安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化檢查規(guī)范

目標(biāo)準(zhǔn)

項(xiàng)目容差不多要求評分方法檢查方式及內(nèi)容所需資料扣分細(xì)則

分值

明確責(zé)任體

查資料和現(xiàn)L查有關(guān)責(zé)任體系正式

系的有關(guān)文

建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管場。未建立責(zé)文件，看是否按本標(biāo)準(zhǔn)要.無責(zé)任體系文件不得分，職

1.件（也能夠在1

控工作責(zé)任體系，礦長任體系不得求明確了礦領(lǐng)導(dǎo)班子成責(zé)內(nèi)容不健全的建議補(bǔ)充

安全生產(chǎn)責(zé)

全面負(fù)責(zé)，分管負(fù)責(zé)人4分，隨機(jī)抽查，員的責(zé)任；（暫不扣分）；

任制中或安

負(fù)責(zé)分管范疇內(nèi)的安全礦領(lǐng)導(dǎo)1人不2.對礦班子成員進(jìn)行隨2.抽考礦班子成員，1人不清

全風(fēng)險(xiǎn)分級

職貢?風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作清晰職責(zé)扣機(jī)抽考。抽考前要確定抽晰自身職責(zé)扣分

1管控工作制1

分工分考人數(shù)

一度中體現(xiàn)）

、

工

查責(zé)任體系文件或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任體系文未明確不得分。明確部門或

作查資料。未明

機(jī)2.有負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級分級管控工作制度，是否件或風(fēng)險(xiǎn)分成立風(fēng)險(xiǎn)管控領(lǐng)導(dǎo)小組，辦

2確治理部門不

制管控工作的治理部門明確了一個(gè)部門負(fù)責(zé)安級管控工作公室設(shè)在某科室，均符合標(biāo)

(得分

1全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作制度準(zhǔn)要求

0

分1.查風(fēng)險(xiǎn)管控工作制度，

)1.范疇和方法不明確扣2分

必須明確風(fēng)險(xiǎn)的范疇（能

查資料。未建（能夠按災(zāi)難類型明確范

建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控夠概括的講明），必須明

立制度不得風(fēng)險(xiǎn)管控工疇，也可按工作地點(diǎn)明確范

工作制度，明確安全風(fēng)確本礦辨識和評估分級

制度分，辨識范疇、作制度或風(fēng)疇）；

險(xiǎn)的辨識范疇、方法和4分不采納了什么方法；

建設(shè)方法或工作流險(xiǎn)分級管控2.未明確風(fēng)險(xiǎn)管控的工作流

安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識、評估、2.查是否按本標(biāo)準(zhǔn)要求

程處不明確的有關(guān)制度程扣分；

管控工作流程1明確了風(fēng)險(xiǎn)辨識和評估2

扣2分3.工作流程內(nèi)容不完善作為

的工作流程，流程要包括

建議提出，暫不扣分

本標(biāo)準(zhǔn)要求的所有內(nèi)容

準(zhǔn)

目

值

項(xiàng)目容差不多要求評分方法檢查方式及內(nèi)容所需資料扣分細(xì)則

1.礦長未組織開展年度辨識評估

或辨識不得分（必須由礦長組織、

本礦完成，能夠有中介機(jī)構(gòu)配合，

但各分管負(fù)責(zé)人和有關(guān)業(yè)務(wù)科室

必須參加；由中介機(jī)構(gòu)出具報(bào)告

的此項(xiàng)不得分）;參加人員不全提

每年底礦長組織各分管

查年度風(fēng)險(xiǎn)辨識評估出整改建議（暫不扣分）；

負(fù)責(zé)人和有關(guān)業(yè)務(wù)科1.

報(bào)告，看組織者是否為礦.未按照風(fēng)險(xiǎn)分級管操縱度開展

室、區(qū)隊(duì)進(jìn)行年度安全2

長；風(fēng)險(xiǎn)辨識評估工作的扣分；

風(fēng)險(xiǎn)辨識，重點(diǎn)對井工2

查風(fēng)險(xiǎn)辨識評估是否3.辨識評估不全面（5+2）,缺一

煤礦瓦斯、水、火、煤查資料。未開2.

