jiān)督。公司內(nèi)部相關(guān)部門和崗位負(fù)責(zé)人在各自職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)本制度的具體執(zhí)行和監(jiān)督。第六章附錄無以上為政策合規(guī)與法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度的內(nèi)容，該制度將在公司內(nèi)部進(jìn)行廣泛宣傳，并于XX年XX月XX日起正式實(shí)施。任何違反本制度的行為，