按安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工項(xiàng)扣分，危險(xiǎn)因素不存在的除

二2

塵、頂板、沖擊地壓及展辨識或辨識1.年度風(fēng)險(xiǎn)

、作制度要求進(jìn)行的（是否外；

提升運(yùn)輸系統(tǒng)，露天煤組織者不符合辨識評估報(bào)

安同制度中明確的辨識范4.對存在水文條件極復(fù)雜、煤層

全礦邊坡、爆破、機(jī)電運(yùn)要求不得分，告（包括參加

疇、方法和安全風(fēng)險(xiǎn)的辨自燃及容易自燃、高瓦斯及突出、

風(fēng)輸?shù)热菀讓?dǎo)致群死群傷辨識內(nèi)容（危人員簽字）;

識、評估、管控工作流程有沖擊地壓等類重大災(zāi)難礦

險(xiǎn)4

事故的危險(xiǎn)因素開展安險(xiǎn)因素不存在2.年度安全

年度向一致）；井，以及采納斜井人車運(yùn)輸人員

辨全風(fēng)險(xiǎn)辨識；及時(shí)編制的除外）缺1生產(chǎn)工作重

識辨識103.查風(fēng)險(xiǎn)辨識評估的是的，未將相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)辨識評估為重

年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估項(xiàng)扣2分，評點(diǎn)安排、下一

評評估否全面、/隹確；大風(fēng)險(xiǎn)的，扣2分（多項(xiàng)辨識不

報(bào)告，建立可能引發(fā)重估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)年度生產(chǎn)打

估4.查是否有重大安全風(fēng)準(zhǔn)確的，累計(jì)上限扣2分）；

(特大事故的重大安全風(fēng)清單、管控措算、災(zāi)難預(yù)防

4險(xiǎn)清單，重大風(fēng)險(xiǎn)管控措5.重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施不完善或操

0險(xiǎn)清單，并制定相應(yīng)的施缺1項(xiàng)扣2和處理打算、

分施是否具有可操作性；作性不強(qiáng)建議補(bǔ)充完善（暫不扣

管控措施；將辨識評估分，辨識成果應(yīng)急救援預(yù)

)5.查辨識評估成果是否分）；

結(jié)果應(yīng)用于確定下一年未體現(xiàn)缺1項(xiàng)案

應(yīng)用于確定下一年度安6.沒有儲存風(fēng)險(xiǎn)辨識的原始記錄

度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，扣分

1全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，并指導(dǎo)（辨識資料中只體現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)沒

并指導(dǎo)和完善下一年度

和完善下一年度生產(chǎn)打有體現(xiàn)其他級不的風(fēng)險(xiǎn)）或沒有

生產(chǎn)打算、災(zāi)難預(yù)防和

算、災(zāi)難預(yù)防和處理打參加人簽字，建議補(bǔ)充（暫不扣

處理打算、應(yīng)急救援預(yù)

算、應(yīng)急救援預(yù)案分）；

案

7.在下年度安全生產(chǎn)重點(diǎn)工作安

排中未明確對辨識評估出的重大

風(fēng)險(xiǎn)作為安全工作的重點(diǎn)進(jìn)行管

控扣1分，在完善下一年度生產(chǎn)

打得.宓難的蹤和力卜也打得.命

準(zhǔn)

目

值

項(xiàng)目容差不多要求評分方法檢查方式及內(nèi)容所需資料扣分細(xì)則

1.新水平、新采（盤）區(qū)、

新工作面設(shè)計(jì)前，未進(jìn)行專

項(xiàng)辨識評估不得分；

2.辨識組織者不是總工程師

要求扣2分；辨識專業(yè)科室

查看聯(lián)合布置圖紙和

L不齊全建議補(bǔ)充（暫不扣

采掘接續(xù)打算等資料，查

分）；

找當(dāng)年是否有新水平、新

新水平、新采（盤）區(qū)、沒有全面對地質(zhì)條件和重

采（盤）區(qū)、新工作面、3.

新工作面設(shè)計(jì)前，開展大災(zāi)難因素等方面存在的安

是否開展了設(shè)計(jì)；

1次專項(xiàng)辨識：全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識評估，缺一

查資料和現(xiàn)2.查辨識評估會議紀(jì)要1.多水平聯(lián)

專項(xiàng)辨識由總工程師項(xiàng)扣分，沒有參加人簽字

L場。未開展辨或評估報(bào)告，看組織者是合布置圖紙2

組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)建議補(bǔ)充（此處暫不扣分）；

識不得分，辨不是總工程師；參加人員和采掘接續(xù)

行；關(guān)于重大災(zāi)難風(fēng)險(xiǎn)評估不

識組織者不符是否專業(yè)齊全；打算等；4.

2.重點(diǎn)辨識地質(zhì)條件和準(zhǔn)確，取值不合理的，1處扣

專項(xiàng)合要求扣23.查風(fēng)險(xiǎn)辨識評估是否2.專項(xiàng)辨識

重大災(zāi)難因素等方面存1分，扣2分為止；其他風(fēng)險(xiǎn)

辨

識分，辨識內(nèi)容全面、準(zhǔn)確的對地質(zhì)條件會議紀(jì)要或

在的安全風(fēng)險(xiǎn)；辨識不準(zhǔn)確，建議重新取值

評

估8

缺1項(xiàng)扣2分，和重大災(zāi)難因素等方面專項(xiàng)辨識評

3.補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)（此處暫不扣分）；

風(fēng)險(xiǎn)清單、管存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了估報(bào)告；

險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)管控5.辨識評估出新增的重大風(fēng)

控措施、辨識辨識評估；有關(guān)設(shè)計(jì)

措施；3.險(xiǎn)，未補(bǔ)充重大安全風(fēng)險(xiǎn)清

成果未在應(yīng)用4.形成風(fēng)險(xiǎn)清單，若辨識方案等；

4.辨識評估結(jié)果用于完單扣2分；

中體現(xiàn)缺1項(xiàng)評估出新的重大風(fēng)險(xiǎn)，查4.年度生產(chǎn)

善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)6.重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施不完善

扣分是否補(bǔ)充重大安全風(fēng)險(xiǎn)打算

工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布1或操作性不強(qiáng)，建議補(bǔ)充完

清單；

置、設(shè)備選型、勞動組善（此處暫不扣分）；

5.查新制定的重大風(fēng)險(xiǎn)

織確定等7.未在有關(guān)設(shè)計(jì)中體現(xiàn)應(yīng)用

管控措施是否具有可操

扣分；

作性；1

8.關(guān)于2017年7月1日后

.查是否體現(xiàn)應(yīng)用

6完成的設(shè)計(jì)，有關(guān)專項(xiàng)辨識

在設(shè)計(jì)之后完成的，如果對

比辨識評估結(jié)果完善原設(shè)計(jì)

的扣1分，未完善的本項(xiàng)不

得分

準(zhǔn)

目

值

項(xiàng)目容差不多要求評分方法檢查方式及內(nèi)容所需資料扣分細(xì)則

1.生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、要

L查年度和月度作業(yè)打緊設(shè)施設(shè)備發(fā)生重大變化

算、技術(shù)改造方案等資時(shí)，未開展專項(xiàng)辨識評估不

料，并按照現(xiàn)場實(shí)際，判得分（任何1項(xiàng)未開展專項(xiàng)

生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、定是否存在“生產(chǎn)系統(tǒng)、辨識，此項(xiàng)均不得分）；

要緊設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)生產(chǎn)工藝、要緊設(shè)施設(shè)2.辨識組織者不符合要求扣

難因素（露天煤礦爆破備、重大災(zāi)難因素（露天2分；

參數(shù)、邊坡參數(shù)）等發(fā)煤礦爆破參數(shù)、邊坡參.年度和月3.對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、

查資料和現(xiàn)1

生重大變化時(shí)，開展1數(shù)）等發(fā)生重大變化”的度作業(yè)打算、重大災(zāi)難因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)

場。未開展辨

次專項(xiàng)辨識：情形；技術(shù)改造方行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)未

識不得分，辨

L專項(xiàng)辨識由分管負(fù)責(zé)2.查辨識評估會議紀(jì)要案等；全面辨識評估；缺1項(xiàng)扣2

識組織者不符專.'項(xiàng)辨識

人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)或評估報(bào)告，看組織者是2分（累計(jì)上限扣2分）；沒有

合要求扣2

行；否正確；會議紀(jì)要或參加人簽字建議補(bǔ)充（此處

分，辨識內(nèi)容

2重.點(diǎn)辨識作業(yè)環(huán)境、83查.是否對作業(yè)環(huán)境、生評估報(bào)告、專暫不扣分）；

缺1項(xiàng)扣2分，

生產(chǎn)過程、重大災(zāi)難因產(chǎn)過程、重大災(zāi)難因素和項(xiàng)辨識評估4.關(guān)于重大災(zāi)難風(fēng)險(xiǎn)評估不

風(fēng)險(xiǎn)清單、管

素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存有關(guān)原始記準(zhǔn)確，取值不合理的，處扣

控措施、辨識1

面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、錄；1分，扣2分為止；其他風(fēng)險(xiǎn)

成果未在應(yīng)用.著關(guān)作業(yè)

3補(bǔ).充完善重大安全風(fēng)準(zhǔn)確辨識評估；3辨識不準(zhǔn)確，建議重新取值

中體現(xiàn)缺1項(xiàng)

險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管4形.成風(fēng)險(xiǎn)清單，若辨識規(guī)程、操作規(guī)（此處暫不扣分）；

扣1分

控措施；評估出新增的重大風(fēng)險(xiǎn)，程5.辨識評估出新增的重大風(fēng)

4辨.識評估結(jié)果用于指查是否補(bǔ)充重大安全風(fēng)險(xiǎn)未補(bǔ)充重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單

導(dǎo)重新編制或修訂完善險(xiǎn)清單；扣2分；

作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程5.查新制定重大風(fēng)險(xiǎn)管6.重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施不完善

控措施是否具有可操作或操作性不強(qiáng)建議補(bǔ)充完善

性；（此處暫不扣分）；

是否體現(xiàn)應(yīng)用

6%7.未在修訂完善作業(yè)規(guī)程、

操作規(guī)程中體現(xiàn)應(yīng)用扣1分

準(zhǔn)

目

值

項(xiàng)目容差不多要求評分方法檢查方式及內(nèi)容所需資料扣分細(xì)則

1查.找當(dāng)年新、老采掘工1.存在本標(biāo)準(zhǔn)中的高危作業(yè)

程平面圖，看是否有密閉和停產(chǎn)1個(gè)月的情形，未開

開啟，查看局部通風(fēng)機(jī)運(yùn)展專項(xiàng)辨識評估不得分（任

啟封火區(qū)、排放瓦斯、

行記錄、停復(fù)產(chǎn)審批記何項(xiàng)未開展專項(xiàng)辨識，均

突出礦井過構(gòu)造帶及石1

錄，并按照現(xiàn)場實(shí)際，判當(dāng)年新、不得分）;

門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施1.

定是否有啟封火區(qū)、排放老采掘工程2.辨識組織者不符合要求扣

前，新技術(shù)、新材料試

瓦斯、突出礦井過構(gòu)造帶平面圖；2分；

驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù)

查資料和現(xiàn)及石門揭煤等高危作業(yè)；2.各臺局部3.對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、

停工停產(chǎn)1個(gè)月以上的

場。未開展辨查看設(shè)備設(shè)施、材料臺通風(fēng)機(jī)運(yùn)行設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面

煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，開展

識不得分，辨賬，判定是否有新技術(shù)、記錄；存在的安全風(fēng)險(xiǎn)未全面辨識

1次專項(xiàng)辨識：

識組織者不符新材料投入使用；3.停復(fù)產(chǎn)審評估，缺1項(xiàng)扣2分；沒有

1.專項(xiàng)辨識由分管負(fù)責(zé)

合要求扣22查.辨識評估會議紀(jì)要，批記錄；參加人簽字建議補(bǔ)充（此處

人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、

分，辨識內(nèi)容看組織者是否正確；4設(shè).備設(shè)施、暫不扣分）；

生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊(duì)）8

缺1項(xiàng)扣2分，3查.是否對作業(yè)環(huán)境、工材料臺賬；4.關(guān)于重大災(zāi)難風(fēng)險(xiǎn)評估不

進(jìn)行；

風(fēng)險(xiǎn)清單、管程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場5.專項(xiàng)辨識準(zhǔn)確，取值不合理的，1處扣

2.重點(diǎn)辨識作業(yè)環(huán)境、

控措施、辨識操作等方面存在的安全會議紀(jì)要或1分，扣2分為止；其他風(fēng)險(xiǎn)

工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、

成果未在應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行全面、準(zhǔn)確辨評估報(bào)告；辨識不準(zhǔn)確，建議重新取值

現(xiàn)場操作等方面存在的

中體現(xiàn)缺1項(xiàng)識評估；6.專項(xiàng)辨識（此處暫不扣分）；

安全風(fēng)險(xiǎn)；成真險(xiǎn)清單，若辨識

扣1分評估有關(guān)原5.辨識評估出新增的重大風(fēng)

3補(bǔ).充完善重大安全風(fēng)

評估出新增的重大風(fēng)險(xiǎn)，始記錄；險(xiǎn)未補(bǔ)充重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單

險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管

查是否補(bǔ)充重大安全風(fēng)7.有關(guān)安全扣2分；

控措施；

險(xiǎn)清單；技術(shù)措施6.重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施不完善

4辨.識評估結(jié)果作為編

5.查新制定重大風(fēng)險(xiǎn)管或操作性不強(qiáng)酌情扣0.5至1

制安全技術(shù)措施依據(jù)

控措施是否具有可操作分；

性；7.未在有關(guān)安全技術(shù)措施中

6查.是否體現(xiàn)應(yīng)用體現(xiàn)應(yīng)用扣1分

準(zhǔn)

目

值

項(xiàng)目容差不多要求評分方法檢查方式及內(nèi)容所需資料扣分細(xì)則

1.本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)

事故、顯現(xiàn)重大事故隱患或

所在省份發(fā)生重特大事故

后，未開展專項(xiàng)辨識評估不

本礦發(fā)生死亡事故或涉

查看調(diào)度事故統(tǒng)計(jì)臺得分；

險(xiǎn)事故、顯現(xiàn)重大事故1

賬及網(wǎng)上信息，看本礦是2.辨識組織者不符合要求扣

隱患或所在省份發(fā)生重

否發(fā)生過死亡及涉險(xiǎn)事1.事故統(tǒng)計(jì)2分；

特大事故后，開展1次

查資料和現(xiàn)故；臺賬；3.安全風(fēng)險(xiǎn)辨識結(jié)果及管控

針對性的專項(xiàng)辨識；辨識評估會議紀(jì)要，

場。未開展辨2%2.專項(xiàng)辨識措施若存在漏洞、盲區(qū)未識

L專項(xiàng)辨識由礦長組織

識不得分，辨看組織者是是否正確；會議紀(jì)要或不出，缺1項(xiàng)扣2分；沒有

分管負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)科室

識組織者不符3.查是否識不安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告；參加人簽字，建議補(bǔ)充（暫

進(jìn)行；

合要求扣2辨識結(jié)果及管控措施存3.專項(xiàng)辨識不扣分）；

2識.不安全風(fēng)險(xiǎn)辨識結(jié)

分，辨識內(nèi)容在漏洞、盲區(qū)；評估有關(guān)原4.關(guān)于重大災(zāi)難風(fēng)險(xiǎn)評估不

果及管控措施是否存在6

缺1項(xiàng)扣2分，4.形成風(fēng)險(xiǎn)清單，若辨始記錄；準(zhǔn)確，取值不合理的，1處扣

漏洞、盲區(qū)；

風(fēng)險(xiǎn)清單、管識評估出新增的重大風(fēng)4.有關(guān)設(shè)計(jì)1分，扣2分為止；其他風(fēng)險(xiǎn)

3補(bǔ).充完善重大安全風(fēng)

控措施、辨識險(xiǎn)，查是否補(bǔ)充重大安全方案、作業(yè)規(guī)辨識不準(zhǔn)確，建議重新取值

險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管

成果未在應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)清單；程、操作規(guī)（暫不扣分）；

控措施；

中體現(xiàn)缺1項(xiàng)5.查新制定重大風(fēng)險(xiǎn)管程、安全技術(shù)5.辨識評估出新增的重大風(fēng)

4辨.識評估結(jié)果用于指

扣分控措施是否具有可操作措施等技術(shù)險(xiǎn)未補(bǔ)充重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單

導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、1

性；文件扣2分；

作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、

6.查